>>>2017年證券從業(yè)《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》試題及答案匯總

　　一、單項(xiàng)選擇題(本大題共70小題，每小題0.5分，共35分。以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)最符合題目要求)

　　1.(　　)是指有權(quán)代表國(guó)家投資的部門或機(jī)構(gòu)以國(guó)有資產(chǎn)向公司投資的股份。

　　A.國(guó)有股

　　B.集體股

　　C.法人股

　　D.社會(huì)公態(tài)股

　　A

　　2.我國(guó)發(fā)行國(guó)際債券始于20世紀(jì)(　)年代初期。

　　A.60

　　B.70

　　C.80

　　D.90

　　C

　　3.關(guān)于證券市場(chǎng)下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A.證券市場(chǎng)是證券買賣交易的場(chǎng)所，也是資金供求的中心

　　B.根據(jù)市場(chǎng)的功能劃分，證券市場(chǎng)可分為證券發(fā)行市場(chǎng)和證券交易市場(chǎng)

　　C.證券交易市場(chǎng)是發(fā)行人以發(fā)行證券的方式籌集資金的場(chǎng)所

　　D.證券市場(chǎng)的兩個(gè)組成部分，既相互依存、又相互制約，是一個(gè)不可分割的整體

　　C

　　4.中國(guó)證監(jiān)會(huì)按照(　　)授權(quán)和依照相關(guān)法律法規(guī)對(duì)證券市場(chǎng)進(jìn)行集中、統(tǒng)一監(jiān)管。

　　A 。全國(guó)人大

　　B 。國(guó)務(wù)院

　　C 。全國(guó)人大常務(wù)委員會(huì)

　　D 。中國(guó)人民銀行

　　B

　　5.證券交易所上市證券的清算和交收由(　　)集中完成。

　　A.證券登記結(jié)算公司

　　B.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)

　　C.證券交易所

　　D.證券公司

　　A

　　6.1OF的漢譯名稱為(　　)。

　　A.存托憑證

　　B.交易所交易基金

　　C.上市開(kāi)放式基金

　　D.指數(shù)參與份額

　　C

　　7.可轉(zhuǎn)換證券的轉(zhuǎn)換比例取決于可轉(zhuǎn)換證券面值與(　　)之比。

　　A.轉(zhuǎn)換價(jià)格

　　B.轉(zhuǎn)換期限

　　C.轉(zhuǎn)換價(jià)值

　　D.轉(zhuǎn)換數(shù)量

　　A

　　8.根據(jù)我國(guó)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定，首次公開(kāi)發(fā)行股票以(　　)確定股票發(fā)行價(jià)格。

　　A.累計(jì)詢價(jià)方式

　　B.詢價(jià)方式

　　C.上網(wǎng)競(jìng)價(jià)方式

　　D.協(xié)商定價(jià)方式

　　B

　　9.股票的內(nèi)在價(jià)值是指(　　)。

　　A.股票票面上的標(biāo)明金額

　　B.股票的成交市價(jià)

　　C.股票未來(lái)收益的現(xiàn)值

　　D.中介機(jī)構(gòu)評(píng)估的證券價(jià)值

　　C

　　股票的內(nèi)在價(jià)值就是理論價(jià)值，也是未來(lái)收益的現(xiàn)值。

　　10.按(　　)分類，有價(jià)證券可分為上市證券與非上市證券。

　　A.募集方式

　　B.是否在證券交易所掛牌交易

　　C.證券所代表的權(quán)利性質(zhì)

　　D.證券發(fā)行主體的不同

　　B

　　11.證券公司從業(yè)人員在證券交易活動(dòng)中，按其所屬的證券公司的指令或者利用職務(wù)違反交易規(guī)則的，責(zé)任應(yīng)由(　　)。

　　A.其本人負(fù)責(zé)

