26.下列不屬于股票特征的是()。

　　A. 保本性

　　B. 流動性

　　C. 收益性

　　D. 風(fēng)險(xiǎn)性

　　正確答案：A

　　解析：流動性、收益性、風(fēng)險(xiǎn)性是股票的特征。

　　27.股份有限公司股東大會作出修改公司章程、增加或減少注冊資本，以及公司合并、分立、解散或者變更公司形式的決議，必須經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的()以上通過。

　　A. 1/3

　　B. 2/3

　　C. 1/2

　　D. 1/4

　　正確答案：B

　　解析：股東大會做出修改公司章程、增加或減少注冊資本的決議，以及公司合并、分立、解散或者變更公司形式的決議，必須經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過。

　　28.證券發(fā)行市場又可以稱為()。

　　A. 場外市場

　　B. 場內(nèi)市場

　　C. 一級市場

　　D. 二級市場

　　正確答案：C

　　解析：證券發(fā)行市場又稱為一級市場或初級市場，是發(fā)行人以籌集資金為目的，按照一定的法律規(guī)定和發(fā)行程序，向投資者出售新證券所形成的市場。

　　29.通過公開發(fā)售基金份額籌集資金，以資產(chǎn)組合方式進(jìn)行證券投資活動的基金是()。

　　A. 社�；�金

　　B. 社會公益基金

　　C. 企業(yè)年金

　　D. 證券投資基金

　　正確答案：D

　　解析：證券投資基金是一種以公開發(fā)售基金份額籌集資金，由基金管理人管理，基金托管人托管，為基金份額持有人的利益而進(jìn)行證券投資，以資產(chǎn)組合方式進(jìn)行證券投資活動�？赏顿Y于股票、債券和國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他證券品種。

　　30.以下各項(xiàng)中屬于專門為投資者買賣人民幣特種股票而設(shè)置的賬戶是()。

　　A. 期權(quán)賬戶

　　B. B股賬戶

　　C. A股賬戶

　　D. 基金賬戶

　　正確答案：B

　　解析：人民幣特種股票賬戶簡稱“B股賬戶”(上海為C字頭賬戶)，是專門用于為投資者買賣人民幣特種股票而設(shè)置的。

　　31.與證券投資相關(guān)的所有風(fēng)險(xiǎn)被稱為總風(fēng)險(xiǎn)，可分為()。

　　A. 系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)和非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)

　　B. 匯率風(fēng)險(xiǎn)和利率風(fēng)險(xiǎn)

　　C. 自然風(fēng)險(xiǎn)和人為風(fēng)險(xiǎn)

　　D. 政策風(fēng)險(xiǎn)和市場風(fēng)險(xiǎn)

　　正確答案：A

　　解析：與證券投資相關(guān)的所有風(fēng)險(xiǎn)被稱為總風(fēng)險(xiǎn)，可分為系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)和非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)。

　　32.貝塔系數(shù)(β)的絕對值越大，表明組合對市場指數(shù)的敏感性()。

　　A. 越弱

　　B. 無關(guān)

　　C. 不確定

　　D. 越強(qiáng)

　　正確答案：D

　　解析：β系數(shù)反映了證券或組合的收益水平對市場平均收益水平變化的敏感性。β系數(shù)絕對值越大，表明證券承擔(dān)的系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)越大，證券或組合對市場指數(shù)的敏感性越強(qiáng)。

　　33.中國人民銀行指定的銀行間債券登記、托管和結(jié)算的機(jī)構(gòu)是()。

　　A. 中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司

　　B. 中國結(jié)算所

　　C. 中國金融期貨交易所

　　D. 中央登記所

　　正確答案：A

　　解析：中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司是中國人民銀行指定的債券登記托管結(jié)算機(jī)構(gòu)。

