26[單選題] 全額結(jié)算采用的結(jié)算方式是(　　)。

　　A.純?nèi)�過戶

　　B.見款付券

　　C.見券付款

　　D.券款對付

　　參考答案：D

　　參考解析：全額結(jié)算采用券款對付的結(jié)算方式，同步辦理券和款的交割和清算結(jié)算。DVP的結(jié)算方式保證了結(jié)算雙方風(fēng)險對等，安全高效，已成為我國不同類型交易主體的首選結(jié)算方式。

　　27[單選題] 下列關(guān)于基金托管費(fèi)的說法正確的是(　　)。

　　A.基金托管費(fèi)通常按照基金資產(chǎn)總值的一定比率提取

　　B.基金托管費(fèi)逐月計(jì)算，按月支付

　　C.通�；�金規(guī)模越大，基金托管費(fèi)率越低

　　D.我國封閉式基金根據(jù)基金合同規(guī)定的比例計(jì)提托管費(fèi)

　　參考答案：C

　　參考解析：托管費(fèi)通常按照基金資產(chǎn)凈值的一定比率提取，逐日計(jì)算并累計(jì)，按月支付給托管人�；�金托管費(fèi)收取的比例與基金規(guī)模、基金類型有一定關(guān)系。通�；�金規(guī)模越大，基金托管費(fèi)率越低。 目前，我國封閉式基金按照0.25%的比例計(jì)提基金托管費(fèi);開放式基金根據(jù)基金合同規(guī)定的比例計(jì)提，通常低于0.25%;股票基金的托管費(fèi)率高于債券基金及貨幣市場基金的托管費(fèi)率。

　　28[單選題] 下列選項(xiàng)中不符合中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司電子化債券存管系統(tǒng)的規(guī)定的是(　　)。

　　A.擬持有深圳證券交易所上市企業(yè)債券的投資者，在選定的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)根據(jù)其委托，買入債券成功后，其與該證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的托管關(guān)系即建立

　　B.擬持有上海證券交易所上市國債的投資者辦理的指定交易一經(jīng)確認(rèn)，其與指定交易證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的托管關(guān)系即建立

　　C.擬持有上海證券交易所上市企業(yè)債券的投資者，在選定的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)根據(jù)其委托，買入債券成功后，其與該證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的托管關(guān)系即建立

　　D.認(rèn)購?fù)ㄟ^其他方式發(fā)行的債券，其債券由中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司托管

　　參考答案：D

　　參考解析：中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司設(shè)立電子化債券存管系統(tǒng)，統(tǒng)一管理債券的存管業(yè)務(wù)，具體規(guī)定如下：擬持有或買賣上海證券交易所上市國債的投資者辦理的指定交易一經(jīng)確認(rèn)，其與指定交易證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的托管關(guān)系即建立;擬持有或買賣上海證券交易所上市企業(yè)債券或深圳證券交易所上市企業(yè)債券的投資者，在選定的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)根據(jù)其委托，買入債券成功后，其與該證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的托管關(guān)系即建立;如認(rèn)購?fù)ㄟ^其他方式發(fā)行的債券，其債券由投資者指定的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)托管。

　　29[單選題] 優(yōu)先認(rèn)股權(quán)，是指當(dāng)股份公司為增加公司注冊資本而發(fā)行新股時，原普通股股東按其持股比例，可以按(　　)股票市價的特定價格購買公司新發(fā)行的一定數(shù)量股票的權(quán)利。

　　A.低于

　　B.高于

　　C.等于

　　D.不確定

　　參考答案：A

　　參考解析：優(yōu)先認(rèn)股權(quán)，是指當(dāng)股份公司為增加公司注冊資本而發(fā)行新股時，原普通股股東按其持股比例，可以按低于股票市價的特定價格購買公司新發(fā)行的一定數(shù)量股票的權(quán)利。

