第 1 頁:選擇題 |
第 3 頁:組合型選擇題 |
(76) 買斷式回購期間,逆回購方可以( )。
、.利用回購“買斷”的債券進(jìn)行質(zhì)押式回購
、.利用回購“買斷”的債券進(jìn)行開放式回購
、.利用回購“買斷”的債券進(jìn)行賣出操作
、.在滿足一定條件下要求提前贖回
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:C
解析:
買斷式回購的逆回購方可以自由支配購人債券,如出售或用于回購質(zhì)押等,只要在協(xié)議期滿能夠有相等數(shù)量同種債券返售給債券持有人即可。
(77) 對基金管理費(fèi).以下說法正確的是( )。
、.基金規(guī)模越大.管理費(fèi)率越低Ⅱ.基金規(guī)模越大。管理費(fèi)率越高
、.基金風(fēng)險(xiǎn)越大.管理費(fèi)率越高Ⅳ.基金風(fēng)險(xiǎn)越大.管理費(fèi)率越低
A: ⅠⅡ
B: ⅠⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:B
解析:
管理費(fèi)率的大小通常與基金規(guī)模成反比,與風(fēng)險(xiǎn)成正比,即基金規(guī)模越大,風(fēng)險(xiǎn)越小,管理費(fèi)率越低,反之.管理費(fèi)率越高。
(78) 關(guān)于股票的票面價(jià)值,下列說法正確的有( )。
Ⅰ.如果以票面價(jià)值作為發(fā)行價(jià).稱為平價(jià)發(fā)行
、.股票的票面價(jià)值又稱面值.即在股票交易時的價(jià)格
、.發(fā)行價(jià)格高于票面價(jià)值稱為溢價(jià)發(fā)行,
募集的資金中等于面值總和的部分記人資本賬戶,
以超過股票票面金額的發(fā)行價(jià)格發(fā)行股份所得的溢價(jià)款列為公司資本公積金
、.隨著時間的推移,公司的凈資產(chǎn)會發(fā)生變化,股票面值與每股凈資產(chǎn)逐漸背離
.其與股票的投資價(jià)值之間還存在著必然的聯(lián)系
A: ⅠⅢ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:A
解析:
、蝽(xiàng),股票的票面價(jià)值又稱面值,即在股票票面上標(biāo)明的金額;Ⅳ項(xiàng),隨著時間的推移,公司的凈資產(chǎn)會發(fā)生變化,股票面值與每股凈資產(chǎn)逐漸背離,與股票的投資價(jià)值之間也沒有必然的聯(lián)系。
(79)根據(jù)《中國人民銀行法》,中國人民銀行的主要職責(zé)有( )。
、.承擔(dān)最后貸款人的職責(zé)
、.依法制定和執(zhí)行貨幣政策
Ⅲ.負(fù)責(zé)制定和實(shí)施人民幣匯率政策
、.對銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)實(shí)行并表監(jiān)督管理
V.發(fā)行人民幣.管理人民幣流通
A: ⅠⅡⅢ
B: ⅡⅢⅣ
C: ⅠⅡⅢV
D: ⅠⅡⅢⅣV
答案:C
解析:Ⅳ項(xiàng)屬于銀監(jiān)會的職責(zé)。
(80)下列關(guān)于期權(quán)的說法,正確的有( )。
、.期權(quán)的買方為了得到一項(xiàng)權(quán)利.需要向賣方支付一筆期權(quán)費(fèi)
Ⅱ.美式期權(quán)允許期權(quán)持有者在期權(quán)到期日前的任何時問行權(quán)
、.歐式期權(quán)只允許期權(quán)持有者在期權(quán)到期E1行權(quán)
Ⅳ.期權(quán)的賣方稱為期權(quán)的多頭
V.對期權(quán)購買者來說.歐式期權(quán)比美式期權(quán)更有利
A: ⅠⅡⅣ
B: ⅡⅢV
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣV
答案:C
(81) 下列說法中.正確的有( )。
、.根據(jù)《證券法》,向不特定對象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣5000萬元的,應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷
、.余額包銷是指證券公司在承銷期結(jié)束后將售后剩余證券全部自行購人的承銷方式
、.全額包銷是指證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購人的承銷方式
、.證券包銷是指證券公司代發(fā)行人發(fā)售證券.在承銷期結(jié)束后.
將未售出的證券全部退還給發(fā)行人的承銷方式
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:C
解析:
、繇(xiàng)證券代銷是指證券公司代發(fā)行人發(fā)售證券,在承銷期結(jié)束后.將未售出的證券全部退還給發(fā)行人的承銷方式.
(82) 以下對契約型基金和公司型基金說法正確的是( )。
Ⅰ.契約型基金的投資者是基金的委托人和受益人
、.公司型基金是依據(jù)基金契約建立起來的
、.契約型基金的投資者是基金公司的股東
、.公司型基金與契約型基金的營運(yùn)依據(jù)不同
A: ⅠⅣ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:A
解析:
公司型基金是依據(jù)公司章程建立起來的,契約型基金是依據(jù)基金契約建立起來的;契約型基金的投資者是基金的委托人和受益人.