　　B.所屬證券公司承擔(dān)全部責(zé)任

　　C.證券登記結(jié)算公司負(fù)連帶責(zé)任

　　D.證券登記結(jié)算公司負(fù)全部責(zé)任

　　B

　　證券法規(guī)定，證券公司的從業(yè)人員在證券交易活動(dòng)中，按其所屬的證券公司的指令或者利用職務(wù)違反交易規(guī)則的，由所屬的證券公司承擔(dān)全部責(zé)任。

　　12.債券的公開(kāi)招標(biāo)定價(jià)方式中，如果以募滿發(fā)行額為止所有投標(biāo)者的最低中標(biāo)價(jià)格作為中標(biāo)價(jià)格，全體中標(biāo)者的中標(biāo)價(jià)格是單一的，這叫做(　　)。

　　A.以價(jià)格為標(biāo)的的荷蘭式招標(biāo)

　　B.以價(jià)格為標(biāo)的的美式招標(biāo)

　　C.以收益率為標(biāo)的的荷蘭式招標(biāo)

　　D.以收益率為標(biāo)的的美式招標(biāo)

　　A

　　掌握A、B、C、D四種招標(biāo)方式的含義。B選項(xiàng)的含義是：以募滿發(fā)行額為止中標(biāo)者各自的投標(biāo)價(jià)格作為各中標(biāo)者的最終中標(biāo)價(jià)，各中標(biāo)者的認(rèn)購(gòu)價(jià)格是不相同的。

　　13.某一國(guó)家借款人在本國(guó)以外的某一國(guó)家發(fā)行以該國(guó)貨幣為面值的債券屬于(　　)。

　　A.歐洲債券

　　B.美洲債券

　　C.外國(guó)債券

　　D.亞洲債券

　　C

　　14.關(guān)于投資證券投資基金的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)描述錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A 。能在一定程度上消除來(lái)自個(gè)別公司的非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)

　　B 。無(wú)法消除市場(chǎng)的系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)

　　C 。證券市場(chǎng)價(jià)格因經(jīng)濟(jì)因素、政治因素等各種因素的影響而產(chǎn)生波動(dòng)時(shí)，將導(dǎo)致基金收益水平和凈值發(fā)生變化

　　D 。投資者購(gòu)買基金相對(duì)債券來(lái)言，能有效地分散投資和利用專家優(yōu)勢(shì)，對(duì)控制風(fēng)險(xiǎn)有利

　　D

　　15.金融期貨通過(guò)在現(xiàn)貨市場(chǎng)與期貨市場(chǎng)建立相反的頭寸，從而鎖定未來(lái)現(xiàn)金流的功能稱為(　　)。

　　A.套期保值功能

　　B.價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能

　　C.投機(jī)功能

　　D.套利功能

　　A

　　16.下列有關(guān)金融期貨敘述不正確的是(　　)。

　　A.金融期貨必須在有組織的交易所進(jìn)行集中交易

　　B.在世界各國(guó)，金融期貨交易至少要受到1家以上的監(jiān)管機(jī)構(gòu)監(jiān)管，交易品種、交易者行為均須符合監(jiān)管要求

　　C.金融期貨交易是非標(biāo)準(zhǔn)化交易

　　D.金融期貨交易實(shí)行保證金制度和每日結(jié)算制度

　　C

　　17.(　　)屬于財(cái)政政策的手段。

　　A.調(diào)節(jié)稅率

　　B.存款準(zhǔn)備金制度

　　C.再貼現(xiàn)政策

　　D.公開(kāi)市場(chǎng)業(yè)務(wù)

　　A

　　18.《基金法》，關(guān)于基金的募集，下列說(shuō)法正確的是(　　)。

　　A.基金份額上市交易的條件

　　B.基金份額發(fā)售及宣傳推介活動(dòng)的規(guī)定

　　C.基金管理人的職責(zé)及禁止行為

　　D.基金運(yùn)作方式轉(zhuǎn)換的要求

　　B

　　19.英國(guó)最具權(quán)威性的股價(jià)指數(shù)是(　　)。

　　A.金融時(shí)報(bào)證券交易所指數(shù)(也譯為“富時(shí)指數(shù)”)

