1.D

　　本題考查每股賬面價值的概念。

　　2.D

　　本題考查經(jīng)濟(jì)周期循環(huán)。經(jīng)濟(jì)周期變動與股價變動的關(guān)系是：復(fù)蘇階段——股價回升;高漲階段——股價上漲;危機(jī)階段——股價下跌;蕭條階段——股價低迷。

　　3.D

　　傳統(tǒng)理論認(rèn)為，匯率下降，即本幣升值，不利于出口而利于進(jìn)口，同時引起境外資本流人，國內(nèi)資本市場流動性增加。

　　4.B

　　社會公益基金包括福利基金、科技發(fā)展基金、教育發(fā)展基金、文學(xué)獎勵基金等。

　　企業(yè)年金與社會公益基金都屬于基金性質(zhì)的機(jī)構(gòu)投資者。所以選項B錯誤。

　　5.B

　　本題考查證券市場的發(fā)展階段。選項A屬于停滯階段，選項B屬于恢復(fù)階段，選項C屬于初步發(fā)展階段，選項D屬于加速發(fā)展階段。

　　6.A

　　2000年3月8日，阿姆斯特丹交易所、布魯塞爾交易所、巴黎交易所簽署協(xié)議，合并成立泛歐交易所。

　　7.C

　　2007年年末，我國滬、深市場總市值位列全球資本市場第三，2007年首次公開發(fā)行股票融資位列全球第一。

　　8.A

　　2007年8月，國家外匯管理局批復(fù)同意天津濱海新區(qū)進(jìn)行境內(nèi)個人直接投資境外證券市場的試點，標(biāo)志著資本項下外匯管制開始松動。

　　9.A

　　本題考查儲蓄國債(電子式)與記賬式國債的不同之處。儲蓄國債(電子式)與記賬式國債都是以電子記賬方式記錄債權(quán)。所以選項A表述錯誤。

　　10.A

　　本題考查我國的金融債券。從1999年起，我國銀行間債券市場以政策性銀行為發(fā)行主體開始發(fā)行浮動利率債券。

　　11.A

　　按募集方式分類，有價證券可以分為公募證券和私募證券。

　　12.B

　　有形市場的誕生是證券市場走向集中化的重要標(biāo)志之一。

　　13.D

　　從各國的具體實踐看，出于維護(hù)金融穩(wěn)定的需要，政府還可成立或指定專門機(jī)構(gòu)參與證券市場交易，減少非理性的市場震蕩。所以選項D錯誤。

　　14.B

　　我國《證券法》規(guī)定，股份公司申請股票上市的條件之一是向社會公開發(fā)行的股份達(dá)到公司

　　股份總數(shù)的25%上;公司股本總額超過人民幣4億元的，向社會公開發(fā)行股份的比例為l0%以上。

　　15.A

　　本題考查我國的股權(quán)分置改革。股權(quán)分置改革是為解決A股市場相關(guān)股東之間的利益平衡問題而采取的舉措。

　　16.D

　　本題考查債券所規(guī)定的借貸雙方的權(quán)利義務(wù)關(guān)系。債券反映了發(fā)行者和投資者之間的債權(quán)債務(wù)關(guān)系，而且是這一關(guān)系的法律憑證。

　　17.D

　　金融債券的發(fā)行主體是銀行或非銀行的金融機(jī)構(gòu)。

　　18.B

　　新中國成立以來，在20世紀(jì)60年代和70年代，我國停止發(fā)行國債。

　　19.C

　　本題考查股票最基本的特征——收益性。

　　20.A

　　本題考查無面額股票。美國紐約州最先通過法律允許發(fā)行無面額股票。

　　21.D

　　本題考查信用衍生工具。信用衍生工具是指以基礎(chǔ)產(chǎn)品所蘊(yùn)含的信用風(fēng)險或違約風(fēng)險為基礎(chǔ)變量的金融衍生工具。

　　22.D

　　l988年國際清算銀行(BIS)制定的《巴塞爾協(xié)議》規(guī)定，開展國際業(yè)務(wù)的銀行必須將其資本對加權(quán)風(fēng)險資產(chǎn)的比率維持在8%以上，其中核心資本至少為總資本的50%。

　　23.B

　　在世界各國，金融期貨交易至少要受到1家以上的監(jiān)管機(jī)構(gòu)監(jiān)管。

　　24.D

　　本題考查證券投資基金的特點。證券投資基金對投資的最低限額要求不高。

　　25.A

　　在我國，根據(jù)《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》的規(guī)定，80%以上的基金資產(chǎn)投資于債券的，為債券基金。

　　26.C

　　本題考查LOF。LOF是一種開放式基金。

　　27.D

　　本題考查基金份額持有人享受的權(quán)利。在封閉式基金存續(xù)期間，不得要求贖回基金份額，這屬于基金份額持有人的義務(wù)。

　　28.C

　　本題考查基金托管費(fèi)。我國開放式基金根據(jù)基金合同的規(guī)定比例計提托管費(fèi)，通常低于0.25%。

　　29.C

　　本題考查證券發(fā)行市場。證券發(fā)行市場通常無固定場所，是一個無形的市場。

　　30.B.

　　《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》要求發(fā)行人具備一定的資產(chǎn)規(guī)模，具體規(guī)定最近1期末凈資產(chǎn)不少于2000萬元，發(fā)行后股本不少于3000萬元。

　　31.D

　　信用公司債券屬于無擔(dān)保證券范疇。

　　32.B

　　根據(jù)規(guī)定，中期票據(jù)待償還余額不得超過企業(yè)凈資產(chǎn)的40%。

　　33.B

　　歐洲債券已成為各經(jīng)濟(jì)體在國際資本市場上籌措資金的重要手段。所以選項B錯誤。

　　34.D

　　本題考查金融期貨的價格發(fā)現(xiàn)功能。理論上說，期貨價格要反映現(xiàn)貨的持有成本，即便現(xiàn)貨價格不變，期貨價格也會與之存在差異。

　　35.D

　　期權(quán)和期權(quán)類衍生產(chǎn)品是最復(fù)雜而且種類較多的金融衍生產(chǎn)品。

　　36.A

　　目前上海證券交易所、深圳證券交易所均規(guī)定，權(quán)證自上市之日起存續(xù)時間為6個月以上24個月以下。

　　37.A

　　本題考查存托憑證的定義。

　　38.D

　　最早的證券化產(chǎn)品以商業(yè)銀行房地產(chǎn)按揭貸款為支持，故稱為按揭支持證券(MBS)。

　　39.B

　　封閉式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已實現(xiàn)收益的90%，封閉式基金一般采用現(xiàn)金方式分紅。

　　40.C

　　本題考查證券投資基金的風(fēng)險。選項C不包括在內(nèi)。

　　41.B

　　本題考查證券公司內(nèi)部控制機(jī)制的原則——健全性、合理性、制衡性、獨(dú)立性。

　　42.D

　　本題考查證券公司的凈資本。計算凈資本的主要目的，一是要求證券公司保持充足、易于變現(xiàn)的流動性資產(chǎn)，以滿足緊急需要并抵御潛在的市場風(fēng)險、信用風(fēng)險、營運(yùn)風(fēng)險、結(jié)算風(fēng)險等，從而保證客戶資產(chǎn)的安全;二是在證券公司經(jīng)營失敗、破產(chǎn)關(guān)閉時，仍有部分資金用于處理公司的破產(chǎn)清算等事宜。

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