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　　證券公司的監(jiān)管制度

　　下列關(guān)于證券公司分公司的敘述中，正確的是()

　　A.在性質(zhì)上屬于企業(yè)法人

　　B.其法律責(zé)任由自身承擔(dān)

　　C.設(shè)立分公司，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)

　　D.證券營業(yè)部屬于證券公司分公司

　　答案：C

　　解題思路：分公司不具有企業(yè)法人資格，其法律責(zé)任由證券公司承擔(dān)。故A、B項說法錯誤。根據(jù)《證券公司分公司監(jiān)管規(guī)定(試行)》，證券公司分公司是指證券公司依照《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》和《證券公司監(jiān)督管理條例》設(shè)立的除證券營業(yè)部以外的分支機構(gòu)。

　　本題考查的重點：教材的第二章第三節(jié)：我國證券公司的監(jiān)管制度及具體要求

　　考點延伸

　　建立和完善包括機構(gòu)設(shè)置、業(yè)務(wù)牌照、從業(yè)人員特別是高級管理人員在內(nèi)的市場準(zhǔn)入制度，通過行政許可把好準(zhǔn)入關(guān)，防范不良機構(gòu)和人員進入證券市場。

　　設(shè)立證券公司必須滿足法律法規(guī)對注冊資本、股東、高級管理人員及業(yè)務(wù)人員、制度建設(shè)、經(jīng)營場所、合規(guī)記錄等方面的設(shè)立條件;在準(zhǔn)入環(huán)節(jié)對控股股東和大股東的資格進行審慎調(diào)查，鼓勵資本實力強、具有良好誠信記錄的機構(gòu)參股證券公司。

　　將業(yè)務(wù)許可與證券公司資本實力掛鉤，要求證券公司必須達到從事不同業(yè)務(wù)的最低資本要求;加強證券公司高管人員的監(jiān)管，將事后資格審查改為事前審核、專業(yè)測評、動態(tài)考核等相結(jié)合，切實保護誠信專業(yè)、遵規(guī)守法的高管人員，淘汰不合規(guī)、不稱職的高管人員，處罰違法違規(guī)的高管人員，逐步培育證券業(yè)合格的職業(yè)經(jīng)理群體。

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