　　B.日經(jīng)225股價(jià)指數(shù)

　　C.NASDAQ指數(shù)

　　D.道一瓊斯指數(shù)

　　A

　　金融時(shí)報(bào)指數(shù)金融時(shí)報(bào)指數(shù)是英國(guó)最具權(quán)威性的股價(jià)指數(shù)。

　　20.(　　)是指金融衍生工具的價(jià)值與基礎(chǔ)產(chǎn)品或基礎(chǔ)變量緊密聯(lián)系、規(guī)則變動(dòng)。

　　A.聯(lián)動(dòng)性

　　B.跨期性

　　C.杠桿性

　　D.不確定性

　　A

　　21.在分配公司盈利和剩余財(cái)產(chǎn)的分配順序上，(　　)處于優(yōu)先地位。

　　A.普通股股東

　　B.優(yōu)先股股東

　　C.債權(quán)人

　　D.控股股東

　　C

　　22.證券持有者可以獲得一定數(shù)額的收益，這是投資者轉(zhuǎn)讓資金使用權(quán)的報(bào)酬。此報(bào)酬的最終源泉是(　)。

　　A.買賣差價(jià)

　　B.利息或紅利

　　C.生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)過(guò)程中的資產(chǎn)增殖

　　D.虛擬資本價(jià)值

　　C

　　23.證券交易所的“衛(wèi)星市場(chǎng)”是(　　)。

　　A.證券投資基金市場(chǎng)

　　B.政府債券市場(chǎng)

　　C.金融衍生工具市場(chǎng)

　　D.場(chǎng)外交易市場(chǎng)

　　D

　　場(chǎng)外交易市場(chǎng)是證券交易所的必要補(bǔ)充，被稱為衛(wèi)星市場(chǎng)。

　　24.對(duì)注冊(cè)會(huì)計(jì)師、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、審計(jì)師事務(wù)所執(zhí)行證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)實(shí)行監(jiān)督管理的部門為(　　)。

　　A.財(cái)政部和中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　B.國(guó)有資產(chǎn)管理局和中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　C.司法部和中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　D.中國(guó)人民銀行和中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　A

　　2000年財(cái)政部和證監(jiān)會(huì)發(fā)布《注冊(cè)會(huì)計(jì)師執(zhí)行證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)許可證管理規(guī)定》，對(duì)注冊(cè)會(huì)計(jì)師、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、審計(jì)師事務(wù)所執(zhí)行證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)實(shí)行監(jiān)督管理。

　　25.中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)設(shè)置預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)于規(guī)定“不得低于”一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)，其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的出 120%：對(duì)于規(guī)定“不得超過(guò)”一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)，其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的(　　)。

　　A.60%

　　B.70%

　　C.80%

　　D.90%

　　C

　　26.按照《證券投資基金管理辦法》的規(guī)定，封閉式基金的收益分配每年不得少于一次，封閉式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已實(shí)現(xiàn)收益的(　　)。

　　A.70%

　　B.90%

　　C.60%

　　D.80%

　　B

　　27.證券公司代發(fā)行人發(fā)售證券，在承銷期結(jié)束時(shí)，將未售出的證券全部退還給發(fā)行人的承銷方式是(　　)。

　　A.代銷

　　B.余額包銷

　　C.全額包銷

　　D.包銷

　　A

　　28.下列關(guān)于債券的性質(zhì)闡述，不正確的是(　　)。

　　A.債券是一種真實(shí)資本

　　B.債券反映和代表一定的價(jià)值

　　C.債券與其代表的權(quán)利聯(lián)系在一起，擁有債券也就擁有了債券所代表的權(quán)利，轉(zhuǎn)讓債券也就將債券代表的權(quán)利一并轉(zhuǎn)移

