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　　證券投資基金

　　1[單選題] 開放式基金份額的申購價格和贖回價格，是通過對某一時點上基金資產(chǎn)凈值進行估值，在基金資產(chǎn)凈值的基礎上再加上一定的( )確定的。[2014年11月真題]

　　A.印花稅

　　B.管理費

　　C.手續(xù)費

　　D.過戶費

　　參考答案：C

　　參考解析：開放式基金份額的申購價格和贖回價格，是通過對某一時點上基金份額實際代表的價值即基金資產(chǎn)凈值進行估值，在基金資產(chǎn)凈值的基礎上再加一定的手續(xù)費而確定的。

　　2[單選題] 公司型基金反映的經(jīng)濟關系是( )。[2014年6月真題]

　　A.所有權關系

　　B.債務關系

　　C.信托關系

　　D.全面?zhèn)鶛嚓P系

　　參考答案：A

　　參考解析：公司型基金以發(fā)行股份的方式募集資金，投資者購買基金公司的股份后，以基金持有人的身份成為投資公司的股東，憑其持有的股份依法享有投資收益。因此，公司型基金反映的經(jīng)濟關系是所有權關系。

　　3[單選題] 關于貨幣市場基金的說法，正確的是( )。[2013年12月真題]

　　A.貨幣市場基金可以投資于剩余期限大于397天的資產(chǎn)支持證券

　　B.貨幣市場基金債券正回購的資金余額在每個交易日均不得超過基金凈值的20%

　　C.從最近7日年化收益率指標來看，在總收益不變的情況下，按日結轉份額的收益率要低于按月結轉份額的收益率

　　D.《證券投資基金運作管理辦法》明確規(guī)定了我國貨幣市場基金的投資對象

　　參考答案：B

　　參考解析：A項，貨幣市場基金可以投資于剩余期限剩余期限在397天以內(含397天)的資產(chǎn)支持證券;C項，從最近7日年化收益率指標來看，按日結轉份額的最近7日年化收益率相當于按復利計息，因此在總收益不變的情況下，其數(shù)值要高于按月結轉份額所計算的最近7 日年化收益率;D項，《貨幣市場基金管理暫行規(guī)定》明確規(guī)定了我國貨幣市場基金的投資對象。

　　4[單選題] 基金托管人對基金管理人監(jiān)督的主要內容之一是( )。[2013年3月真題]

　　A.對基金投資范圍、公開披露信息的監(jiān)督

　　B.對基金投資范圍、交易過程的監(jiān)督

　　C.對基金投資范圍、投資對象的監(jiān)督

　　D.對基金投資范圍、投資流程的監(jiān)督

　　參考答案：C

　　參考解析：基金托管人對基金管理人的投資運作(包括投資對象、投資范圍、投資比例、禁 止投資行為等)進行監(jiān)督。

　　5[單選題] 企業(yè)年金基金財產(chǎn)以投資組合為單位，按照公允價值計算，投資股票、股票基金、混合基金、投資連結保險產(chǎn)品(股票投資比例高于30%)、股票型養(yǎng)老金產(chǎn)品的比例，合計不得高于投資組合委托投資資產(chǎn)凈值的(　　)。

　　A.30%

　　B.10%

　　C.20%

　　D.40%

　　參考答案：A

　　參考解析：企業(yè)年金基金財產(chǎn)以投資組合為單位，按照公允價值計算，投資股票、股票基金、混合基金、投資連結保險產(chǎn)品(股票投資比例高于30%)、股票型養(yǎng)老金產(chǎn)品的比例，合計不得高于投資組合委托投資資產(chǎn)凈值的30%。

　　6[單選題] 基金在任何交易日日終，持有的賣出股指期貨合約價值不得超過基金持有的股票總市值的(　　)%。

　　A.4

　　B.8

　　C.10

　　D.20

　　參考答案：D

　　參考解析：基金在任何交易日日終，持有的賣出股指期貨合約價值不得超過基金持有的股票總市值的20%。

　　7[單選題] 基金公司在發(fā)售基金份額時會向投資者提供一份(　　)，對基金的運作進行詳細的說明。

　　A.基金合同

　　B.風險揭示書

　　C.招募說明書

　　D.基金宣傳冊

　　參考答案：C

　　參考解析：基金公司在發(fā)售基金份額時都會向投資者提供一份招募說明書。有關基金運作的各個方面，如基金的投資目標與理念、投資范圍與對象、投資策略與限制、基金的發(fā)售與買賣、基金費用與收益分配等，都會在招募說明書中詳細說明。

