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　　自律性組織

　　1[單選題] 證券交易所作為一線監(jiān)管者，下列各項(xiàng)不屬于《證券法》授予證券交易所的監(jiān)管權(quán)力的是( )。

　　A.根據(jù)需要對(duì)出現(xiàn)重大異常交易情況的證券賬戶限制交易，并報(bào)國務(wù)院證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)

　　B.對(duì)證券的上市交易申請(qǐng)行使審核權(quán)

　　C.上市公司出現(xiàn)法定情形時(shí)，就暫�；蚪K止其股票上市交易行使決定權(quán)

　　D.公司債券上市交易后，公司出現(xiàn)法定情形時(shí)，就暫�；蚪K止其公司債券上市交易行使決定權(quán)

　　參考答案：A

　　參考解析：A項(xiàng)，根據(jù)《證券法》第一百一十五條，證券交易所根據(jù)需要，可以對(duì)出現(xiàn)重大異常交易情況的證券賬戶限制交易，并報(bào)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案。

　　2[單選題] 我國《證券法》規(guī)定，證券交易所設(shè)總經(jīng)理1名，由( )任免。[2015年3月真題]

　　A.國務(wù)院

　　B.交易所會(huì)員大會(huì)

　　C.交易所理事會(huì)

　　D.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　參考答案：D

　　參考解析：總經(jīng)理為證券交易所的法定代表人，主持證券交易所的日常管理工作。我國《證券法》規(guī)定，證券交易所設(shè)總經(jīng)理1人，由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)任免。

　　3[單選題] 2015年1月，(　　)發(fā)布了《證券市場(chǎng)資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則(試行)》。

　　A.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　B.中國銀監(jiān)會(huì)

　　C.中國證監(jiān)會(huì)

　　D.中國人民銀行

　　參考答案：A

　　參考解析：為加強(qiáng)證券資信評(píng)級(jí)行業(yè)自律管理工作，提高證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)規(guī)范運(yùn)作水平，促進(jìn)證券資信評(píng)級(jí)行業(yè)健康發(fā)展，2015年1月6日，中國證券業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布了《證券市場(chǎng)資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則(試行)》。

　　4[單選題] 中國證券業(yè)協(xié)會(huì)理事任期(　　)年，可連選連任。

　　A.2

　　B.4

　　C.5

　　D.3

　　參考答案：B

　　參考解析：中國證券業(yè)協(xié)會(huì)采用會(huì)員制的組織形式，其最高權(quán)力機(jī)構(gòu)是由全體會(huì)員組成的會(huì)員大會(huì)，理事會(huì)為其執(zhí)行機(jī)構(gòu)。理事任期四年，可連選連任。

　　5[單選題] 中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)成立于(　　)年7月。

　　A.2012

　　B.2009

　　C.2010

　　D.2011

　　參考答案：A

　　參考解析：中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)于2010年10月開始籌建，2012年6月6日召開第一次會(huì)員大會(huì)暨成立大會(huì)，2012年7月獲得成立登記批復(fù)。

　　6[單選題] 負(fù)責(zé)組織制定證券行業(yè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和指引的是(　　)。

　　A.證券交易所

　　B.國家技術(shù)監(jiān)督管理局

　　C.中國證監(jiān)會(huì)

　　D.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　參考答案：D

　　參考解析：中國證券業(yè)協(xié)會(huì)依據(jù)行業(yè)規(guī)范發(fā)展的需要，推動(dòng)會(huì)員信息化建設(shè)和信息安全保障能力的提高，經(jīng)政府有關(guān)部門批準(zhǔn)，開展行業(yè)科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)勵(lì)，組織制定行業(yè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和指引。

　　7[單選題] (　　)負(fù)責(zé)監(jiān)督證券公司按期足額繳納證券投資保護(hù)基金及報(bào)送有關(guān)證券交易的財(cái)務(wù)、業(yè)務(wù)等管理信息和資料。

　　A.中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)

　　B.證券投資者保護(hù)基金有限責(zé)任公司

　　C.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　D.中國證券交易所

　　參考答案：A

　　參考解析：中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)負(fù)責(zé)監(jiān)督證券公司按期足額繳納證券投資保護(hù)基金及向基金公司報(bào)送財(cái)務(wù)、業(yè)務(wù)等經(jīng)營(yíng)管理信息和資料，對(duì)拒絕或故意拖延繳納基金以及不按規(guī)定報(bào)送有關(guān)信息和資料的證券公司，證監(jiān)會(huì)應(yīng)按有關(guān)規(guī)定進(jìn)行處理。

　　8[單選題] 中國證券業(yè)協(xié)會(huì)監(jiān)事長(zhǎng)由(　　)。

　　A.監(jiān)事會(huì)在當(dāng)選的監(jiān)事中選舉產(chǎn)生

　　B.會(huì)員單位推薦產(chǎn)生

　　C.會(huì)員大會(huì)選舉產(chǎn)生

　　D.中國證監(jiān)會(huì)指定

　　參考答案：A

　　參考解析：中國證券業(yè)協(xié)會(huì)章程規(guī)定，中國證券業(yè)協(xié)會(huì)監(jiān)事由會(huì)員單位推薦，經(jīng)會(huì)員大會(huì)選舉產(chǎn)生，監(jiān)事長(zhǎng)由監(jiān)事會(huì)在當(dāng)選的監(jiān)事中選舉產(chǎn)生。