　　D.債券代表債券投資者的權(quán)利，這種權(quán)利不是直接支配財(cái)產(chǎn)權(quán)，也不以資產(chǎn)所有權(quán)表現(xiàn)，而是一種債權(quán)

　　A

　　29.2004年6月1日，以法律形式確認(rèn)了基金業(yè)在資本市場(chǎng)及社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中的地位和作用，成為中國(guó)基金業(yè)發(fā)展史上的一個(gè)重要里程碑的事件是(　　)正式實(shí)施。

　　A.《管理暫行辦法》

　　B.《證券投資基金會(huì)計(jì)核算辦法》

　　C.《貨幣市場(chǎng)基金管理暫行辦法》

　　D.《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》

　　D

　　30.買賣封閉式基金在基金價(jià)格之外要支付費(fèi)用為(　　)。

　　A.手續(xù)費(fèi)

　　B.印花稅

　　C.申購(gòu)費(fèi)

　　D.贖回費(fèi)

　　A

　　31.下列關(guān)于無(wú)記名股票特點(diǎn)的敘述不正確的是(　　)。

　　A 。無(wú)記名股票轉(zhuǎn)讓相對(duì)簡(jiǎn)便

　　B 。無(wú)記名股票安全性較差

　　C 。無(wú)記名股票認(rèn)購(gòu)股票時(shí)可以分次繳納出資

　　D 。股東權(quán)利歸屬股票的持有人

　　C

　　32.如果市場(chǎng)利率提高，則期權(quán)價(jià)格的變化是：(　　)。

　　A.上升

　　B.下降

　　C.不變

　　D.不確定

　　D

　　利率對(duì)期權(quán)價(jià)格的影響是復(fù)雜的，要具體情況做具體的分析，而無(wú)明顯的一致的規(guī)律。

　　33.《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定，如果在初步詢價(jià)階段參與報(bào)價(jià)的詢價(jià)對(duì)象不足(　　)家，發(fā)行4億股以上的、參與報(bào)價(jià)的詢價(jià)對(duì)象不足(　　)家，發(fā)行人不得定價(jià)并應(yīng)中止發(fā)行。

　　A.50，100

　　B.20，50

　　C.10，30

　　D.20，100

　　B

　　《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定：所有詢價(jià)對(duì)象均可自主選擇是否參加初步詢價(jià)，主承銷商不得拒絕詢價(jià)對(duì)象參與初步詢價(jià)。只有參與詢價(jià)的詢價(jià)對(duì)象才能參與網(wǎng)下申購(gòu)。如果在初步詢價(jià)階段參與報(bào)價(jià)的詢價(jià)對(duì)象不足20家，發(fā)行4億股以上的、參與報(bào)價(jià)的詢價(jià)對(duì)象不足50家，發(fā)行人不得定價(jià)并應(yīng)中止發(fā)行。

　　34.資本市場(chǎng)是融通長(zhǎng)期資金的市場(chǎng)，它又可以分為(　　)。

　　A.股票市場(chǎng)和債券市場(chǎng)

　　B.中長(zhǎng)期信貸市場(chǎng)和證券市場(chǎng)

　　C.證券市場(chǎng)和貨幣市場(chǎng)

　　D.短期資金市場(chǎng)和長(zhǎng)期資金市場(chǎng)

　　B

　　35.下面對(duì)參加證券業(yè)從業(yè)人員資格考試需符合的條件說(shuō)法錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A.年滿18周歲。

　　B.完全民事行為能力。

　　C.具有高中以上文化程度。

　　D.至少具有本科以上文化程度。

　　D

　　參加證券業(yè)從業(yè)人員資格考試只需具備高中以上文化程度。

　　36.證券交易價(jià)格是通過(guò)(　　)確定的。

　　A.證券商與投資者協(xié)商

　　B.一級(jí)市場(chǎng)上的公開(kāi)競(jìng)價(jià)