　　8[單選題] 按照規(guī)定，封閉式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已實現(xiàn)收益的(　　)，一般采用(　　)方式分紅。

　　A.70%;現(xiàn)金

　　B.90%;現(xiàn)金

　　C.70%;紅利再投資

　　D.90%;紅利再投資

　　參考答案：B

　　參考解析：按照《證券投資基金管理辦法》的規(guī)定，封閉式基金的收益分配每年不得少于一次，封閉式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已實現(xiàn)收益的90%。封閉式基金一般采用現(xiàn)金方式分紅。

　　9[單選題] 證券投資基金資產(chǎn)估值的對象是(　　)。

　　A.基金的負債

　　B.基金的凈資產(chǎn)

　　C.基金的凈資本

　　D.基金依法擁有的各類資產(chǎn)

　　參考答案：D

　　參考解析：基金資產(chǎn)的估值是指計算、評估基金資產(chǎn)和負債的價值，以確定基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值的過程。估值對象為基金依法擁有的各類資產(chǎn)，如股票、債券、權證等。

　　10[單選題] 投資銀行活期存款、中央銀行票據(jù)、短期債券回購等流動性產(chǎn)品及貨幣市場基金的比例，不低于基金凈資產(chǎn)的(　　)。

　　A.10%

　　B.30%

　　C.50%

　　D.20%

　　參考答案：D

　　參考解析：投資銀行活期存款、中央銀行票據(jù)、短期債券回購等流動性產(chǎn)品及貨幣市場基金的比例，不低于基金凈資產(chǎn)的20%。

　　11[單選題] 基金管理人的權利不包括(　　)。

　　A.運作和管理基金資產(chǎn)

　　B.保管基金資產(chǎn)

　　C.代表基金行使股東權利

　　D.獲取基金管理人報酬

　　參考答案：B

　　參考解析：按照我國有關規(guī)定，基金管理人享有如下權利：①按基金契約及其他有關規(guī)定，運作和管理基金資產(chǎn);②獲取基金管理人報酬;③依照有關規(guī)定，代表基金行使股東權利;④有關法律法規(guī)規(guī)定的其他權利。

　　12[單選題] 下列關于封閉式基金和開放式基金的交易價格是否包含交易手續(xù)費的說法，正確的是(　　)。

　　A.兩者均不包含

　　B.兩者都包含

　　C.前者不包含，后者包含

　　D.前者包含，后者不包含

　　參考答案：D

　　參考解析：投資者在買賣封閉式基金時，在基金價格之外要支付手續(xù)費;投資者在買賣開放式基金時，則要支付申購費和贖回費。

　　13[單選題] 基金管理公司為單一客戶辦理特定資產(chǎn)管理業(yè)務時，客戶委托的初始資產(chǎn)不得低于人民幣(　　)。

　　A.4000萬元

　　B.5000萬元

　　C.3000萬元

　　D.2000萬元

　　參考答案：C

　　參考解析：根據(jù)我國2012年11月1日開始施行的《基金管理公司特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務試點辦法》的規(guī)定，符合條件的基金管理公司既可以為單一客戶辦理特定資產(chǎn)管理業(yè)務，也可以為特定的多個客戶辦理特定資產(chǎn)管理業(yè)務�；�金管理公司為單一客戶辦理特定資產(chǎn)管理業(yè)務的，客戶委托的初始資產(chǎn)不得低于3000萬元人民幣。

　　14[單選題] 從事證券投資基金活動應當遵循的原則不包括(　　)。

　　A.公平

　　B.公正

　　C.自愿

　　D.誠實信用

　　參考答案：B

　　參考解析：《中華人民共和國證券投資基金法》第四條規(guī)定，從事證券投資基金活動，應當遵循自愿、公平、誠實信用的原則，不得損害國家利益和社會公共利益。

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