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　　第三節(jié) 債券的交易

　　1[單選題] 銀行問現(xiàn)券交易的詢價交易方式下的報價方式包括( )。[2015年9月真題]

　�、�.意向報價Ⅱ.雙向報價Ⅲ.對話報價Ⅳ.特定對象報價

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：詢價交易方式是指交易雙方自行協(xié)商確定交易價格以及其他交易要素的交易方式，詢價交易方式下，報價包括意向報價、雙向報價和對話報價三種報價方式。

　　2[單選題] 下列對債券買斷式回購表述正確的是( )。[2014年9月真題]

　�、�.債券的所有權隨交易的發(fā)生而轉(zhuǎn)移

　�、�.債券在協(xié)議期內(nèi)可由逆回購方自由支配

　�、�.債券的所有權并未隨交易的發(fā)生而轉(zhuǎn)移

　�、�.逆回購方在協(xié)議期內(nèi)不能動用債券

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：在買斷式回購的初始交易中，債券持有人將債券“賣”給逆回購方，所有權轉(zhuǎn)移至逆回購方。由于所有權發(fā)生轉(zhuǎn)移，因此買斷式回購的逆回購方可以自由支配購入債券，如出售或用于回購質(zhì)押等。

　　3[單選題] 關于證券交易所質(zhì)押式回購的交易報價，正確的說法有( )。[2014年9月真題]

　　Ⅰ.上海證券交易所申報單位為手，1000元標準券為1手

　�、�.我國目前采用的是以年收益率作為報價方式

　�、�.深圳證券交易所申報單位為張，1000元標準券為1張

　�、�.我國目前采用的是以到期購回價作為報價方式

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：Ⅲ項，深圳證券交易所規(guī)定，債券回購交易的申報單位為張，100元標準券為1張;Ⅳ項，我國目前采用的是以債券回購交易資金的年收益率進行報價。

　　4[單選題] 在證券交易所質(zhì)押式回購交易開始時，( )申報買賣方向為買入。[2014年6月真題]

　�、�.融入資金方Ⅱ.以資融券方Ⅲ.融出資金方Ⅳ.以券融資方

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：債券回購交易申報中，融資方按“買入”(B)予以申報，融券方按“賣出”(S)予以申報。

　　5[單選題] 下列選項中，符合上海證券交易所質(zhì)押式回購交易報價規(guī)則的是( )。[2013年3月真題]

　�、�.報價變動0.003Ⅱ.報價變動0.005Ⅲ.報價變動0.010Ⅳ.報價變動0.030

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：《上海證券交易所債券交易實施細則》規(guī)定，債券回購交易集中競價時，其申報應當符合下列要求：①申報單位為手，1000元標準券為1手;②計價單位為每百元資金到期年收益;③申報價格最小變動單位為0.005元或其整數(shù)倍等。Ⅰ項不是0.005的整數(shù)倍。

　　6[單選題] 下列關于全國銀行間債券市場回購業(yè)務描述錯誤的有( )。[2013年3月真題]

　�、�.回購交易單位為萬元，債券結算單位為元

　�、�.計算回購利息的基礎天數(shù)為360天

　�、�.回購期限不含首次交收日，含到期交收日

　�、�.資金清算額分首次資金清算額和到期資金清算額

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：Ⅰ項，回購交易單位為萬元，債券結算單位為萬元，資金清算單位為元，保留兩位小數(shù);Ⅱ項，計算利息的基礎天數(shù)為365天;Ⅲ項，全國銀行間債券市場回購期限是首次交收日至到期交收日的實際天數(shù)，以天為單位，含首次交收日，不含到期交收日。

　　7[單選題] 關于證券交易所質(zhì)押式回購清算與交收中質(zhì)押券管理，下列說法中錯誤的有( )。[2012年3月真題]

