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　　1[多選題] 恒生中國內(nèi)地指數(shù)包括(　　)。

　　A.恒生中國企業(yè)指數(shù)

　　B.恒生中資企業(yè)指數(shù)

　　C.恒生中國內(nèi)地流通指數(shù)

　　D.恒生中國內(nèi)地25

　　參考答案：A,B

　　參考解析：恒生中國企業(yè)指數(shù)(H股指數(shù))和恒生中資企業(yè)指數(shù)(紅籌股指數(shù))構(gòu)成了恒生中國內(nèi)地指數(shù)。而恒生中國內(nèi)地指數(shù)屬于恒生綜合指數(shù)系列。C項(xiàng)的恒生中國內(nèi)地流通指數(shù)和D項(xiàng)的恒生中國內(nèi)地25分別屬于恒生流通綜合指數(shù)系列和恒生流通精選指數(shù)系列。

　　2[多選題] 債券發(fā)行人在確定債券利率時(shí)，需要考慮的問題有(　　)。

　　A.借貸資金市場利率水平

　　B.籌資者的資信

　　C.債券期限長短

　　D.債務(wù)人的資金使用方向

　　參考答案：A,B,C

　　參考解析：D項(xiàng)屬于發(fā)行人在確定債券期限時(shí)需要考慮的因素。

　　3[多選題] 目前，我國貨幣市場基金不得進(jìn)行投資的金融工具主要包括(　　)。

　　A.股票

　　B.可轉(zhuǎn)換債券

　　C.剩余期限超過365天低于397天的債券

　　D.信用等級(jí)在AAA級(jí)以下的企業(yè)債券

　　參考答案：A,B,D

　　參考解析：貨幣市場基金不得投資于以下金融工具：(1)股票。(2)可轉(zhuǎn)換債券。(3)剩余期限超過397天的債券。(4)信用等級(jí)在AAA級(jí)以下的企業(yè)債券。(5)國內(nèi)信用評級(jí)機(jī)構(gòu)評定的A-1級(jí)或相當(dāng)于A-1級(jí)的短期信用級(jí)別及該標(biāo)準(zhǔn)以下的短期融資券。(6)流通受限的證券。(7)中國證監(jiān)會(huì)、中國人民銀行禁止投資的其他金融工具。

　　4[多選題] LOF與ETF的不同之處在于，LOF(　　)。

　　A.不一定采用指數(shù)基金模式

　　B.用現(xiàn)金進(jìn)行申購和贖回

　　C.不會(huì)出現(xiàn)封閉式基金大幅度折價(jià)交易的現(xiàn)象

　　D.不是主動(dòng)管理型基金

　　參考答案：A,B,C

　　參考解析：與ETF相區(qū)別，LOF不一定采用指數(shù)基金模式，也可以是主動(dòng)管理型基金;同時(shí)，申購和贖回均以現(xiàn)金進(jìn)行，對申購和贖回沒有規(guī)模上的限制，可以在交易所申購、贖回，也可以在代銷網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)行。1OF所具有的可以在場內(nèi)外申購、贖回，以及場內(nèi)外轉(zhuǎn)托管的制度安排，使1OF不會(huì)出現(xiàn)封閉式基金大幅度折價(jià)交易的現(xiàn)象。

　　5[多選題] 關(guān)于證券投資基金的費(fèi)用，下列說法中正確的有(　　)。

　　A.我國證券投資基金的交易費(fèi)用主要包括交易傭金、開戶費(fèi)、銀行匯劃手續(xù)費(fèi)等

　　B.基金運(yùn)作費(fèi)包括審計(jì)費(fèi)、律師費(fèi)、上市年費(fèi)、信息披露費(fèi)、分紅手續(xù)費(fèi)等

　　C.基金管理人可以依照相關(guān)規(guī)定從基金財(cái)產(chǎn)中持續(xù)計(jì)提一定比例的銷售服務(wù)費(fèi)

　　D.收取銷售服務(wù)費(fèi)的基金通常不再收取申購費(fèi)

　　參考答案：B,C,D

　　參考解析：基金交易費(fèi)是指基金在進(jìn)行證券買賣交易時(shí)所發(fā)生的相關(guān)交易費(fèi)用。目前，我國證券投資基金的交易費(fèi)用主要包括印花稅、交易傭金、過戶費(fèi)、經(jīng)手費(fèi)、證管費(fèi)。而開戶費(fèi)、銀行匯劃手續(xù)費(fèi)屬于基金運(yùn)作費(fèi)。故A項(xiàng)錯(cuò)誤。

