>>>2017證券從業(yè)考試《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》習(xí)題第二章匯總

　　1、用自有資金或者從分散的公眾手中籌集的資金專(zhuān)門(mén)進(jìn)行有價(jià)證券投資活動(dòng)的法人機(jī)構(gòu)是( )。[2016年10月真題]

　　A.機(jī)構(gòu)投資者

　　B.投資銀行

　　C.投資公司

　　D.證券公司

　　參考答案：A

　　參考解析：一般來(lái)講，機(jī)構(gòu)投資者是指符合法律法規(guī)規(guī)定可以投資證券投資基金的在中國(guó)合法注冊(cè)登記并存續(xù)或經(jīng)政府有關(guān)部門(mén)批準(zhǔn)設(shè)立的機(jī)構(gòu)。從廣義上講是指用自有資金或者從分散的公眾手中籌集的資金專(zhuān)門(mén)進(jìn)行有價(jià)證券投資活動(dòng)的法人機(jī)構(gòu)。

　　2、國(guó)內(nèi)基金管理公司通過(guò)募集基金投資國(guó)外證券的稱(chēng)為( )。[2016年10月真題]

　　A.QDII

　　B.QFII

　　C.0TC

　　D.FICC

　　參考答案：A

　　參考解析： 合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者(QDII)，是指符合《合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者境外證券投資管理試行辦法》規(guī)定，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)在中華人民共和國(guó)境內(nèi)募集資金，運(yùn)用所募集的部分或者全部資金以資產(chǎn)組合方式進(jìn)行境外證券投資管理的境內(nèi)基金管理公司和證券公司等證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)。

　　3、政府機(jī)構(gòu)進(jìn)行證券投資的主要目的是進(jìn)行宏觀(guān)調(diào)控和( )。[2016年3月真題]

　　A.獲取利息

　　B.獲取資本收益

　　C.調(diào)劑資金余缺

　　D.獲取投資回報(bào)

　　參考答案：C

　　參考解析： 機(jī)構(gòu)投資者主要有政府機(jī)構(gòu)、金融機(jī)構(gòu)、企業(yè)和事業(yè)法人及各類(lèi)基金等。政府機(jī)構(gòu)參與證券投資的目的主要是為了調(diào)劑資金余缺和進(jìn)行宏觀(guān)調(diào)控。各級(jí)政府及政府機(jī)構(gòu)出現(xiàn)資金剩余時(shí)，可通過(guò)購(gòu)買(mǎi)政府債券、金融債券投資于證券市場(chǎng)。

　　組合型選擇題:

　　1、一般來(lái)說(shuō)，參與證券投資的經(jīng)營(yíng)性金融機(jī)構(gòu)有( )等。[2015年3月真題]

　�、�.證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)Ⅱ.保險(xiǎn)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)

　�、�.中央銀行Ⅳ.銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：參與證券投資的政府機(jī)構(gòu)主要指中央銀行，參與證券投資的金融機(jī)構(gòu)包括證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)、保險(xiǎn)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)以及其他金融機(jī)構(gòu)等。

　　2、可以在證券交易所掛牌交易的證券、除了股票以外，還有( )。[2014年11月真題]

　�、�.基金Ⅱ.國(guó)債Ⅲ.公司債Ⅳ.權(quán)證

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析： 在證券交易所掛牌交易的品種包括股票、基金、債券、權(quán)證和經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的其他交易品種。

　　3、根據(jù)不同的投資者對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的不同態(tài)度，理論上可以將投資者分為以下類(lèi)型( )。[2014年9月真題]

　�、�.風(fēng)險(xiǎn)偏好型Ⅱ.風(fēng)險(xiǎn)中立型Ⅲ.風(fēng)險(xiǎn)模糊型Ⅳ.風(fēng)險(xiǎn)回避型

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析： 不同的投資者對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的態(tài)度各不相同，理論上可以將投資者區(qū)分為風(fēng)險(xiǎn)偏好型、風(fēng)險(xiǎn)中立型和風(fēng)險(xiǎn)回避型三種類(lèi)型。實(shí)踐中，金融機(jī)構(gòu)通常采用客戶(hù)調(diào)查問(wèn)卷、產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與充分披露等方法，根據(jù)客戶(hù)分級(jí)和資產(chǎn)分級(jí)匹配原則，避免誤導(dǎo)投資者和錯(cuò)誤銷(xiāo)售。

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