26[單選題] 以下關(guān)于公募債券的說法不正確的是(　　)。

　　A.是指按法定手續(xù)、經(jīng)證券主管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)在市場上公開發(fā)行的債券

　　B.債券的轉(zhuǎn)讓受到一定程度的限制，流動性較差

　　C.發(fā)行對象不受限定

　　D.發(fā)行者負(fù)有信息公開的義務(wù)，向投資者提供多種財務(wù)報表和資料

　　參考答案：B

　　參考解析：公募債券是指按法定手續(xù)，經(jīng)證券主管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)在市場上公開發(fā)行的債券，其發(fā)行對象不受限定，發(fā)行者負(fù)有信息公開的義務(wù)，向投資者提供多種財務(wù)報表和資料，以保護(hù)投資者利益。私募債券的轉(zhuǎn)讓受到一定程度的限制，流動性較差。

　　27[單選題] (　　)是指交易中心(如證券交易所的主機(jī))對規(guī)定時間內(nèi)收到的所有交易委托并不進(jìn)行一一撮合成交，而是集中起來在該時段結(jié)束時進(jìn)行的競價方式。

　　A.集中競價

　　B.集合競價

　　C.連續(xù)競價

　　D.競拍競價

　　參考答案：B

　　參考解析：集合競價，是指交易中心(如證券交易所的主機(jī))對規(guī)定時間內(nèi)收到的所有交易委托并不進(jìn)行一一撮合成交，而是集中起來在該時段結(jié)束時進(jìn)行的競價方式。

　　28[單選題] (　　)指銷售額和利潤迅速增長，其發(fā)展顯著快于同行業(yè)的企業(yè)所發(fā)行的股票。

　　A.成長股

　　B.收入股

　　C.周期股

　　D.防守股

　　參考答案：A

　　參考解析：成長股指銷售額和利潤迅速增長，其發(fā)展顯著快于同行業(yè)的企業(yè)所發(fā)行的股票。此類公司一般市盈率較高，支付的紅利也較低，投資者主要得益于公司的快速成長而帶來的股票價格的上漲。

　　29[單選題] 銀行間債券市場的清算平臺是(　　)。

　　A.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司

　　B.銀行柜臺

　　C.中國人民銀行

　　D.上海清算所

　　參考答案：D

　　參考解析：銀行間債券市場的清算平臺是上海清算所;交易所債券市場的清算平臺是中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司;銀行柜臺市場的清算平臺是銀行柜臺。

　　30[單選題] 不可追加的記賬式國債最高投標(biāo)限額為當(dāng)次國債競爭性招標(biāo)額的(  )，可追加的記賬式國債最高投標(biāo)限額為當(dāng)次國債競爭性招標(biāo)額的(  )。

　　A.20%，35%

　　B.35%，25%

　　C.30%，25%

　　D.30%，20%

　　參考答案：C

　　參考解析：記賬式國債承銷團(tuán)成員分為甲類成員和乙類成員，兩類成員的申請條件、權(quán)利義務(wù)有所不同。不可追加的記賬式國債最高投標(biāo)限額為當(dāng)次國債競爭性招標(biāo)額的30%，可追加的記賬式國債最高投標(biāo)限額為當(dāng)次國債競爭性招標(biāo)額的25%。

　　31[單選題] 基金托管人應(yīng)當(dāng)履行的具體職責(zé)不包括(　　)。

　　A.安全保管基金財產(chǎn)

　　B.保存基金托管業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)資料

　　C.辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動有關(guān)的信息披露事項

　　D.對基金財務(wù)會計報告、月度和年度基金報告出具意見

　　參考答案：D

　　參考解析：《證券投資基金法》第三十七條對基金托管人應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)進(jìn)行了明確規(guī)定： (1)安全保管基金財產(chǎn);

　　(2)按照規(guī)定開設(shè)基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶;

　　(3)對所托管的不同基金財產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，確�；�金財產(chǎn)的完整與獨立;

　　(4)保存基金托管業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)資料;

　　(5)按照基金合同的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時辦理清算、交割事宜;

　　(6)辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動有關(guān)的信息披露事項;

　　(7)對基金財務(wù)會計報告、中期和年度基金報告出具意見;

　　(8)復(fù)核、審查基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值和基金份額申購、贖回價格;

　　(9)按照規(guī)定召開基金份額持有人大會;

　　(10)按照規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運作;

　　(11)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他職責(zé)。

　　32[單選題] 遠(yuǎn)期交易從成交日至結(jié)算日的期限最長不得超過(　　)天。

　　A.30

　　B.60

　　C.185

　　D.365

　　參考答案：D

　　參考解析：債券遠(yuǎn)期交易從成交日至結(jié)算日的期限(含成交日不含結(jié)算日)由交易雙方確定，但最長不得超過365天，交易實行凈價交易，全價結(jié)算。