　　6[多選題] 下列關(guān)于金融衍生工具的說法中，錯(cuò)誤的有(　　)。

　　A.金融衍生產(chǎn)品的價(jià)格決定基礎(chǔ)金融產(chǎn)品的價(jià)格

　　B.金融衍生工具是與基礎(chǔ)金融產(chǎn)品相對應(yīng)的一個(gè)概念

　　C.金融衍生工具是指建立在基礎(chǔ)金融產(chǎn)品或基礎(chǔ)變量之上，其價(jià)格取決于基礎(chǔ)金融產(chǎn)品價(jià)格(或數(shù)值)變動(dòng)的派生金融產(chǎn)品

　　D.基礎(chǔ)金融產(chǎn)品不能是金融衍生工具

　　參考答案：A,D

　　參考解析：A項(xiàng)，金融衍生產(chǎn)品的價(jià)格取決于基礎(chǔ)金融產(chǎn)品價(jià)格(或數(shù)值)變動(dòng)的派生金融產(chǎn)品;D項(xiàng)，基礎(chǔ)金融產(chǎn)品是一個(gè)相對的概念，不僅包括現(xiàn)貨金融產(chǎn)品(如債券、股票、銀行定期存款單等).也包括金融衍生工具。

　　7[多選題] 全面風(fēng)險(xiǎn)管理是一種以先進(jìn)的風(fēng)險(xiǎn)管理理念為指導(dǎo)，以(　　)等全面的風(fēng)險(xiǎn)管理概念為核心的一種嶄新的風(fēng)險(xiǎn)管理模式。

　　A.全球的風(fēng)險(xiǎn)管理成就

　　B.全面的風(fēng)險(xiǎn)管理范圍

　　C.全新的風(fēng)險(xiǎn)管理方法

　　D.全員的風(fēng)險(xiǎn)管理文化

　　參考答案：A,C,D

　　參考解析：全面風(fēng)險(xiǎn)管理是一種以先進(jìn)的風(fēng)險(xiǎn)管理理念為指導(dǎo)，以全球的風(fēng)險(xiǎn)管理成就、全程的風(fēng)險(xiǎn)管理過程、全新的風(fēng)險(xiǎn)管理方法、全員的風(fēng)險(xiǎn)管理文化、全額的風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)量等全面的風(fēng)險(xiǎn)管理概念為核心的一種嶄新的風(fēng)險(xiǎn)管理模式。

　　8[多選題] 金融市場聯(lián)系的兩端分別是(　　)。

　　A.政府

　　B.投資者

　　C.儲(chǔ)蓄者

　　D.金融機(jī)構(gòu)

　　參考答案：B,C

　　參考解析：金融市場一邊連著儲(chǔ)蓄者，另一邊連著投資者。

　　9[多選題] 貨幣政策中介目標(biāo)是連接貨幣政策最終目標(biāo)與政策工具操作的中介環(huán)節(jié)，可以作為中介目標(biāo)的金融指標(biāo)主要有(　　)。

　　A.長期利率

　　B.短期利率

　　C.基礎(chǔ)貨幣

　　D.貨幣供應(yīng)量

　　參考答案：A,D

　　參考解析：貨幣政策中介目標(biāo)是連接貨幣政策最終目標(biāo)與政策工具操作的中介環(huán)節(jié)，也是實(shí)施貨幣政策的關(guān)鍵步驟�？梢宰鳛橹薪槟繕�(biāo)的金融指標(biāo)主要有長期利率、貨幣供應(yīng)量和貸款量。B、C項(xiàng)屬于各國中央銀行通常采用的操作目標(biāo)。

　　10[多選題] 證券業(yè)指從事證券發(fā)行和交易服務(wù)的專門行業(yè)，中國證券業(yè)主要發(fā)揮著的作用包括(　　)。

　　A.資源分配

　　B.促進(jìn)眾多公司以重組方式發(fā)展壯大

　　C.提供投資工具

　　D.為投資者提供無差異的投資選擇

　　參考答案：A,B,C

　　參考解析：中國證券業(yè)至少發(fā)揮著四個(gè)重要作用：(1)通過為企業(yè)發(fā)展籌集巨額資金進(jìn)行資源分配。(2)促進(jìn)眾多公司以重組方式發(fā)展壯大。絕大多數(shù)上市公司已成為行業(yè)的領(lǐng)頭羊，而且，這些公司在公司治理水平、風(fēng)險(xiǎn)控制能力和企業(yè)文化建設(shè)等方面都有了極大提高。(3)提供了不同的投資工具.有助于金融服務(wù)業(yè)的發(fā)展。經(jīng)過近20年的發(fā)展，投資產(chǎn)品的數(shù)量和種類成倍增長，為投資者提供了差別化的投資選擇。同時(shí)，證券業(yè)的發(fā)展對銀行業(yè)的改革、增加金融基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)和加強(qiáng)服務(wù)都有促進(jìn)作用。(4)隨著日益加強(qiáng)的國際合作和對外開放，證券業(yè)為外資在中國的投資提供了一個(gè)新渠道。

