26[單選題] 內(nèi)資證券公司申請變更為外資參股證券公司的，其收購的股權(quán)比例或者出資比例，累計不得超過(　　)。

　　A.5%

　　B.1/3

　　C.1/2

　　D.20%

　　參考答案：B

　　參考解析：內(nèi)資證券公司申請變更外資參股證券公司的，應(yīng)當(dāng)符合外資參股證券公司的設(shè)立條件，收購或者參股內(nèi)資證券公司的境外股東應(yīng)當(dāng)符合設(shè)立外資參股證券公司的股東條件，其收購的股權(quán)比例或者出資比例，累計不得超過1/3。

　　27[單選題] 可轉(zhuǎn)換債券通常可以轉(zhuǎn)換成(　　)。

　　A.擔(dān)保債券

　　B.抵押債券

　　C.優(yōu)先股票

　　D.普通股票

　　參考答案：D

　　參考解析：可轉(zhuǎn)換債券是指其持有者可以在一定時期內(nèi)按一定比例或價格將之轉(zhuǎn)換成一定數(shù)量的另一種證券的證券�？赊D(zhuǎn)換債券通常是轉(zhuǎn)換成普通股票，當(dāng)股票價格上漲時，可轉(zhuǎn)換債券的持有人行使轉(zhuǎn)換權(quán)比較有利。

　　28[單選題] 開立證券賬戶應(yīng)堅持(　　)原則。

　　A.合法性與及時性

　　B.合法性與真實性

　　C.及時性與全面性

　　D.及時性與真實性

　　參考答案：B

　　參考解析：開立證券賬戶應(yīng)堅持合法性和真實性的原則，前者是指只有國家法律允許進(jìn)行證券交易的自然人和法人才能到指定機構(gòu)開立證券賬戶;后者是指投資者開立證券賬戶時所提供的資料必須真實有效，不得有虛假隱匿。

　　29[單選題] 金融期貨是指交易雙方在集中的交易場所以(　　)的方式進(jìn)行的標(biāo)準(zhǔn)化金融期貨合約的交易。

　　A.公開競價

　　B.買方向賣方支付一定費用

　　C.集合競價

　　D.協(xié)商價格

　　參考答案：A

　　參考解析：金融期貨是指交易雙方在集中的交易場所以公開競價的方式進(jìn)行的標(biāo)準(zhǔn)化金融期貨合約的交易。

　　30[單選題] 下列不屬于政府債券特征的是(　　)。

　　A.流通性差

　　B.安全性高

　　C.收益穩(wěn)定

　　D.免稅待遇

　　參考答案：A

　　參考解析：政府債券的特征有安全性高、流通性強、收益穩(wěn)定、免稅待遇。

　　31[單選題] 下列哪一項不屬于基礎(chǔ)貨幣的構(gòu)成?(　　)

　　A.庫存現(xiàn)金

　　B.準(zhǔn)備存款

　　C.轉(zhuǎn)賬支票

　　D.社會公眾持有的現(xiàn)金

　　參考答案：C

　　參考解析：基礎(chǔ)貨幣的構(gòu)成主要包括庫存現(xiàn)金、準(zhǔn)備存款和社會公眾持有的現(xiàn)金。

　　32[單選題] 某基金總資產(chǎn)為60億元，總負(fù)債為20億元，發(fā)行在外的基金份數(shù)為40億份，則該基金的基金份額凈值為人民幣(　　)。

　　A.1元

　　B.1億元

　　C.2元

　　D.2億元

　　參考答案：A

　　參考解析：由題意。該基金的基金份額凈值=基金資產(chǎn)凈值/基金總份額=(60-20)/40=1(元)。

　　33[單選題] 流通盤大約在1億元以下的創(chuàng)業(yè)板塊被稱為(　　)。

　　A.主板

　　B.二板

　　C.中小板

　　D.創(chuàng)業(yè)板

　　參考答案：C

　　參考解析：中小板塊即中小企業(yè)板，是指流通盤大約在1億以下的創(chuàng)業(yè)板塊，是相對于主板市場而言的，有些企業(yè)的條件達(dá)不到主板市場的要求，所以只能在中小板市場上市。