　　9[單選題] 證券登記結(jié)算公司的登記結(jié)算制度不包括(　　)。

　　A.證券實(shí)名制

　　B.貨銀對(duì)付的交收制度

　　C.凈額結(jié)算制度

　　D.統(tǒng)一結(jié)算制度

　　參考答案：D

　　參考解析：證券登記結(jié)算公司的登記結(jié)算制度包括：證券實(shí)名制、貨銀對(duì)付的交收制度、分級(jí)結(jié)算制度和結(jié)算參與人制度、凈額結(jié)算制度、結(jié)算證券和資金的專用性制度。

　　10[單選題] 證券業(yè)協(xié)會(huì)的權(quán)力機(jī)構(gòu)為由全體會(huì)員組成的會(huì)員大會(huì)。會(huì)員大會(huì)須有(　　)以上有表決權(quán)的會(huì)員代表出席，制定和修改章程以及決定協(xié)會(huì)的合并、分立、終止，須經(jīng)到會(huì)有表決權(quán)的會(huì)員代表(　　)以上表決通過。

　　A.1/3;1/2

　　B.2/3;2/3

　　C.1/2;2/3

　　D.2/3;1/2

　　參考答案：B

　　參考解析：證券業(yè)協(xié)會(huì)的權(quán)力機(jī)構(gòu)為由全體會(huì)員組成的會(huì)員大會(huì)。會(huì)員大會(huì)須有三分之二以上有表決權(quán)的會(huì)員代表出席，其決議須經(jīng)到會(huì)有表決權(quán)的會(huì)員代表半數(shù)以上表決通過。但制定和修改章程以及決定協(xié)會(huì)的合并、分立、終止，須經(jīng)到會(huì)有表決權(quán)的會(huì)員代表三分之二以上表決通過。

　　11[單選題] 中國證券業(yè)協(xié)會(huì)著力于加強(qiáng)行業(yè)自律、行業(yè)服務(wù)和行業(yè)基礎(chǔ)建設(shè)，履行“自律、服務(wù)、傳導(dǎo)”三大職能， (　　)是實(shí)現(xiàn)自律職能與傳導(dǎo)職能的關(guān)鍵。

　　A.自律職能

　　B.服務(wù)職能

　　C.傳導(dǎo)職能

　　D.基礎(chǔ)建設(shè)

　　參考答案：B

　　參考解析：中國證券業(yè)協(xié)會(huì)著力于加強(qiáng)行業(yè)自律、行業(yè)服務(wù)和行業(yè)基礎(chǔ)建設(shè)，履行“自律、服務(wù)、傳導(dǎo)”三大職能，調(diào)動(dòng)和聚集全行業(yè)的力量。服務(wù)職能是實(shí)現(xiàn)自律職能與傳導(dǎo)職能的關(guān)鍵。

　　12[單選題] 對(duì)于持有和買賣上海證券交易所上市證券的投資者，未辦理指定交易的投資者的證券暫由(　　)托管，其紅利、股息、債息、債券兌付款在辦理指定交易后可領(lǐng)取。

　　A.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司

　　B.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司

　　C.交易參與人

　　D.證券公司

　　參考答案：B

　　參考解析：對(duì)于持有和買賣上海證券交易所上市證券的投資者，辦理的指定交易一經(jīng)確認(rèn)，其與指定交易證券公司(指定的交易參與人)的托管關(guān)系即建立，即投資者持有的上海市場(chǎng)證券將由其指定的證券公司負(fù)責(zé)托管，投資者需要通過其托管證券公司領(lǐng)取相應(yīng)的紅利、股息、債息、債券兌付款等。未辦理指定交易的投資者的證券暫由中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司托管，其紅利、股息、債息、債券兌付款在辦理指定交易后可領(lǐng)取。

　　13[單選題] 在(　　)下，只有獲得證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)結(jié)算參與人資格的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)才能直接進(jìn)入登記結(jié)算系統(tǒng)參與結(jié)算業(yè)務(wù)。

　　A.分級(jí)結(jié)算制度

　　B.結(jié)算參與人制度

　　C.貨銀對(duì)付的交收制度

　　D.凈額結(jié)算制度

　　參考答案：A

　　參考解析：在分級(jí)結(jié)算制度下，只有獲得證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)結(jié)算參與人資格的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)才能直接進(jìn)入登記結(jié)算系統(tǒng)參與結(jié)算業(yè)務(wù)。

　　14[單選題] 中國證券業(yè)協(xié)會(huì)履行的三大職能不包括(　　)。

　　A.自律

　　B.服務(wù)

　　C.傳導(dǎo)

　　D.引導(dǎo)

　　參考答案：D

　　參考解析：隨著證券市場(chǎng)的規(guī)范發(fā)展和市場(chǎng)監(jiān)管手段的不斷完善，中國證券業(yè)協(xié)會(huì)著力加強(qiáng)行業(yè)自律、行業(yè)服務(wù)和行業(yè)基礎(chǔ)建設(shè)，履行“自律、服務(wù)、傳導(dǎo)”三大職能，調(diào)動(dòng)和聚集全行業(yè)的力量。

　　15[單選題] 中國證券業(yè)協(xié)會(huì)正式成立于(　　)年。

　　A.1990

　　B.1991

　　C.1992

　　D.1993

　　參考答案：B

　　參考解析：中國證券業(yè)協(xié)會(huì)正式成立于1991年8月28日，是依法注冊(cè)的、具有獨(dú)立法人地位的、由經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)自愿組成的行業(yè)性自律組織。

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