　　11[多選題] 我國《關(guān)于會(huì)計(jì)師事務(wù)所從事證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)有關(guān)問題的通知》中所稱“證券、期貨相關(guān)機(jī)構(gòu)”，是指(　　)。

　　A.證券及期貨交易所

　　B.上市公司

　　C.首次公開發(fā)行證券公司

　　D.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

　　參考答案：A,B,C,D

　　參考解析：我國《關(guān)于會(huì)計(jì)師事務(wù)所從事證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)有關(guān)問題的通知》中所稱“證券、期貨相關(guān)機(jī)構(gòu)”，是指上市公司、首次公開發(fā)行證券公司、證券及期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)、證券及期貨交易所、證券投資基金及其管理公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)等。

　　12[多選題] 下列選項(xiàng)中，屬于中國證監(jiān)會(huì)在履行自己職責(zé)時(shí)，有權(quán)采取的措施的是(　　)。

　　A.查詢當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位的資金賬戶

　　B.查詢當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的個(gè)人的銀行賬戶

　　C.對有證據(jù)證明已經(jīng)或者可能隱匿、偽造、毀損重要證據(jù)的，可以自己直接凍結(jié)或者查封該財(cái)產(chǎn)

　　D.對有證據(jù)證明已經(jīng)或者可能轉(zhuǎn)移違法資金、證券等涉案財(cái)產(chǎn)的，經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)后，可凍結(jié)該財(cái)產(chǎn)或者查封

　　參考答案：A,B

　　參考解析：根據(jù)《中華人民共和國證券法》的規(guī)定，中國證監(jiān)會(huì)在履行自己職責(zé)時(shí)，有權(quán)采取的措施是查詢當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個(gè)人的資金賬戶、證券賬戶和銀行賬戶;對有證據(jù)證明已經(jīng)或者可能轉(zhuǎn)移或者隱匿違法資金、證券等涉案財(cái)產(chǎn)或者隱匿、偽造、毀損重要證據(jù)的，經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以凍結(jié)或者查封。

　　13[多選題] 證券登記結(jié)算公司依據(jù)《中華人民共和國證券法》履行的職能包括(　　)。

　　A.證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立和管理

　　B.受發(fā)行人委托派發(fā)證券權(quán)益

　　C.組織、參與被撤銷、關(guān)閉或破產(chǎn)證券公司的清算工作

　　D.監(jiān)測證券公司風(fēng)險(xiǎn)，參與證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置工作

　　參考答案：A,B

　　參考解析：C、D項(xiàng)屬于證券投資者保護(hù)基金公司的職責(zé)。

　　14[多選題] 中國證監(jiān)會(huì)對證券公司設(shè)立子公司提出的監(jiān)管要求包括(　　)。

　　A.禁止相互持股的情形

　　B.子公司及其股東可以約定不按出資比例或者持有股份的比例行使表決權(quán)和董事推薦權(quán)

　　C.證券公司不得利用其控股地位損害子公司客戶的合法權(quán)益

　　D.禁止同業(yè)競爭

　　參考答案：A,C,D

　　參考解析：證券公司設(shè)立子公司，中國證監(jiān)會(huì)提出的監(jiān)管要求有：(1)禁止同業(yè)競爭，即證券公司與其子公司、受同一證券公司控制的子公司之間不得經(jīng)營存在利益沖突或者競爭關(guān)系的同類業(yè)務(wù)。(2)子公司股東的股權(quán)與公司表決權(quán)和董事推薦權(quán)相適應(yīng)，即子公司的股東應(yīng)當(dāng)按照出資比例或者持有股份的比例行使表決權(quán)和董事推薦權(quán)。(3)禁止相互持股的情形。(4)證券公司不得利用其控股地位損害子公司、子公司其他股東和子公司客戶的合法權(quán)益。(5)要求建立風(fēng)險(xiǎn)隔離制度。

　　15[多選題] 《中華人民共和國證券法》規(guī)定，對操縱市場行為的監(jiān)管包括(　　)。

　　A.事后處理

　　B.談話提醒

　　C.行政干預(yù)

　　D.事前監(jiān)管

　　參考答案：A,D

　　參考解析：對操縱市場行為的監(jiān)管包括事前監(jiān)管與事后處理。事前監(jiān)管是指在發(fā)生操縱行為前，證券管理機(jī)構(gòu)采取必要手段以防止損害發(fā)生。事后處理是指證券管理機(jī)構(gòu)對市場操縱行為者的處理及操縱者對受損當(dāng)事人的損害賠償。

　　16[多選題] 創(chuàng)業(yè)板上市公司應(yīng)及時(shí)進(jìn)行信息披露的事項(xiàng)包括(　　)。

　　A.公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人發(fā)生可能對上市公司股票及其衍生品種交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的重大事件，有關(guān)信息難以保密或者已經(jīng)泄漏的