　　34[單選題] 優(yōu)先股票依據(jù)在一定條件下能否轉(zhuǎn)換成其他品種，可以分為(　　)。

　　A.累積優(yōu)先股票和非累積優(yōu)先股票

　　B.參與優(yōu)先股票和非參與優(yōu)先股票

　　C.可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票和不可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票

　　D.可贖回優(yōu)先股票和不可贖回優(yōu)先股票

　　參考答案：C

　　參考解析：A項的分類依據(jù)是優(yōu)先股股息在當(dāng)年未能足額分派時，能否在以后年度補發(fā);B項的分類依據(jù)是在公司營利較多的年份里，優(yōu)先股票除了獲得固定的股息以外，能否參與或部分參與本期剩余營利的分配;D項的分類依據(jù)是在一定條件下，優(yōu)先股票能否由原發(fā)行的股份公司出價贖回。除A、B、C、D四項外，優(yōu)先股票還可以依據(jù)股息率是否允許變動，分為股息率可調(diào)整優(yōu)先股票和股息率固定優(yōu)先股票。

　　35[單選題] (　　)是指商業(yè)銀行發(fā)行的、本金和利息的清償順序列于商業(yè)銀行其他負(fù)債之后、先于商業(yè)銀行股權(quán)資本的債券。

　　A.商業(yè)銀行次級債券

　　B.混合資本債券

　　C.金融債券

　　D.銀行股票

　　參考答案：A

　　參考解析：商業(yè)銀行次級債券是指商業(yè)銀行發(fā)行的、本金和利息的清償J慣序列于商業(yè)銀行其他負(fù)債之后、先于商業(yè)銀行股權(quán)資本的債券。

　　36[單選題] 我國在國際市場已發(fā)行的金融債券中期限最長的為(　　)年。

　　A.8

　　B.10

　　C.12

　　D.20

　　參考答案：C

　　參考解析：我國在國際市場已發(fā)行的金融債券的期限均為中、長期，最短的為5年，最長的為12年，絕大多數(shù)采用公募方式發(fā)行。

　　37[單選題] 下列不屬于中國證券業(yè)協(xié)會自律管理職責(zé)的是(　　)。

　　A.組織證券業(yè)從業(yè)人員水平考試

　　B.推動行業(yè)開展投資者教育，組織制作投資者教育產(chǎn)品，普及證券知識

　　C.組織開展證券業(yè)國際交流與合作

　　D.負(fù)責(zé)證券業(yè)從業(yè)人員資格考試、執(zhí)業(yè)注冊

　　參考答案：D

　　參考解析：根據(jù)2011年6月24日中國證券業(yè)協(xié)會第五次會員大會審議通過的《中國證券業(yè)協(xié)會章程》，協(xié)會依據(jù)行業(yè)規(guī)范發(fā)展的需要，行使下列自律管理職責(zé)：(1)推動行業(yè)誠信建設(shè)，開展行業(yè)誠信評價，實施誠信引導(dǎo)與激勵，開展行業(yè)誠信教育，督促和檢查會員依法履行公告義務(wù)。(2)組織證券業(yè)從業(yè)人員水平考試。(3)推動行業(yè)開展投資者教育，組織制作投資者教育產(chǎn)品，普及證券知識。(4)推動會員信息化建設(shè)和信息安全保障能力的提高，經(jīng)政府有關(guān)部門批準(zhǔn)開展行業(yè)科學(xué)技術(shù)獎勵，組織制定行業(yè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和指引。(5)組織開展證券業(yè)國際交流與合作，代表中國證券業(yè)加入相關(guān)國際組織，推動相關(guān)資質(zhì)互認(rèn)。(6)其他涉及自律、服務(wù)、傳導(dǎo)的職責(zé)。而D項屬于中國證券業(yè)協(xié)會的職責(zé)。

　　38[單選題] 假設(shè)貨幣乘數(shù)為3.6，如果中央銀行希望貨幣供應(yīng)量減少1260億元，那么，中央銀行應(yīng)該回籠(　　)億元基礎(chǔ)貨幣。