　　34.某股票即時(shí)揭示的賣出申報(bào)價(jià)格和交易數(shù)量分別為：15.60元、1 000股，15.50元、800股，15.35元、100股;即時(shí)揭示的買入申報(bào)價(jià)格和交易數(shù)量分別為：15.25元、500股，15.20元、1 000股，15.15元、800股，若此時(shí)該股票有一筆買入申報(bào)進(jìn)入交易系統(tǒng)，價(jià)格為15.50元、600股，該委托的交易數(shù)量情況可能為( )。

　　A. 買入價(jià)格為15.35元、成交數(shù)量為100股，買入價(jià)格為15.50元、成交數(shù)量為500股

　　B. 買入價(jià)格為15.35元、成交數(shù)量為500股，買入價(jià)格為15.50元、成交數(shù)量為100股

　　C. 買入價(jià)格為15.35元、成交數(shù)量為200股，買入價(jià)格為15.50元、成交數(shù)量為300股

　　D. 買入價(jià)格為15.35元、成交數(shù)量為200股，買入價(jià)格為15.50元、成交數(shù)量為400股

　　正確答案：A

　　解析：證券交易所交易價(jià)格由交易雙方公開競價(jià)確定,實(shí)行“價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先”的競價(jià)成交原則。根據(jù)題意及該原則，本題選A。

　　35.證券投資基金業(yè)協(xié)會成立于()年7月。

　　A. 2012

　　B. 2009

　　C. 2010

　　D. 2011

　　正確答案：A

　　解析：中國證券投資基金業(yè)協(xié)會于2010年10月開始籌建，2012年6月召開第一次會員大會暨成立大會，2012年7月獲得成立登記批復(fù)。

　　36.普通股股東行使重大決議參與權(quán)的途徑是通過()。

　　A. 購買優(yōu)先股票

　　B. 參加股東大會、行使表決權(quán)

　　C. 優(yōu)先配股權(quán)

　　D. 優(yōu)先分紅

　　正確答案：B

　　解析：股東基于股票的持有而享有股東權(quán)，這是一種綜合權(quán)利，其中首要的是可以以股東身份參與股份公司的重大事項(xiàng)決策。作為普通股股東，行使這一權(quán)利的途徑是參加股東大會、行使表決權(quán)。

　　37.股票市場的發(fā)行人為()。

　　A. 無限責(zé)任公司

　　B. 股權(quán)兩合公司

　　C. 股份有限公司

　　D. 有限責(zé)任公司

　　正確答案：C

　　解析：股票是一種有價(jià)證券，它是股份有限公司簽發(fā)的證明股東所持股份的憑證。只有股份有限公司才能發(fā)行股票。因此，股票市場的發(fā)行人為股份有限公司。

　　38.關(guān)于公募基金，下列說法中錯(cuò)誤的是()。

　　A. 運(yùn)作必須嚴(yán)格遵循相關(guān)的法律和法規(guī)，并受監(jiān)管機(jī)構(gòu)的嚴(yán)格監(jiān)管

　　B. 最小金額要求較低，且投資者眾多

　　C. 募集的對象通常是不固定的

　　D. 一般投資于衍生金融工具等高風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品

　　正確答案：D

　　解析：公募基金是可以面向社會公眾公開發(fā)售的基金。公募基金可以向社會公眾公開發(fā)售基金份額和宣傳推廣，基金募集對象不固定;基金份額的投資金額要求較低，適合中小投資者參與;基金必須遵守有關(guān)的法律法規(guī)，接受監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管并定期公開相關(guān)信息。公募基金的運(yùn)作必須嚴(yán)格遵循相關(guān)的法律和法規(guī)，并受監(jiān)管機(jī)構(gòu)的嚴(yán)格監(jiān)管，一般只投資于中低風(fēng)險(xiǎn)的產(chǎn)品。