　　B.董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)及股東大會(huì)作出決議

　　C.簽署意向書或者協(xié)議

　　D.公司知悉或者理應(yīng)知悉重大事件發(fā)生時(shí)

　　參考答案：B,C,D

　　參考解析：創(chuàng)業(yè)板上市公司在下述事項(xiàng)發(fā)生后應(yīng)及時(shí)進(jìn)行信息披露：(1)董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)及股東大會(huì)作出決議。(2)簽署意向書或者協(xié)議(無論是否附加條件或者期限)。(3)公司(含任一董事、監(jiān)事或者高級(jí)管理人員)知悉或者理應(yīng)知悉重大事件發(fā)生時(shí)。A項(xiàng)屬于創(chuàng)業(yè)板臨時(shí)報(bào)告的實(shí)時(shí)披露制度的內(nèi)容。

　　17[多選題] 在訂單匹配原則方面，根據(jù)各國證券市場的實(shí)踐，優(yōu)先原則主要包括(　　)。

　　A.價(jià)格優(yōu)先原則

　　B.時(shí)間優(yōu)先原則

　　C.按比例分配原則

　　D.數(shù)量優(yōu)先原則

　　參考答案：A,B,C,D

　　參考解析：在訂單匹配原則方面，根據(jù)各國(地區(qū))證券市場的實(shí)踐，優(yōu)先原則主要有價(jià)格優(yōu)先原則、時(shí)間優(yōu)先原則、按比例分配原則、數(shù)量優(yōu)先原則、客戶優(yōu)先原則、做市商優(yōu)先原則和經(jīng)紀(jì)商優(yōu)先原則等。

　　18[多選題] 債券按照其券面形態(tài)可分為(　　)。

　　A.憑證式債券

　　B.附息債券

　　C.記賬式債券

　　D.實(shí)物債券

　　參考答案：A,C,D

　　參考解析：債券的種類包括：(1)根據(jù)發(fā)行主體的不同，債券可以分為政府債券、金融債券和公司債券。(2)根據(jù)債券發(fā)行條款中是否規(guī)定在約定期限向債券持有人支付利息，債券可分為貼現(xiàn)債券、附息債券、息票累積債券三類。(3)根據(jù)債券券面形態(tài)，債券可以分為實(shí)物債券、憑證式債券和記賬式債券。(4)根據(jù)募集方式，債券可以分為公募債券和私募債券。(5)根據(jù)擔(dān)保性質(zhì)，債券可以分為有擔(dān)保債券和無擔(dān)保債券。

　　19[多選題] 基金管理公司通常由(　　)發(fā)起設(shè)立，具有獨(dú)立法人地位。

　　A.中國證監(jiān)會(huì)

　　B.證券公司

　　C.信托投資公司

　　D.商業(yè)銀行

　　參考答案：B,C

　　參考解析：《中華人民共和國證券投資基金法》規(guī)定，基金管理人由依法設(shè)立的基金管理公司擔(dān)任�；�金管理公司通常由證券公司、信托投資公司或其他機(jī)構(gòu)等發(fā)起成立，具有獨(dú)立法人地位。

　　20[多選題] 下列關(guān)于基金管理公司提供投資咨詢服務(wù)的說法中，錯(cuò)誤的有(　　)。

　　A.基金管理公司提供投資咨詢服務(wù)需報(bào)經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)審批

　　B.基金管理公司可以直接向境內(nèi)保險(xiǎn)公司提供投資咨詢服務(wù)

　　C.基金管理公司向特定對象提供投資咨詢服務(wù)時(shí)，不得有侵害基金份額持有人和其他客戶的合法權(quán)益的行為

　　D.基金管理公司向特定對象提供投資咨詢服務(wù)時(shí)，應(yīng)先與投資咨詢客戶約定分享投資收益

　　參考答案：A,D

　　參考解析：2006年2月，中國證監(jiān)會(huì)基金部《關(guān)于基金管理公司向特定對象提供投資咨詢服務(wù)有關(guān)問題的通知》規(guī)定，基金管理公司無需報(bào)經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)審批，可以直接向合格境外機(jī)構(gòu)投資者、境內(nèi)保險(xiǎn)公司及其他依法設(shè)立運(yùn)作的機(jī)構(gòu)等特定對象提供投資咨詢服務(wù)。同時(shí)規(guī)定，基金管理公司向特定對象提供投資咨詢服務(wù)時(shí)，不得有侵害基金份額持有人和其他客戶的合法權(quán)益、承諾投資收益、與投資咨詢客戶約定分享投資收益或者分擔(dān)投資損失、通過廣告等公開方式招攬投資咨詢客戶以及代理投資咨詢客戶從事證券投資的行為。

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