　　C.證券供求雙方共同作用

　　D.發(fā)行者與證券商協(xié)商

　　C

　　37.公司申請(qǐng)其股票上市應(yīng)有( )記錄。

　　A.最近3年連續(xù)盈利

　　B.3年盈利

　　C.5年盈利

　　D.最近5年連續(xù)盈利

　　A

　　38.依照法律規(guī)定，股份有限公司進(jìn)行破產(chǎn)清算時(shí)，資產(chǎn)清償?shù)南群箜樞驊?yīng)是(　　)。

　　A.普通股東、優(yōu)先股東、債權(quán)人

　　B.債權(quán)人、普通股東、優(yōu)先股東

　　C.債權(quán)人、優(yōu)先股東、普通股東

　　D.優(yōu)先股東、普通股東、債權(quán)人

　　C

　　當(dāng)股份公司因解散或破產(chǎn)進(jìn)行清算時(shí)，在對(duì)公司剩余資產(chǎn)的分配上，優(yōu)先股股東排在債權(quán)人之后，普通股股東之前。所以C選項(xiàng)正確。

　　39.證券專營(yíng)機(jī)構(gòu)在英國(guó)稱(　　)。

　　A.投資銀行

　　B.商人銀行

　　C.證券公司

　　D.證券商

　　B

　　考生需要掌握：世界各國(guó)對(duì)證券公司的稱呼不盡相同，美國(guó)稱為投資銀行，英國(guó)稱為商人銀行。

　　40.當(dāng)套期保值者沒(méi)能找到與現(xiàn)貨頭寸在品種、期限、數(shù)量上均恰好匹配的規(guī)貨合約，在選用替代合約進(jìn)行套期保值操作時(shí)，由于不能完全鎖定未來(lái)現(xiàn)金流，就產(chǎn)生了(　　)。

　　A.信用風(fēng)險(xiǎn)

　　B.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)

　　C.法律風(fēng)險(xiǎn)

　　D.基差風(fēng)險(xiǎn)

　　D

　　41.下列選項(xiàng)不是國(guó)際證監(jiān)會(huì)分布的證券監(jiān)管的3個(gè)目標(biāo)之一的是(　　)。

　　A.降低非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)

　　B.透明和信息公開(kāi)

　　C.保護(hù)投資者

　　D.降低系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)

　　A

　　42.下面不屬于我國(guó)金融債券的是(　　)。

　　A.央行票據(jù)

　　B.證券公司債券

　　C.財(cái)務(wù)公司債券

　　D.信用公司債券

　　D

　　43.單獨(dú)或合并持有證券公司5%以上股權(quán)的股東，不可以向股東會(huì)提名(　　)。

　　A.董事

　　B.經(jīng)理

　　C.監(jiān)事候選人

　　D.獨(dú)立董事

　　B

　　44.按照《公司法》的規(guī)定，股東大會(huì)是公司權(quán)力機(jī)關(guān)，它由股東組成，它的職責(zé)有(　)。

　　A.制定公司內(nèi)部基本管理制度

　　B.制定公司的利潤(rùn)分配方案和彌補(bǔ)方案

　　C.決定公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置

　　D.對(duì)是否發(fā)行公司債券作出決議

　　D

　　制定內(nèi)部基本管理制度、利潤(rùn)分配方案和彌補(bǔ)方案、決定公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置，由公司的董事會(huì)決定。

　　45.我國(guó) 《 證券法 》 規(guī)定：“證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員或者證券業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員，故意提供虛假資料，隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄，誘編投資者買賣證券的，撤銷證券從業(yè)資格，并處以(　　)的罰款。”