　�、�.質(zhì)押券欠庫的，融資方結算參與人應當于發(fā)生欠庫次一交易日補足質(zhì)押券

　　Ⅱ.中國結算公司從結算參與人發(fā)生欠庫日(當日未補足)起向融券方結算參與人收取違約金

　�、�.質(zhì)押券欠庫的，融券方結算參與人應當于發(fā)生欠庫當日補足質(zhì)押券

　�、�.中國結算公司從結算參與人發(fā)生欠庫次一交易日(當日仍未補足)起向融資方結算參與人收取違約金

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：質(zhì)押券欠庫的，融資方結算參與人應當于次一交易日補足質(zhì)押券。中國結算公司在該日日終暫不交付或從其資金交收賬戶中扣劃與質(zhì)押券欠庫量等額的資金。如次一交易日未補充申報提交，或補充申報提交質(zhì)押券后相關證券賬戶仍然發(fā)生質(zhì)押券欠庫的，從該交易日起(含節(jié)假日)向該融資方結算參與人收取違約金。

　　8[單選題] 交易中心利用先進的電子信息技術，依托專線網(wǎng)和互聯(lián)網(wǎng)，面向銀行間外匯市場、債券市場和貨幣市場，其建成的服務平臺包括( )。

　�、�.交易Ⅱ.清算Ⅲ.發(fā)行Ⅳ.風險管理

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：交易中心利用先進的電子信息技術，依托專線網(wǎng)和互聯(lián)網(wǎng)，面向銀行間外匯市場、債券市場和貨幣市場，建成了交易、清算、信息、風險管理和監(jiān)管五大服務平臺。

　　9[單選題] 在上海證券交易所市場，關于債券買斷式回購，下列說法正確的有( )。

　�、�.買斷式回購按照資金賬戶進行申報Ⅱ.融券方申報“賣出”

　�、�.交易主體限于在中國結算上海分公司以法人名義開立賬戶的機構投資者

　�、�.融資方和融券方在回購到期日閉市前都可以進行不履約申報

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：Ⅰ項，買斷式回購交易按照證券賬戶進行申報。

　　10[單選題] 證券回購交易實質(zhì)是( )。

　�、�.資金的貸出方暫時放棄相應資金的使用權，從而獲得融資方的證券抵押權，并于回購期滿時歸還對方抵押的證券，收回融出資金并獲得一定利息

　�、�.是證券市場的一種重要的融資方式

　　Ⅲ.證券的持有方以持有的證券作抵押，獲得一定期限內(nèi)的資金使用權，期滿后則需歸還借貸的資金，并按約定支付一定的利息

　�、�.一種以有價證券為抵押品拆借資金的信用行為

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：證券回購交易，是指證券買賣雙方在成交同時就約定于未來某一時間以某一價格雙方再行反向交易的行為。其實質(zhì)是一種以有價證券為抵押品拆借資金的信用行為，是證券市場的一種重要的融資方式。

　　11[單選題] 下列關于證券回購交易的敘述，不正確的有( )。

　�、�.目前我國證券回購券種主要是國債和企業(yè)債

　�、�.以券融資方在交易所回購交易開始時其申報買賣部位為“賣出”(S)

　　Ⅲ.交易所回購交易到期反向成交時無須再行申報

　　Ⅳ.因代理客戶進行證券回購交易所產(chǎn)生的一切風險均由客戶自己承擔

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：Ⅱ項，以券融資方在交易所回購交易開始時其申報買賣部位為“買入”(B);ⅠV項，因代理而產(chǎn)生的一切風險由證券公司承擔。

　　12[單選題] 關于證券交易所債券質(zhì)押式回購業(yè)務，下列說法正確的有( )。

　　Ⅰ.以資融券方在交易所回購交易開始時其申報買賣部位為“賣出”(s)

　�、�.在上海證券交易所，申報數(shù)量必須是1000手或其整數(shù)倍

　�、�.計價單位為每百元資金到期年收益

　　Ⅳ.在上海證券交易所，回購交易每筆申報限量最大不得超過2萬手

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅲ、ⅠV

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：Ⅱ項，申報數(shù)量必須為100手或其整數(shù)倍;Ⅳ項，回購交易每筆申報限量最大不超過1萬手。

　　13[單選題] 全國銀行間市場債券交易采用詢價交易方式，包括( )等交易步驟。

　�、�.自主報價Ⅱ.格式化詢價Ⅲ.確認成交Ⅳ.清算與交收

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：全國銀行間市場債券交易以詢價方式進行，自主談判，逐筆成交。債券交易采用詢價交易方式，包括自主報價、格式化詢價、確認成交三個交易步驟。