(83) 基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行證券投資不得有的行為包括( )。
、.一只基金持有一家上市公司的股票,其市值超過基金資產(chǎn)凈值的10%
、.同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券,超過該證券的5%
、.違反基金合同關(guān)于投資范圍、投資策略和投資比例等約定
、.基金財(cái)產(chǎn)參與股票發(fā)行申購,單只基金所申報(bào)的金額超過該基金的總資產(chǎn),單只基金所申報(bào)的股票數(shù)量超過擬發(fā)行股票和公司本次發(fā)行股票的總量
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅢⅣ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:C
解析:
基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行證券投資,同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券.不得超過該證券的10%。
(84)下列各項(xiàng)決議中.股東大會需經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過的有( )
Ⅰ.修改公司章程
Ⅱ.增加或減少注冊資本的決議
、.對發(fā)行公司債券作出決議
Ⅳ.公司合并、分立
A: ⅠⅡ
B: ⅠⅡⅣ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:B
解析:
股東大會作出決議,必須經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)半數(shù)通過。但是,股東大會作出修改公司章程、增加或減少注冊資本的決議,以及公司合并、分立、解散或者變更公司形式的決議,必須經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過。
(85) 我國《證券投資基金法》規(guī)定.基金財(cái)產(chǎn)應(yīng)當(dāng)運(yùn)用于下列( )資產(chǎn)。
Ⅰ.已上市股票Ⅱ.場外交易的股票
Ⅲ.已上市交易的債券Ⅳ.場外交易的債券
A: ⅠⅢ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:A
解析:
《基金法》規(guī)定,基金財(cái)產(chǎn)應(yīng)當(dāng)用于下列投資:(1)上市交易的股票、債券:(2)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他證券品種。
(86) 以下屬于非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的是( )。
、.信用風(fēng)險(xiǎn)Ⅱ.經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)
、.財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)Ⅳ.購買力風(fēng)險(xiǎn)
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:C
解析: 購買力風(fēng)險(xiǎn)屬于系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)。
(87) 下列關(guān)于金融期權(quán)的說法。正確的有( )。
Ⅰ.金融期權(quán)交易是指以金融期貨合約為對象進(jìn)行的流通轉(zhuǎn)讓活動
、.看漲期權(quán)賦予期權(quán)購買者有買入的權(quán)利
、.金融期權(quán)合約是由交易雙方訂立的、以金融期權(quán)為標(biāo)的物的標(biāo)準(zhǔn)化合約
Ⅳ.金融期權(quán)合約的買入者需支付期權(quán)費(fèi)
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅡⅢⅣ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:C
解析: 金融期權(quán)交易是指以金融期權(quán)合約為對象進(jìn)行的流通轉(zhuǎn)讓活動,所以Ⅰ項(xiàng)錯誤。
(88) 金融期貨交易與金融現(xiàn)貨交易相比,主要的區(qū)別是( )。
Ⅰ.交易對象不同Ⅱ.交易參與者不同
、.交易目的不同Ⅳ.結(jié)算方式不同
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅢⅣ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:C
解析:
金融期貨交易與金融現(xiàn)貨交易相比,主要的區(qū)別是交易對象不同、交易目的不同、交易價(jià)格的含義不同、交易方式不同以及結(jié)算方式不同.
(89) 我國的債券指數(shù)包括( )。
、.中證全債指數(shù)Ⅱ.上證國債指數(shù)
、.上證企業(yè)債指數(shù)Ⅳ.中國債券指數(shù)
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析:
我國主要的債券指數(shù)有中證全債指數(shù)、上證國債指數(shù)、上證企業(yè)債指數(shù)和中國債券指數(shù).