　　A.3萬(wàn)元以下

　　B.3萬(wàn)元改上10萬(wàn)元以下

　　C.10萬(wàn)元以上

　　D.1萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下

　　B

　　46.國(guó)際債券是指(　　)。

　　A.一國(guó)借款人在國(guó)際證券市場(chǎng)上以本國(guó)貨幣為面值，向外國(guó)投資者發(fā)行的債券

　　B.一國(guó)借款人在本國(guó)證券市場(chǎng)上以本國(guó)貨幣為面值，向外國(guó)投資者發(fā)行的債券

　　C.一國(guó)借款人在國(guó)際證券市場(chǎng)上以外國(guó)貨幣為面值，向外國(guó)投資者發(fā)行的債券

　　D.一國(guó)借款人在國(guó)際證券市場(chǎng)上以外國(guó)貨幣為面值，向本國(guó)投資者發(fā)行的債券

　　C

　　國(guó)際債券的對(duì)象是外國(guó)投資者，以外國(guó)貨幣為面值，在國(guó)際證券市場(chǎng)發(fā)行，所以C選項(xiàng)正確。

　　47.股票最基本的特征是(　　)。

　　A 。風(fēng)險(xiǎn)性

　　B 。流動(dòng)性

　　C 。永久性

　　D 。收益性

　　D

　　48.(　　)是指政府有關(guān)證券市場(chǎng)的政策發(fā)生重大變化或是有重要的法規(guī)、舉措出臺(tái)，引起證券市場(chǎng)的波動(dòng)，從而給投資者帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)。

　　A.政策風(fēng)險(xiǎn)

　　B.經(jīng)濟(jì)周期波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)

　　C.利率風(fēng)險(xiǎn)

　　D.系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)

　　A

　　政府政策變動(dòng)導(dǎo)致的證券市場(chǎng)波動(dòng)，屬于政策風(fēng)險(xiǎn)。

　　49.我國(guó)現(xiàn)階段，資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)在性質(zhì)上具有(　　)。

　　A.獨(dú)立性

　　B.非獨(dú)立性

　　C.連帶性

　　D.相關(guān)性

　　A

　　資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)從事證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)時(shí)，要遵循獨(dú)立、客觀、公正的原則，證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)部門與其他業(yè)務(wù)部門保持獨(dú)立。

　　50.我國(guó)《公司法》規(guī)定，以募集方式設(shè)立股份有限公司的，發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股份不得少于公司股份總數(shù)的(　　)。

　　A.35%

　　B.45%

　　C.55%

　　D.65%

　　A

　　51.我國(guó) 《 上市公司證券發(fā)行管理辦法 》 規(guī)定，非公開(kāi)為隋股票，發(fā)行對(duì)象均屬于原前(　　)名股東的�？梢杂缮鲜泄�司自行銷售。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　B

　　52.公司剩余資產(chǎn)分配的程序是( )。

　　A.分配給普通股股東、支付清算費(fèi)用、支付工資、支付社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)用和法定補(bǔ)償金、繳納所欠稅款、清償公司債務(wù)

　　B.支付清算費(fèi)用、清償公司債務(wù)、支付工資、支付社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)用和法定補(bǔ)償金、繳納所欠稅款、分配給普通股股東

　　C.支付清算費(fèi)用、分配給普通股股東、支付工資、支付社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)用和法定補(bǔ)償金、繳納所欠稅款、清償公司債務(wù)

　　D.支付清算費(fèi)用、支付工資、支付社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)用和法定補(bǔ)償金、繳納所欠稅款、清償公司債務(wù)、分配給普通股股東

　　D

　　為了維護(hù)職工和債券人利益，工資和債務(wù)的分配順序要排在股東權(quán)利之前。

　　53.股份有限公司的發(fā)行申請(qǐng)文件應(yīng)由(　　)推薦并向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申報(bào)。

　　A.發(fā)行公司

　　B.證監(jiān)會(huì)的當(dāng)?shù)嘏沙鰴C(jī)構(gòu)

　　C.主承銷商

　　D.承銷團(tuán)