　　30[單選題] 目前，我國國債期貨合約標(biāo)的為(　　)。

　　A.15年期名義標(biāo)準(zhǔn)國債

　　B.10年期名義標(biāo)準(zhǔn)國債

　　C.5年期名義標(biāo)準(zhǔn)國債

　　D.3年期名義標(biāo)準(zhǔn)國債

　　參考答案：C

　　參考解析：目前，國債期貨合約標(biāo)的為面額為100萬元人民幣、票面利率為3%的5年期名義標(biāo)準(zhǔn)國債。

　　31[單選題] 以追求資本長期增值為基本目標(biāo)，較少考慮當(dāng)期收入的基金，主要以具有良好增長潛力的股票為投資對象的基金是(　　)。

　　A.主動型基金

　　B.收入型基金

　　C.平衡型基金

　　D.成長型基金

　　參考答案：D

　　參考解析：成長型基金是指以追求資本長期增值為基本目標(biāo)，較少考慮當(dāng)期收入的基金，主要以具有良好增長潛力的股票為投資對象。

　　32[單選題] 股份有限公司采取發(fā)起設(shè)立方式設(shè)立的，注冊資本為在公司登記機(jī)關(guān)登記的(　　)，在發(fā)起人認(rèn)購的股份繳足前，不得向他人募集股份。

　　A.部分發(fā)起人認(rèn)購的股本總額

　　B.部分發(fā)起人認(rèn)購的股票面值總額

　　C.全體發(fā)起人認(rèn)購的股票面值總額

　　D.全體發(fā)起人認(rèn)購的股本總額

　　參考答案：D

　　參考解析：股份有限公司采取發(fā)起設(shè)立方式設(shè)立的，注冊資本為在公司登記機(jī)關(guān)登記的全體發(fā)起人認(rèn)購的股本總額，在發(fā)起人認(rèn)購的股份繳足前，不得向他人募集股份。

　　33[單選題] 下列選項(xiàng)符合中國證監(jiān)會基金部《關(guān)于基金管理公司向特定對象提供投資咨詢服務(wù)有關(guān)問題的通知》規(guī)定的是(　　)。

　　A.不經(jīng)中國證監(jiān)會審批，直接向合格境外機(jī)構(gòu)投資者提供投資咨詢服務(wù)

　　B.承諾投資收益

　　C.與投資咨詢客戶約定分享投資收益或者分擔(dān)投資損失

　　D.通過廣告等公開方式招攬投資咨詢客戶

　　參考答案：A

　　參考解析：2006年2月，中國證監(jiān)會基金部《關(guān)于基金管理公司向特定對象提供投資咨詢服務(wù)有關(guān)問題的通知》規(guī)定，基金管理公司不需報經(jīng)中國證監(jiān)會審批，可以直接向合格境外機(jī)構(gòu)投資者、境內(nèi)保險公司及其他依法設(shè)立運(yùn)作的機(jī)構(gòu)等特定對象提供投資咨詢服務(wù)�；�金管理公司向特定對象提供投資咨詢服務(wù)不得有下列行為：侵害基金份額持有人和其他客戶的合法權(quán)益;承諾投資收益;與投資咨詢客戶約定分享投資收益或者分擔(dān)投資損失;通過廣告等公開方式招攬投資咨詢客戶;代理投資咨詢客戶從事證券投資。

　　34[單選題] 根據(jù)有關(guān)規(guī)定，股票基金應(yīng)有(　　)以上的資產(chǎn)投資于股票。

　　A.50%

　　B.60%

　　C.70%

　　D.80%

　　參考答案：D

　　參考解析：根據(jù)《公開募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》及有關(guān)規(guī)定，基金投資應(yīng)符合以下有關(guān)方面的規(guī)定：股票基金應(yīng)有80%以上的資產(chǎn)投資于股票;債券基金應(yīng)有80%以上的資產(chǎn)投資于債券。

　　35[單選題] 證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件不正確的是(　　)。

　　A.經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿1年

　　B.公司治理健全，內(nèi)部控制有效，能有效識別、控制和防范業(yè)務(wù)經(jīng)營風(fēng)險和內(nèi)部管理風(fēng)險

　　C.財(cái)務(wù)狀況良好，最近2年各項(xiàng)風(fēng)險控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定，注冊資本和凈資本符合增加融資融券業(yè)務(wù)后的規(guī)定;客戶資產(chǎn)安全、完整，客戶交易結(jié)算資金第三方存管有效實(shí)施，客戶資料完整真實(shí)

　　D.有足夠負(fù)責(zé)融資融券業(yè)務(wù)的高級管理人員和適當(dāng)數(shù)量的專業(yè)人員，融資融券業(yè)務(wù)方案和內(nèi)部管理制度已通過中國證券業(yè)協(xié)會組織的專業(yè)評價