(90) 發(fā)行人在確定債券期限時,要考慮的因素主要有( )。
、.債券變現(xiàn)能力Ⅱ.籌集資金數(shù)額
、.資金使用方向Ⅳ.市場利率的變化
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅢⅣ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:C
解析:
債券到期期限是指債券從發(fā)行之日起至償清本息之日止的時間,也是債券發(fā)行人承諾履行合同義務(wù)的全部時間。發(fā)行人在確定債券期限時,要考慮多種因素的影響,主要有:資金使用方向、市場利率變化、債券的變現(xiàn)能力。
(91) 下面關(guān)于央行票據(jù)說法正確的是( )。
Ⅰ.是為了彌補(bǔ)財(cái)政赤字Ⅱ.是為了調(diào)節(jié)基礎(chǔ)貨幣
、.是一種短期債券Ⅳ.中國人民銀行用它進(jìn)行公開市場業(yè)務(wù)
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢⅣ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:B
解析:
中央銀行票據(jù)是央行為調(diào)節(jié)基礎(chǔ)貨幣而直接面向公開市場業(yè)務(wù)一級交易商而發(fā)行的短期債券。
(92) 貨幣市場的特征包括( )。
、.資金融通期限短Ⅱ.高流動性
、.高收益Ⅳ.低風(fēng)險(xiǎn)
A: ⅠⅡ
B: ⅠⅡⅣ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:B
解析: 貨幣市場的特征包括:低風(fēng)險(xiǎn)、低收益;期限短、流動性高;交易量大。
(93) 下列關(guān)于基金管理費(fèi)的說法,正確的是( )。
Ⅰ.基金管理費(fèi)根據(jù)基金收益的高低計(jì)提
、.基金管理費(fèi)按照基金凈資產(chǎn)值的一定比例從基金資產(chǎn)中計(jì)提
、.基金管理費(fèi)收取的比例比基金托管費(fèi)低
、.基金管理費(fèi)是支付給基金管理人的報(bào)酬
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅡⅣ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:C
解析:
基金管理費(fèi)率通常與基金規(guī)模成反比,與風(fēng)險(xiǎn)成正比。基金規(guī)模越大.基金管理費(fèi)率越低;基金風(fēng)險(xiǎn)程度越高,基金管理費(fèi)率越高。目前,我國的基金管理費(fèi)、基金托管費(fèi)及基金銷售服務(wù)費(fèi)均是按前一日基金資產(chǎn)凈值的一定比例逐日計(jì)提,按月支付;鸸芾碣M(fèi)收取的比例比基金托管費(fèi)高。
(94) 一般性的貨幣政策工具有( )。
、.公開市場業(yè)務(wù)Ⅱ.基礎(chǔ)貨幣
Ⅲ.再貼現(xiàn)率Ⅳ.存款準(zhǔn)備金率
A: ⅠⅢⅣ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:A
解析: 一般性的貨幣政策工具包括:公開市場業(yè)務(wù)、再貼現(xiàn)率、存款準(zhǔn)備金率。
(95) 根據(jù)證券化的基礎(chǔ)資產(chǎn)不同,可以將資產(chǎn)證券化分為( )。
、.不動產(chǎn)證券化Ⅱ.信貸資產(chǎn)證券化
、.未來收益證券化Ⅳ.債券組合證券化
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析:
根據(jù)證券化的基礎(chǔ)資產(chǎn)不同,可以將資產(chǎn)證券化分為不動產(chǎn)證券化、應(yīng)收賬款證券化、信貸資產(chǎn)證券化、未來收益證券化、債券組合證券化等。
(96)貨幣政策的基本特征包括( )。
、.貨幣政策是宏觀經(jīng)濟(jì)政策
、.貨幣政策是調(diào)節(jié)社會總需求的政策
、.貨幣政策是直接調(diào)控政策
、.貨幣政策主要是間接調(diào)控政策
V.貨幣政策是長期連續(xù)的經(jīng)濟(jì)政策
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢV
C: ⅠⅡⅣV
D: ⅠⅡⅢV
答案:C
(97) 增發(fā)的發(fā)行方式有( )。
、.上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行與比例配售相結(jié)合
、.上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行與網(wǎng)下配售相結(jié)合
Ⅲ.網(wǎng)下網(wǎng)上同時定價(jià)發(fā)行
、.中國證監(jiān)會認(rèn)可的其他形式
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅡⅢⅣ
答案:D
解析:
增發(fā)可以采。(1)上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行與網(wǎng)下配售相結(jié)合;(2)網(wǎng)下網(wǎng)上同時定價(jià)發(fā)行;(3)中國證監(jiān)會認(rèn)可的其他形式。
(98) 資產(chǎn)證券化的當(dāng)事人包括( )。
、.特定目的機(jī)構(gòu)或特定目的受托人Ⅱ.信用增級機(jī)構(gòu)
、.資金和資產(chǎn)存管機(jī)構(gòu)Ⅳ.原始權(quán)益人
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析:
資產(chǎn)證券化交易比較復(fù)雜,涉及的當(dāng)事人較多,一般而言,主要有下列當(dāng)事人:發(fā)起人(即原始權(quán)益人)、特定目的機(jī)構(gòu)或特定目的受托人(SPV)、資金和資產(chǎn)存管機(jī)構(gòu)、信用增級機(jī)構(gòu)、信用評級機(jī)構(gòu)、承銷人、證券化產(chǎn)品投資者。
(99) 我國《證券投資基金法》規(guī)定,基金份額持有人享有( )等權(quán)利。
、.依照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會
、.分享基金財(cái)產(chǎn)收益
、.依法轉(zhuǎn)讓或申請贖回其持有的基金份額
、.參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
(100) 下列表述正確的有( )。
Ⅰ.股票的市場價(jià)格由市場交易量決定
、.從長期看。股票的市場價(jià)格由股票的內(nèi)在價(jià)值決定
、.股票的市場價(jià)格一般是指股票在二級市場的交易價(jià)格
Ⅳ.股票的市場價(jià)格一般是指股票在一級市場的發(fā)行價(jià)格
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅣ
答案:B
解析:
股票的市場價(jià)格一般是指股票在二級市場上交易的價(jià)格。股票的市場價(jià)格由股票的價(jià)值決定,但同時受許多其他因素的影響。其中,供求關(guān)系是最直接的影響因素,其他因素都是通過作用于供求關(guān)系而影響股票價(jià)格的.
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