　　C

　　這是《中國(guó)證監(jiān)會(huì)股票發(fā)行核準(zhǔn)程序》的規(guī)定。

　　54.不屬于證券發(fā)行公司信息披露的重要文件是(　　)。

　　A.招股意向書

　　B.招股說(shuō)明書

　　C.上市公告書

　　D.定期報(bào)告文件

　　D

　　55.引起股價(jià)變動(dòng)的直接原因是(　　)。

　　A.公司的盈利水平

　　B.景氣變動(dòng)

　　C.供求關(guān)系的變化

　　D.市場(chǎng)利率

　　C

　　56.法定公積金轉(zhuǎn)為資本時(shí)，所留成的該項(xiàng)公積金不得少于轉(zhuǎn)增前公司注冊(cè)資本的(　　)。

　　A.20%

　　B.25%

　　C.30%

　　D.40%

　　B

　　57.下面不屬于金融債券的是(　　)。

　　A.央行票據(jù)

　　B.保險(xiǎn)公司債券

　　C.證券公司債券

　　D.證券公司短期融資債券

　　B

　　新中國(guó)金融債券得到長(zhǎng)足發(fā)展，種類也日益增多，重要有以下幾類：

　　(1)央行票據(jù);

　　(2)證券公司債券;證券公司依法發(fā)行的約定在一定期限內(nèi)還本付息的一種有價(jià)證券。

　　(3)商業(yè)銀行的次級(jí)債券;商業(yè)銀行的次級(jí)債券是指商業(yè)銀行發(fā)行的本金和利息的清償順序在商業(yè)銀行的其他負(fù)債之后，先于商業(yè)銀行股權(quán)資本的債券。

　　(4)保險(xiǎn)公司次級(jí)債券;

　　(5)證券公司短期融資債券;

　　(6)混合資本證券。

　　58.股票的賬面價(jià)值又稱股票凈值或每股凈資產(chǎn)，是指(　　)。

　　A.每股股票的實(shí)際賣出價(jià)

　　B.每股股票在當(dāng)日的市價(jià)

　　C.每股股票當(dāng)日的實(shí)際交易價(jià)

　　D.每股股票所代表的實(shí)際資產(chǎn)的價(jià)值

　　D

　　59.簡(jiǎn)單算術(shù)股價(jià)平均數(shù)(　　)。

　　A.是以樣本股每日最高價(jià)之和除以樣本數(shù)

　　B.是將各樣本股票的發(fā)行量作為權(quán)數(shù)計(jì)算出來(lái)的股價(jià)平均數(shù)

　　C.在發(fā)生樣本股送配股，折股和更換時(shí)，會(huì)使股價(jià)平均數(shù)失去真實(shí)性

　　D.考慮了發(fā)行量不同的股票對(duì)股票市場(chǎng)的影響

　　C

　　簡(jiǎn)單算術(shù)股價(jià)平均數(shù)不考慮送股、拆股、增發(fā)等情況，因而在發(fā)生樣本股送配股，折股和更換時(shí)，會(huì)使股價(jià)平均數(shù)失去真實(shí)性。修正股價(jià)平均數(shù)能彌補(bǔ)這一缺點(diǎn)。

　　60.以下關(guān)于債券和股票區(qū)別的描述錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A.兩者權(quán)利不同，債券是債權(quán)憑證，股票是所有權(quán)憑證

　　B.兩者期限不同，債券一般有規(guī)定的償還期，而股票是一種無(wú)期投資

　　C.兩者風(fēng)險(xiǎn)不同，股票的風(fēng)險(xiǎn)要大于債券

　　D.兩者目的不同，發(fā)行債券的經(jīng)濟(jì)主體很多，有中央政府、地方政府、公司企業(yè)等，而發(fā)行股票的經(jīng)濟(jì)主體只有股份有限公司和金融機(jī)構(gòu)

　　D

　　股票和債券區(qū)別主要在于權(quán)利，期限，風(fēng)險(xiǎn)。至于說(shuō)收益，存在著不確定性，不能一概而論。

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