　　參考答案：A

　　參考解析：證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿3年;公司治理健全，內(nèi)部控制有效，能有效識別、控制和防范業(yè)務(wù)經(jīng)營風(fēng)險和內(nèi)部管理風(fēng)險;公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員最近2年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰和刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規(guī)正被證監(jiān)會立案調(diào)查或者正處于整改期間的情形;財(cái)務(wù)狀況良好，最近2年各項(xiàng)風(fēng)險控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定，注冊資本和凈資本符合增加融資融券業(yè)務(wù)后的規(guī)定;客戶資產(chǎn)安全、完整，客戶交易結(jié)算資金第三方存管有效實(shí)施，客戶資料完整真實(shí);已建立完善的客戶投訴處理機(jī)制，能夠及時、妥善處理與客戶之間的糾紛;信息系統(tǒng)安全穩(wěn)定運(yùn)行，最近一年未發(fā)生因公司管理問題導(dǎo)致的重大事故，融資融券業(yè)務(wù)技術(shù)系統(tǒng)已通過證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)組織的測試;有足夠負(fù)責(zé)融資融券業(yè)務(wù)的高級管理人員和適當(dāng)數(shù)量的專業(yè)人員，融資融券業(yè)務(wù)方案和內(nèi)部管理制度已通過中國證券業(yè)協(xié)會組織的專業(yè)評價;中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

　　36[單選題] 有關(guān)基金資產(chǎn)的估值，下列說法不正確的是(　　)。

　　A.估值的目的是準(zhǔn)確地對基金進(jìn)行計(jì)價和報價，使基金價格能較準(zhǔn)確地反映基金的真實(shí)價值

　　B.估值的對象是基金依法擁有的各類資產(chǎn)

　　C.基金管理人應(yīng)于每周五閉市前對基金資產(chǎn)進(jìn)行估值

　　D.基金投資所涉及的證券交易所遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營業(yè)時可以暫停估值

　　參考答案：C

　　參考解析：基金資產(chǎn)估值的概念： (1)估值的目的�；�金資產(chǎn)估值的目的是客觀、準(zhǔn)確地反映基金資產(chǎn)的價值。

　　(2)估值對象。估值對象為基金依法擁有的各類資產(chǎn)，如股票、債券、權(quán)證等。

　　(3)估值日的確定�；�金管理人應(yīng)于每個交易日當(dāng)天對基金資產(chǎn)進(jìn)行估值。

　　(4)估值暫停。

　　基金管理人雖然必須按規(guī)定對基金凈資產(chǎn)進(jìn)行估值，但遇到下列特殊情況，可以暫停估值：基金投資所涉及的證券交易所遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營業(yè)時。

　　37[單選題] 我國貨幣市場基金不得投資于剩余期限高于(　　)天的債券。

　　A.463

　　B.400

　　C.397

　　D.497

　　參考答案：C

　　參考解析：我國貨幣市場基金不得投資于剩余期限高于397天的債券，投資組合的平均剩余期限不得超過180天。

　　38[單選題] 股票質(zhì)押融資中(　　)為質(zhì)權(quán)人。

　　A.債務(wù)人

　　B.第三人

　　C.債權(quán)人

　　D.股權(quán)

　　參考答案：C

　　參考解析：股票質(zhì)押融資屬于一種權(quán)利質(zhì)押，是指出質(zhì)人與質(zhì)權(quán)人協(xié)議約定，出質(zhì)人以其所持有的股份作為質(zhì)押物，當(dāng)債務(wù)人到期不能履行債務(wù)時，債權(quán)人可以依照約定就股份折價受償，或?qū)⒃摴煞莩鍪鄱�就其所得價金優(yōu)先受償?shù)囊环N擔(dān)保方式。其中，債務(wù)人或者第三人為出質(zhì)人，債權(quán)人為質(zhì)權(quán)人，股權(quán)為質(zhì)物。

　　39[單選題] 根據(jù)《合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者境外證券投資管理暫行辦法》規(guī)定，基金管理公司申請境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者資格應(yīng)當(dāng)具備經(jīng)營證券投資基金管理業(yè)務(wù)達(dá)(　　)年以上。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　參考答案：B

　　參考解析：根據(jù)《合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者境外證券投資管理暫行辦法》規(guī)定，符合條件的基金管理公司可以申請境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者資格，開展境外證券投資業(yè)務(wù)�；�金管理公司申請境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者資格應(yīng)當(dāng)具備下列條件：經(jīng)營證券投資基金管理業(yè)務(wù)達(dá)2年以上。