　　39.拉斯貝爾加權(quán)指數(shù)是指()。

　　A. 基期加權(quán)股價(jià)指數(shù)

　　B. 計(jì)算期加權(quán)股價(jià)指數(shù)

　　C. 簡單算術(shù)股價(jià)指數(shù)

　　D. 幾何加權(quán)股價(jià)指數(shù)

　　正確答案：A

　　解析：基期加權(quán)股價(jià)指數(shù)又稱拉斯貝爾加權(quán)指數(shù)，計(jì)算期加權(quán)股價(jià)指數(shù)又稱派許加權(quán)指數(shù)。

　　40.1998年之前，我國股票發(fā)行監(jiān)管制度采取()雙重控制的辦法。

　　A. 發(fā)行時(shí)間和發(fā)行范圍

　　B. 發(fā)行規(guī)模和發(fā)行方式

　　C. 發(fā)行規(guī)模和發(fā)行企業(yè)數(shù)量

　　D. 發(fā)行時(shí)間和發(fā)行方式

　　正確答案：C

　　解析：1998年之前,我國股票發(fā)行監(jiān)管制度采取發(fā)行規(guī)模和發(fā)行企業(yè)數(shù)量雙重控制的辦法。

　　41.股票是一種資本證券，它屬于()。

　　A. 實(shí)物資本

　　B. 真實(shí)資本

　　C. 虛擬資本

　　D. 風(fēng)險(xiǎn)資本

　　正確答案：C

　　解析：股票是投入股份公司資本份額的證券化，屬于資本證券。但是，股票又不是一種現(xiàn)實(shí)的資本，股份公司通過發(fā)行股票籌措的資金，是公司用于營運(yùn)的真實(shí)資本。股票獨(dú)立于真實(shí)資本之外，在股票市場上進(jìn)行著獨(dú)立的價(jià)值運(yùn)動，是一種虛擬資本。

　　42.關(guān)于債券遠(yuǎn)期交易，下列說法不正確的是()。

　　A. 債券遠(yuǎn)期交易是指交易雙方約定在未來的某一日期，以約定價(jià)格和數(shù)量買賣標(biāo)的債券行為

　　B. 債券遠(yuǎn)期交易通過同業(yè)中心交易系統(tǒng)進(jìn)行交易，并逐筆訂立書面形式的合同

　　C. 交易雙方確定從成交日至結(jié)算日的期限，最長不得超過100天

　　D. 債券遠(yuǎn)期交易凈價(jià)交易，全價(jià)結(jié)算

　　正確答案：C

　　解析：債券遠(yuǎn)期交易時(shí)，交易雙方確定從成交日至結(jié)算日的期限，最長不得超過365天。

　　43.除按規(guī)定分得本期固定股息外，無權(quán)再參與對本期剩余盈利分配的優(yōu)先股票被為()。

　　A. 非累積優(yōu)先股票

　　B. 非參與優(yōu)先股票

　　C. 可贖回優(yōu)先股票

　　D. 股息率固定優(yōu)先股票

　　正確答案：B

　　解析：非參與優(yōu)先股票是指除了按規(guī)定分得本期固定股息外，無權(quán)再參與對本期剩余盈利分配的優(yōu)先股票。非參與優(yōu)先股票是一般意義上的優(yōu)先股票，其優(yōu)先權(quán)不是體現(xiàn)在股息多少上，而是在分配順序上。

