>>>2017年證券《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》過關(guān)必做練習(xí)題匯總

　　一、單選題

　　1.證券市場(chǎng)的品種結(jié)構(gòu)是(　　)。

　　A.依有價(jià)證券的品種而形成的結(jié)構(gòu)關(guān)系

　　B.一種按證券進(jìn)入市場(chǎng)的順序而形成的結(jié)構(gòu)關(guān)系

　　C.按交易活動(dòng)是否在固定場(chǎng)所進(jìn)行而形成的結(jié)構(gòu)關(guān)系

　　D.依有價(jià)證券的發(fā)行主體不同而形成的結(jié)構(gòu)關(guān)系

　　【答案】A

　　【解析】證券市場(chǎng)較為重要的結(jié)構(gòu)包括層次結(jié)構(gòu)、品質(zhì)結(jié)構(gòu)和交易場(chǎng)所結(jié)構(gòu)。B項(xiàng)描述的為層次結(jié)構(gòu);C項(xiàng)描述的為交易場(chǎng)所結(jié)構(gòu)。

　　2.證券市場(chǎng)按交易活動(dòng)是否在固定場(chǎng)所進(jìn)行，可以分為(　　)。

　　A.股票市場(chǎng)和債券市場(chǎng)

　　B.發(fā)行市場(chǎng)和流通市場(chǎng)

　　C.場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)和場(chǎng)外市場(chǎng)

　　D.國(guó)內(nèi)市場(chǎng)和國(guó)際市場(chǎng)

　　【答案】C

　　【解析】按交易活動(dòng)是否在固定場(chǎng)所進(jìn)行，證券市場(chǎng)可分為有形市場(chǎng)(場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng))和無形市場(chǎng)(場(chǎng)外市場(chǎng)或柜臺(tái)市場(chǎng))。前者是指有固定場(chǎng)所的證券交易所市場(chǎng);后者是指沒有固定交易場(chǎng)所的市場(chǎng)。目前場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)與場(chǎng)外市場(chǎng)之間的截然劃分已經(jīng)不復(fù)存在，出現(xiàn)了多層次的證券市場(chǎng)結(jié)構(gòu)。

　　3.證券價(jià)格的高低是由該證券所能提供的(　　)的高低來決定的。

　　A.紅利收入

　　B.溢價(jià)收入

　　C.利息收入

　　D.預(yù)期報(bào)酬率

　　【答案】D

　　【解析】證券市場(chǎng)的資本配置功能是指通過證券價(jià)格引導(dǎo)資本的流動(dòng)從而實(shí)現(xiàn)資本的合理配置的功能。證券價(jià)格的高低實(shí)際上是證券籌資能力的反映，即預(yù)期報(bào)酬率越高，其相應(yīng)市場(chǎng)價(jià)格就越高，籌資能力就越強(qiáng)。

　　二、判斷題(正確的用A表示，錯(cuò)誤的用B表示)

　　1.證券發(fā)行市場(chǎng)也稱為一級(jí)市場(chǎng)或者初級(jí)市場(chǎng)。(　　)[2011年3月真題]

　　【答案】A

　　【解析】證券發(fā)行市場(chǎng)又稱一級(jí)市場(chǎng)或初級(jí)市場(chǎng)，是發(fā)行人以籌集資金為目的，按照一定的法律規(guī)定和發(fā)行程序，向投資者出售新證券所形成的市場(chǎng)。證券交易市場(chǎng)又稱二級(jí)市場(chǎng)或次級(jí)市場(chǎng)，是已發(fā)行的證券通過買賣交易實(shí)現(xiàn)流通轉(zhuǎn)讓的市場(chǎng)。

　　2.虛擬資本的價(jià)格總額并不等于所代表的真實(shí)資本的賬面價(jià)格，而是與真實(shí)資本的重置價(jià)格相等。(　　)[2010年12月真題]

　　【答案】B

　　【解析】通常，虛擬資本的價(jià)格總額并不等于所代表的真實(shí)資本的賬面價(jià)格，甚至與真實(shí)資本的重置價(jià)格也不一定相等，其變化并不完全反映實(shí)際資本額的變化。

　　3.按證券發(fā)行主體的不同，有價(jià)證券可分為股票、債券和其他證券三大類。(　　)[2010年10月真題]