　　A.175

　　B.350

　　C.1260

　　D.4536

　　參考答案：B

　　參考解析：貨幣乘數(shù)=貨幣供應(yīng)量/基礎(chǔ)貨幣，故中央銀行應(yīng)該回籠的基礎(chǔ)貨幣=1260/3.6=350。

　　39[單選題] 優(yōu)先股票作為一種股權(quán)證書，代表著對公司的(　　)。

　　A.所有權(quán)

　　B.債權(quán)

　　C.索取權(quán)

　　D.管理權(quán)

　　參考答案：A

　　參考解析：優(yōu)先股票的內(nèi)涵可以從兩個不同的角度來認(rèn)識：一方面，優(yōu)先股票作為一種股權(quán)證書，代表著對公司的所有權(quán)。另一方面，優(yōu)先股票也兼有債券的若干特點，它在發(fā)行時事先確定固定的股息率，像債券的利息率事先固定一樣。

　　40[單選題] 在調(diào)查操縱證券市場、內(nèi)幕交易等重大證券違法行為時，經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的證券買賣，但限制的期限不得超過(　　)個交易日。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.30

　　參考答案：C

　　參考解析：在調(diào)查操縱證券市場、內(nèi)幕交易等重大證券違法行為時，經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的證券買賣，但限制的期限不得超過15個交易日;案情復(fù)雜的，可以延長15個交易日。

　　41[單選題] 由于基金管理人投資理財能力低下而影響基金收益水平，這種風(fēng)險屬于(　　)。

　　A.道德風(fēng)險

　　B.管理能力風(fēng)險

　　C.技術(shù)風(fēng)險

　　D.市場風(fēng)險

　　參考答案：B

　　參考解析：不同基金管理人的基金投資管理水平、管理手段和管理技術(shù)存在差異，從而會對基金收益水平產(chǎn)生影響，這是證券投資基金投資風(fēng)險中的管理能力風(fēng)險。

　　42[單選題] 我國臺灣證券交易所目前發(fā)布的股價指數(shù)中，最有代表性的是(　　)。

　　A.發(fā)行量加權(quán)股價指數(shù)

　　B.金融股發(fā)行量加權(quán)股價指數(shù)

　　C.電子股發(fā)行量加權(quán)股價指數(shù)

　　D.產(chǎn)業(yè)分類股價指數(shù)

　　參考答案：A

　　參考解析：我國臺灣證券交易所目前發(fā)布的股價指數(shù)中，以發(fā)行股數(shù)加權(quán)計算的有26種，包括發(fā)行量加權(quán)股價指數(shù)(未含金融股發(fā)行量加權(quán)股價指數(shù)和電子股發(fā)行量加權(quán)股價指數(shù));還有22種產(chǎn)業(yè)分類股價指數(shù)、與英國富時(FTSE)共同編制的臺灣50指數(shù)以及以算術(shù)平均法計算的綜合股價平均數(shù)和工業(yè)指數(shù)平均數(shù)。其中最有代表性的是臺灣證券交易所發(fā)行量加權(quán)股價指數(shù)。

　　43[單選題] 在美國發(fā)行的外國債券被稱為(　　)。

　　A.揚基債券

　　B.武士債券

　　C.熊貓債券

　　D.無國籍債券.

　　參考答案：A

　　參考解析：在美國發(fā)行的外國債券被稱為“揚基債券”，它是由非美國發(fā)行人在美國債券市場發(fā)行的、吸收美元資金的債券。在日本發(fā)行的外國債券被稱為“武士債券”，它是由非日本發(fā)行人在日本債券市場發(fā)行的、以日元為面值的債券。國際多邊金融機構(gòu)首次在華發(fā)行的人民幣債券被命名為“熊貓債券”。歐洲債券是指借款人在本國境外市場發(fā)行的、不以發(fā)行市場所在國貨幣為面值的國際債券。由于它不以發(fā)行市場所在國的貨幣為面值，故也稱為“無國籍債券”。