　　44.H股、N股、S股等屬于( )。

　　A. 社會公眾股

　　B. 境內(nèi)上市外資股

　　C. 境外上市外資股

　　D. 紅籌股

　　正確答案：C

　　解析：境外上市外資股主要由H股、N股、S股等構(gòu)成。

　　45.投資者在委托買賣證券時(shí)，需要支付的交易費(fèi)用不包括()。

　　A. 增值稅

　　B. 傭金

　　C. 過戶費(fèi) .

　　D. 印花稅

　　正確答案：A

　　解析：投資者在委托買賣證券時(shí)，需要支付多項(xiàng)費(fèi)用和稅收，如傭金、過戶費(fèi)、印花稅等。

　　46.( )負(fù)責(zé)受理短期融資券的發(fā)行注冊。

　　A. 中國銀監(jiān)會

　　B. 中國銀行間市場交易商協(xié)會

　　C. 中國人民銀行

　　D. 商務(wù)部

　　正確答案：B

　　解析：根據(jù)《銀行間債券市場非金融企業(yè)短期融資券業(yè)務(wù)指引》和《銀行間債券市場非金融企業(yè)債務(wù)融資工具注冊規(guī)則》的規(guī)定，中國銀行間市場交易商協(xié)會負(fù)責(zé)受理短期融資券的發(fā)行注冊。

　　47.股票的賬面價(jià)值又稱股票凈值或每股凈資產(chǎn)，在沒有優(yōu)先股的情況下，每股賬面價(jià)值等于()。

　　A. 公司總資產(chǎn)/發(fā)行的普通股票總數(shù)

　　B. 公司凈資產(chǎn)/發(fā)行在外的普通股票的股數(shù)

　　C. (公司凈資產(chǎn)一優(yōu)先股權(quán)益)/發(fā)行在外的普通股股數(shù)

　　D. (公司凈資產(chǎn)一發(fā)行費(fèi)用)/發(fā)行在外的普通股票的股數(shù)

　　正確答案：B

　　解析：股票的賬面價(jià)值又稱股票凈值或每股凈資產(chǎn)，是每股股票所代表的實(shí)際資產(chǎn)的價(jià)值。在沒有優(yōu)先股的條件下，每股賬面價(jià)值是以公司凈資產(chǎn)減去優(yōu)先股賬面價(jià)值后，除以發(fā)行在外的普通股票的股數(shù)求得的，即每股賬面價(jià)值等于公司凈資產(chǎn)與發(fā)行在外的普通股股數(shù)的比值。

　　48.一國借款人在國際證券市場上以外國貨幣為面值、向外國投資者發(fā)行的債券是( )。

　　A. 國際債券

　　B. 亞洲債券

　　C. 外國債券

　　D. 歐洲債券

　　正確答案：A

　　解析：國際債券是指一國借款人在國際證券市場上以外國貨幣為面值、向外國投資者發(fā)行的債券;亞洲債券是指用亞洲國家貨幣定值，并在亞洲地區(qū)發(fā)行和交易的債券;外國債券是指某一國家借款人在本國以外的某一國家發(fā)行以該國貨幣為面值的債券;歐洲債券是指借款人在本國境外市場發(fā)行的、不以發(fā)行市場所在國貨幣為面值的國際債券。

　　49.在公司債券有效存續(xù)期間，資信評級機(jī)構(gòu)每年至少公告( )次跟蹤評級報(bào)告。

　　A. 1

　　B. 2

　　C. 3

　　D. 5

　　正確答案：A

　　解析：根據(jù)《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》的規(guī)定，公司與資信評級機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)約定，在債券有效存續(xù)期間，資信評級機(jī)構(gòu)每年至少公告1次跟蹤評級報(bào)告。

　　50.金融衍生工具的價(jià)值與基礎(chǔ)產(chǎn)品或基礎(chǔ)變量緊密相連，具有規(guī)則的變動關(guān)系，這體現(xiàn)了金融衍生工具的( )。

　　A. 跨期性

　　B. 期限性

　　C. 聯(lián)動性

　　D. 不確定性或高風(fēng)險(xiǎn)性

　　正確答案：C

　　解析：聯(lián)動性是指金融衍生工具的價(jià)值與基礎(chǔ)產(chǎn)品或基礎(chǔ)變量緊密聯(lián)系、規(guī)則變動。通常，金融衍生工具與基礎(chǔ)變量相聯(lián)系的支付特征由衍生工具合約規(guī)定，其聯(lián)動關(guān)系既可以足簡單的線性關(guān)系，也可以表達(dá)為非線性函數(shù)或者分段函數(shù)。

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