　　40[單選題] 票面金額一般是以(　　)為單位，大多數(shù)國家的股票都是有面額股票。

　　A.美元

　　B.歐元

　　C.人民幣

　　D.國家的主幣

　　參考答案：D

　　參考解析：票面金額一般是以國家的主幣為單位，大多數(shù)國家的股票都是有面額股票，《公司法》規(guī)定，股份有限公司的資本劃分為股份，每一股的金額相等。

　　41[單選題] 根據(jù)《證券投資者保護(hù)基金管理辦法》的規(guī)定，證券投資者保護(hù)基金的來源不正確的是(　　)。

　　A.股民交易經(jīng)手費(fèi)的20%納入基金

　　B.發(fā)行股票、可轉(zhuǎn)債等證券時，申購凍結(jié)資金的利息收入

　　C.依法向有關(guān)責(zé)任方追償所得和從證券公司破產(chǎn)清算中受償收入

　　D.國內(nèi)外機(jī)構(gòu)、組織及個人的捐贈

　　參考答案：A

　　參考解析：根據(jù)《證券投資者保護(hù)基金管理辦法》第12條至第16條的規(guī)定，證券投資者保護(hù)基金的來源有： (1)上海證券交易所、深圳證券交易所在風(fēng)險基金分別達(dá)到規(guī)定的上限后，交易經(jīng)手費(fèi)的20%納入基金。

　　(2)所有在中國境內(nèi)注冊的證券公司，按其營業(yè)收入的0.5%—5%繳納基金。經(jīng)營管理、運(yùn)作水平較差、風(fēng)險較高的證券公司，應(yīng)當(dāng)按較高比例繳納基金。各證券公司的具體繳納比例由基金公司根據(jù)證券公司風(fēng)險狀況確定后，報證監(jiān)會批準(zhǔn)，并按年進(jìn)行調(diào)整。證券公司繳納的基金在其營業(yè)成本中列支。

　　(3)發(fā)行股票、可轉(zhuǎn)債等證券時，申購凍結(jié)資金的利息收入。

　　(4)依法向有關(guān)責(zé)任方追償所得和從證券公司破產(chǎn)清算中受償收入。

　　(5)國內(nèi)外機(jī)構(gòu)、組織及個人的捐贈。

　　(6)其他合法收入。

　　42[單選題] (　　)是金融市場上主要的資金供給者。

　　A.政府

　　B.金融機(jī)構(gòu)

　　C.企業(yè)

　　D.居民

　　參考答案：D

　　參考解析：居民是金融市場上主要的資金供給者。居民為了預(yù)防未來支出的不確定性或出于節(jié)儉等目的，將收入的一部分用于儲蓄。不少居民動用儲蓄資金投資于股票、債券、基金等資本市場，投資于保險市場或參與黃金市場交易，組合其金融資產(chǎn)，實(shí)現(xiàn)風(fēng)險和收益的最佳匹配。

　　43[單選題] 上市開放式基金的英文縮寫是(　　)。

　　A.LOF

　　B.ETF

　　C.QDII

　　D.SDR

　　參考答案：A

　　參考解析：上市開放式基金(LOF)是一種既可以在場外市場進(jìn)行基金份額申購、贖回，又可以在交易所(場內(nèi)市場)進(jìn)行基金份額交易和基金份額申購或贖回的開放式基金，它是我國對證券投資基金的一種本土化創(chuàng)新。

　　44[單選題] 企業(yè)公開發(fā)行企業(yè)債券用于固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目的，應(yīng)符合固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目資本金制度的要求，原則上累計(jì)發(fā)行額不得超過該項(xiàng)目總投資的(　　)。

　　A.30%

　　B.40%

　　C.50%

　　D.60%

　　參考答案：D

　　參考解析：根據(jù)《證券法》和《國家發(fā)改委關(guān)于推進(jìn)企業(yè)債券市場發(fā)展、簡化發(fā)行核準(zhǔn)程序有關(guān)事項(xiàng)的通知》(發(fā)改財(cái)金[2008]7號)，企業(yè)公開發(fā)行企業(yè)債券用于固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目的，應(yīng)符合固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目資本金制度的要求，原則上累計(jì)發(fā)行額不得超過該項(xiàng)目總投資的60%。