　　14[單選題] 下列關于上海證券交易所債券買斷式回購計算方式的說法正確的有( )。

　�、�.到期結算采用逐筆方式交收

　�、�.中國結算公司上海分公司作為共同對手方為結算提供交收擔保

　　Ⅲ.兩次結算包括初始結算和到期結算

　�、�.一次成交、兩次結算

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：買斷式回購采用“一次成交、兩次結算”的方式。兩次結算包括初始結算與到期結算。初始結算由中國結算公司上海分公司作為共同對手方擔保交收;到期結算由中國結算公司上海分公司組織融資方結算參與人和融券方結算參與人雙方采用逐筆方式交收。此時，中國結算公司上海分公司不作為共同對手方，不提供交收擔保。

　　15[單選題] 在全國銀行間市場質(zhì)押式回購交易的結算過程中，中央結算公司為參與者提供( )服務。

　�、�.報價Ⅱ.托管Ⅲ.結算Ⅳ.信息

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：全國銀行間同業(yè)拆借中心為參與者的報價、交易提供中介及信息服務;中央結算公司為參與者提供托管、結算和信息服務。

　　16[單選題] 債券( )的，其證券交易所市場登記服務業(yè)務自動終止，視同債券發(fā)行人交易所市場退出登記手續(xù)辦理完畢。

　�、�.修改條款Ⅱ.到期兌付Ⅲ.終止上市Ⅳ.提前贖回

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　17[單選題] 在調(diào)查操縱證券市場、內(nèi)幕交易等重大證券違法行為時，經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構主要負責人批準，可以限制被調(diào)查事件當事人的證券買賣，但限制的期限不得超過(　　)個交易日。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.30

　　參考答案：C

　　參考解析：在調(diào)查操縱證券市場、內(nèi)幕交易等重大證券違法行為時，經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構主要負責人批準，可以限制被調(diào)查事件當事人的證券買賣，但限制的期限不得超過15個交易日;案情復雜的，可以延長15個交易日。

　　18[單選題] 國債現(xiàn)券、企業(yè)債(含可轉(zhuǎn)換債券)、國債回購以及以后出現(xiàn)的新的交易品種，其交易傭金標準由證券交易所制定并報中國證監(jiān)會、國家發(fā)展和改革委員會備案，備案(　　)天內(nèi)無異議后實施。

　　A.10

　　B.15

　　C.20

　　D.30

　　參考答案：B

　　參考解析：國債現(xiàn)券、企業(yè)債(含可轉(zhuǎn)換債券)、國債回購以及以后出現(xiàn)的新的交易品種，其交易傭金標準由證券交易所制定并報中國證監(jiān)會及原國家計劃和發(fā)展委員會(現(xiàn)為國家發(fā)展和改革委員會)備案，備案15天內(nèi)無異議后實施。

　　A.國債

　　B.公司債

　　C.地方政府債

　　D.資產(chǎn)證券化證券

　　參考答案：C

　　參考解析：我國債券市場的債券品種有國債、金融債、企業(yè)債和公司債，其中在證券交易所市場上市的有國債、企業(yè)債、公司債和資產(chǎn)證券化證券。

　　20[單選題] 下列關于債券交易方式的說法，不正確的是(　　)。

　　A.債券交易方式包括現(xiàn)券買賣與回購交易兩種

　　B.現(xiàn)券交易品種目前為國債和以市場化形式發(fā)行的政策性金融債券

　　C.用于回購的債券包括國債、中央銀行票據(jù)、政策性金融債券和企業(yè)中期票據(jù)

　　D.債券期貨交易是一批交易雙方成交以后，交割和清算按照期貨合約中規(guī)定的價格在未來某一特定時間進行的交易

　　參考答案：A

　　參考解析：上市債券的交易方式大致有債券現(xiàn)貨交易、債券回購交易、債券期貨交易�，F(xiàn)券交易品種目前為國債和以市場化形式發(fā)行的政策性金融債券。用于回購的債券包括國債、中央銀行票據(jù)、政策性金融債券和企業(yè)中期票據(jù)。債券期貨交易是一批交易雙方成交以后，交割和清算按照期貨合約中規(guī)定的價格在未來某一特定時間進行的交易。目前深、滬證券交易所均不開通債券期貨交易。

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