　　【答案】B

　　【解析】按證券發(fā)行主體的不同，有價(jià)證券可分為政府證券、政府機(jī)構(gòu)證券和公司證券。

　　4.證券是指用以證明或設(shè)定權(quán)利所做成的書面憑證。(　　)[2010年5月真題]

　　【答案】A

　　【解析】證券是指用以證明或設(shè)定權(quán)利所做成的書面憑證，它表明證券持有人或第三者有權(quán)取得該證券擁有的特定權(quán)益，或證明其曾經(jīng)發(fā)生過的行為。證券可以采取紙面形式或證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他形式。

　　5.上市證券是指經(jīng)證券主管機(jī)關(guān)核準(zhǔn)發(fā)行，并經(jīng)證券交易所依法審核同意，允許在交易所內(nèi)公開買賣的證券。(　　)[2010年5月真題]

　　【答案】A

　　【解析】按是否在證券交易所掛牌交易，有價(jià)證券可分為上市證券與非上市證券。上市證券是指經(jīng)證券主管機(jī)關(guān)核準(zhǔn)發(fā)行，并經(jīng)證券交易所依法審核同意，允許在證券交易所內(nèi)公開買賣的證券。非上市證券是指未申請(qǐng)上市或不符合證券交易所掛牌交易條件的證券。

　　6.證券市場(chǎng)是價(jià)值直接交換的場(chǎng)所。(　　)[2010年3月真題]

　　【答案】A

　　【解析】有價(jià)證券都是價(jià)值的直接代表，它們本質(zhì)上是價(jià)值的一種直接表現(xiàn)形式。雖然證券交易的對(duì)象是各種各樣的有價(jià)證券，但由于它們是價(jià)值的直接表現(xiàn)形式，所以證券市場(chǎng)本質(zhì)上是價(jià)值直接交換的場(chǎng)所。

　　7.封閉式基金和某些特殊的開放式基金可以在交易所市場(chǎng)掛牌交易。(　　)[2010年5月真題]

　　【答案】A

　　【解析】封閉式基金在證券交易所掛牌交易，開放式基金則通過投資者向基金管理公司申購(gòu)和贖回實(shí)現(xiàn)流通轉(zhuǎn)讓。此外，近年來，全球各主要市場(chǎng)均開設(shè)了交易所交易基金(ETF)或上市開放式基金(LOF)交易，使開放式基金也可以在交易所市場(chǎng)掛牌交易。

　　8.證券市場(chǎng)具有確定證券交易價(jià)格的功能，產(chǎn)生高投資回報(bào)的預(yù)期越高，相應(yīng)證券價(jià)格越高。(　　)[2010年3月真題]

　　【答案】A

　　【解析】證券市場(chǎng)的運(yùn)行形成了證券需求者和證券供給者的競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系，這種競(jìng)爭(zhēng)的結(jié)果是：能產(chǎn)生高投資回報(bào)的資本，市場(chǎng)的需求大，相應(yīng)的證券價(jià)格就高;反之，證券的價(jià)格就低。因此，證券市場(chǎng)提供了資本的合理定價(jià)機(jī)制。

　　9.證券發(fā)行市場(chǎng)都是有形市場(chǎng)。(　　)[2010年5月真題]

　　【答案】B

　　【解析】按交易活動(dòng)是否在固定場(chǎng)所進(jìn)行，證券市場(chǎng)可分為有形市場(chǎng)和無形市場(chǎng)。通常人們也把有形市場(chǎng)稱作為場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)，是指有固定場(chǎng)所的證券交易所市場(chǎng)。一般而言，證券必須達(dá)到證券交易所規(guī)定的上市標(biāo)準(zhǔn)才能夠在場(chǎng)內(nèi)交易。

　　10.證券代表對(duì)一定數(shù)量的某種特定資產(chǎn)的所有權(quán)，而資產(chǎn)是一種特殊的價(jià)值，它在資本市場(chǎng)上不斷增值，使投資者獲得收益。(　　)

　　【答案】B

　　【解析】證券是指各類記載并代表一定權(quán)利的法律憑證，它用以證明持有人有權(quán)依其所持憑證記載的內(nèi)容而取得應(yīng)有的權(quán)益。

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