　　44[單選題] 信息披露制度是《中華人民共和國證券法》中(　　)的具體要求和反映。

　　A.公開原則

　　B.公平原則

　　C.公正原則

　　D.依法監(jiān)管原則

　　參考答案：A

　　參考解析：信息披露制度也稱公開制度、公開披露制度，是上市公司及其信息披露義務(wù)人依照法律規(guī)定必須將其自身的財務(wù)變化、經(jīng)營狀況等信息和資料向社會公開或公告，以便使投資者充分了解情況的制度。信息披露制度是《中華人民共和國證券法》“三公”原則中公開原則的具體要求和反映。

　　45[單選題] 我國目前的匯率制度是(　　)。

　　A.彈性匯率制

　　B.釘住匯率制

　　C.聯(lián)合浮動制度

　　D.有管理的浮動匯率制度

　　參考答案：D

　　參考解析：自2005年7月21日起，我國開始實行以市場供求為基礎(chǔ)、參考一籃子貨幣進(jìn)行調(diào)節(jié)、有管理的浮動匯率制度。

　　46[單選題] 金融互換交易的主要用途是改變交易者(　　)的風(fēng)險結(jié)構(gòu)，從而規(guī)避相應(yīng)的風(fēng)險。

　　A.投資

　　B.籌資

　　C.生產(chǎn)經(jīng)營

　　D.資產(chǎn)或負(fù)債

　　參考答案：D

　　參考解析：金融互換交易的主要用途是改變交易者資產(chǎn)或負(fù)債的風(fēng)險結(jié)構(gòu)(如利率或匯率結(jié)構(gòu))，從而規(guī)避相應(yīng)的風(fēng)險。

　　47[單選題] 滬深300指數(shù)作定期調(diào)整時，每次調(diào)整的比例不超過(　　)。

　　A.8%

　　B.9%

　　C.10%

　　D.11%

　　參考答案：C

　　參考解析：滬深300指數(shù)按規(guī)定作定期調(diào)整。原則上指數(shù)成分每半年進(jìn)行一次調(diào)整，一般為1月初和7月初實施調(diào)整，調(diào)整方案提前兩周公布。每次調(diào)整的比例不超過10%。

　　48[單選題] 下列關(guān)于股票性質(zhì)的描述中，錯誤的是(　　)。

　　A.股票是有價證券、要式證券

　　B.股票是證權(quán)證券、資本證券

　　C.股票是綜合權(quán)利證券

　　D.股票是物權(quán)證券、債權(quán)證券

　　參考答案：D

　　參考解析：股票具有以下性質(zhì)：股票是有價證券;股票是要式證券;股票是證權(quán)證券;股票是資本證券;股票是綜合權(quán)利證券。股票既不屬于物權(quán)證券，也不屬于債權(quán)證券，而是一種綜合權(quán)利證券。

　　49[單選題] 1997年亞洲金融危機爆發(fā)后，我國實施積極的財政政策期間，國債主要采取(　　)形式。

　　A.記賬式國債

　　B.儲蓄國債

　　C.憑證式國債

　　D.特別國債

　　參考答案：C

　　參考解析：1997年亞洲金融危機爆發(fā)后，我國出現(xiàn)有效需求不足和通貨緊縮的現(xiàn)象，在這種特殊背景下，為擴大內(nèi)需，我國政府連續(xù)7年實施積極的財政政策，增發(fā)國債。這一時期的國債主要采取憑證式國債形式。

　　50[單選題] 下列不屬于證券交易所職能的是(　　)。

　　A.設(shè)立證券登記結(jié)算機構(gòu)

　　B.確定證券發(fā)行價格

　　C.接受上市申請、安排證券上市

　　D.制定證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則

　　參考答案：B

　　參考解析：我國《證券交易所管理辦法》第十一條規(guī)定，證券交易所的職能包括：(1)提供證券交易的場所和設(shè)施。(2)制定證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則。(3)接受上市申請、安排證券上市。(4)組織、監(jiān)督證券交易。(5)對會員進(jìn)行監(jiān)管。(6)對上市公司進(jìn)行監(jiān)管。(7)設(shè)立證券登記結(jié)算機構(gòu)。(8)管理和公布市場信息。(9)中國證監(jiān)會許可的其他職能。

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