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　　證券市場監(jiān)管目標(biāo)

　　單選題

　　國際證監(jiān)會組織公布了證券監(jiān)管的( )目標(biāo)。

　　Ⅰ.保護(hù)投資者

　�、�.保證證券市場的公平、效率和透明

　�、�.降低系統(tǒng)性風(fēng)險

　�、�.降低非系統(tǒng)性風(fēng)險

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅰ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ

　　D、Ⅱ、Ⅳ

　　【正確答案】A

　　【答案解析】本題考查證券市場監(jiān)管的目標(biāo)。國際證監(jiān)會組織公布了證券監(jiān)管的三個目標(biāo)：一是保護(hù)投資者;二是保證證券市場的公平、效率和透明;三是降低系統(tǒng)性風(fēng)險。

　　上市公司的類型和管理

　　單選題

　　股票型上市公司公開發(fā)行的股份占公司股份總數(shù)的(　)以上。

　　A、10%

　　B、15%

　　C、20%

　　D、25%

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查上市公司的類型和管理規(guī)定。股票型上市公司公開發(fā)行的股份占公司股份總數(shù)的25%以上;股本總額超過4億元的，向社會公開發(fā)行的比例10%以上。

　　私募基金市場

　　單選題

　　( )是私下或直接向特定群體募集的資金。

　　A、私募基金

　　B、公募基金

　　C、開放式基金

　　D、封閉式基金

　　【正確答案】 A

　　【答案解析】 本題考查私募基金市場。私募基金又稱私募股權(quán)投資或私人股權(quán)投資，是私下或直接向特定群體募集的資金。與之對應(yīng)的是公募基金。

　　金融風(fēng)險的來源

　　單選題

　　未來收益有可能受金融變量變動影響的那部分資產(chǎn)組合的資金頭寸被稱為( )。

　　A、風(fēng)險預(yù)測

　　B、風(fēng)險頭寸

　　C、風(fēng)險暴露

　　D、風(fēng)險期望

　　【正確答案】 C

　　【答案解析】 本題考查金融風(fēng)險的來源。未來收益有可能受金融變量變動影響的那部分資產(chǎn)組合的資金頭寸被稱為風(fēng)險暴露。

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