　　45[單選題] 剩余索取權(quán)和(　　)兩者構(gòu)成了公司的所有權(quán)。

　　A.剩余分配權(quán)

　　B.利潤分配權(quán)

　　C.剩余控制權(quán)

　　D.以上都不對

　　參考答案：C

　　參考解析：剩余索取權(quán)和剩余控制權(quán)兩者構(gòu)成了公司的所有權(quán)。如果股份公司破產(chǎn)，股東只負(fù)擔(dān)有限責(zé)任，即以其出資額為限對公司承擔(dān)責(zé)任，這時股東對企業(yè)的控制權(quán)也隨之喪失。

　　46[單選題] 以下關(guān)于滬港通的說法正確的是(　　)。

　　A.以人民幣作為交易貨幣，內(nèi)地投資者和香港投資者均須以人民幣進(jìn)行投資

　　B.單向的投資方式

　　C.以美元等外幣進(jìn)行投資

　　D.買賣證券的資金可以留存在當(dāng)?shù)厥袌?/P>

　　參考答案：A

　　參考解析：滬港通以人民幣作為交易貨幣，內(nèi)地投資者和香港投資者均須以人民幣進(jìn)行投資;QFII的投資者則以美元等外幣進(jìn)行投資。滬港通對資金實(shí)施閉合路徑管理，賣出證券獲得的資金必須沿原路徑返回，不能留存在當(dāng)?shù)厥袌?QFII等買賣證券的資金可以留存在當(dāng)?shù)厥袌觥�QFII、QDII等則都是單向的投資方式。

　　47[單選題] 保薦制度核心內(nèi)容是對企業(yè)發(fā)行上市提出了“雙保”要求，即企業(yè)發(fā)行上市必須要由(　　)進(jìn)行保薦，并由(　　)具體負(fù)責(zé)保薦工作。這樣既明確了機(jī)構(gòu)的責(zé)任，也將責(zé)任具體落實(shí)到了個人。

　　A.證券機(jī)構(gòu)具有保薦代表人資格的從業(yè)人員

　　B.證券機(jī)構(gòu)具有證券從業(yè)資格的從業(yè)人員

　　C.保薦機(jī)構(gòu)具有保薦代表人資格的從業(yè)人員

　　D.保薦機(jī)構(gòu)具有證券從業(yè)資格的從業(yè)人員

　　參考答案：C

　　參考解析：保薦制度核心內(nèi)容是對企業(yè)發(fā)行上市提出了“雙�！币�求，即企業(yè)發(fā)行上市必須要由保薦機(jī)構(gòu)進(jìn)行保薦，并由具有保薦代表人資格的從業(yè)人員具體負(fù)責(zé)保薦工作。這樣既明確了機(jī)構(gòu)的責(zé)任，也將責(zé)任具體落實(shí)到了個人。

　　48[單選題] 證券公司次級債券可在證券交易所或中國證監(jiān)會認(rèn)可的交易場所依法向機(jī)構(gòu)投資者發(fā)行、轉(zhuǎn)讓。發(fā)行或轉(zhuǎn)讓后，債券持有人不得超過(　　)人。

　　A.200

　　B.300

　　C.400

　　D.500

　　參考答案：A

　　參考解析：證券公司次級債券可在證券交易所或中國證監(jiān)會認(rèn)可的交易場所依法向機(jī)構(gòu)投資者發(fā)行、轉(zhuǎn)讓。發(fā)行或轉(zhuǎn)讓后，債券持有人不得超過200人。

　　49[單選題] 下列不屬于宏觀經(jīng)濟(jì)風(fēng)險特征的是(　　)。

　　A.突發(fā)性

　　B.潛在性

　　C.隱藏性

　　D.累積性

　　參考答案：A

　　參考解析：宏觀經(jīng)濟(jì)風(fēng)險具有潛在性、隱藏性和累積性三個特征。

　　50[單選題] (　　)年，中國證監(jiān)會制定了《上市公司股東發(fā)行可交換公司債券試行規(guī)定》，推動了我國可交換公司債券的發(fā)展。

　　A.2001

　　B.2006

　　C.2008

　　D.2012

　　參考答案：C

　　參考解析：2008年，中國證監(jiān)會制定了《上市公司股東發(fā)行可交換公司債券試行規(guī)定》，推動了我國可交換公司債券的發(fā)展。

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