　　33[單選題] (　　)是我國債券市場的主要交易場所，近年的債券托管量和交易量都占整個市場的90%左右。

　　A.上海證券交易所

　　B.深圳證券交易所

　　C.商業(yè)銀行柜臺債券市場

　　D.銀行間市場

　　參考答案：D

　　參考解析：由機(jī)構(gòu)投資者參與的銀行間市場是我國債券市場的主要交易場所，近年的債券托管量和交易量都占整個市場的90%左右。

　　34[單選題] 公開募集基金的基金管理人職責(zé)終止的，基金份額持有人大會應(yīng)當(dāng)在(　　)內(nèi)選任新基金管理人。

　　A.3個月

　　B.6個月

　　C.1年

　　D.1年半

　　參考答案：B

　　參考解析：公開募集基金的基金管理人職責(zé)終止的，基金份額持有人大會應(yīng)當(dāng)在6個月內(nèi)選任新基金管理人。

　　35[單選題] 股票及其他有價證券的理論價格是根據(jù)現(xiàn)值理論而來的。現(xiàn)值理論認(rèn)為，人們之所以愿意購買股票和其他證券，是因為它能夠為它的持有人帶來(　　)，因此，它的價值取決于(　　)的大小。

　　A.實際收益未來收益

　　B.實際收益目前收益

　　C.預(yù)期收益未來收益

　　D.預(yù)期收益目前收益

　　參考答案：C

　　參考解析：股票及其他有價證券的理論價格是根據(jù)現(xiàn)值理論而來的。現(xiàn)值理論認(rèn)為，人們之所以愿意購買股票和其他證券，是因為它能夠為它的持有人帶來預(yù)期收益，因此，它的價值取決于未來收益的大小。

　　36[單選題] 中國證監(jiān)會自受理證券發(fā)行申請文件之日起(　　)個月內(nèi)，依照法定條件和法定程序做出核準(zhǔn)、中止審核、終止審核、不予核準(zhǔn)的決定。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　參考答案：C

　　參考解析：中國證監(jiān)會自受理證券發(fā)行申請文件之日起3個月內(nèi)，依照法定條件和法定程序做出核準(zhǔn)、中止審核、終止審核、不予核準(zhǔn)的決定。

　　37[單選題] 銀行間質(zhì)押式回購利率，主要是以(　　)回購定盤利率(FR007)為基準(zhǔn)，這類互換也稱IRS-Repo。

　　A.7天

　　B.7周

　　C.7月

　　D.7年

　　參考答案：A

　　參考解析：銀行間質(zhì)押式回購利率，主要是以7天回購定盤利率(FR007)為基準(zhǔn)，這類互換也稱IRS-Repo。

　　38[單選題] 中小企業(yè)私募債投資者上限為(　　)人。

　　A.50

　　B.100

　　C.150

　　D.200

　　參考答案：D

　　參考解析：中小企業(yè)私募債投資者上限為200人，高于創(chuàng)業(yè)板私募債投資者10人的人數(shù)上限，更利于中小企業(yè)私募債的流通。

　　39[單選題] 下列選項中，不屬于場內(nèi)交易市場的是(　　)。

　　A.中小板

　　B.創(chuàng)業(yè)板

　　C.主板

　　D.新三板

　　參考答案：D

　　參考解析：資本市場由場內(nèi)市場和場外市場兩部分構(gòu)成。其中由場內(nèi)市場的主板(含中小板)、創(chuàng)業(yè)板(二板)和場外市場的全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)(新三板)、區(qū)域性股權(quán)交易市場、證券公司主導(dǎo)的柜臺市場共同組成了我國多層次資本市場體系。

　　40[單選題] 記賬式國債利率招標(biāo)時，標(biāo)位變動幅度為(　　)。

　　A.0.01%

　　B.0.015%

　　C.0.02%

　　D.0.025%

　　參考答案：A

　　參考解析：記賬式國債利率招標(biāo)時，標(biāo)位變動幅度為0.01%。

　　41[單選題] 送股時，將上市公司的留存收益轉(zhuǎn)入“股本”賬戶，留存收益包括盈余公積和未分配利潤，現(xiàn)在的上市公司一般只將(　　)用以送股。

　　A.已分配利潤部分

　　B.未分配利潤部分

　　C.已實現(xiàn)利潤部分

　　D.未實現(xiàn)利潤部分

　　參考答案：B

　　參考解析：送股時，將上市公司的留存收益轉(zhuǎn)入“股本”賬戶，留存收益包括盈余公積和未分配利潤，現(xiàn)在的上市公司一般只將未分配利潤部分用以送股。

　　42[單選題] 以下不是全球市場發(fā)展趨勢的是(　　)。

　　A.金融全球化

　　B.金融工程化

　　C.金融規(guī)�；�

　　D.金融自由化

　　參考答案：C

　　參考解析：金融市場的發(fā)展趨勢為：金融全球化、金融自由化、金融工程化、資產(chǎn)證券化。

　　43[單選題] 股票拆細(xì)還是合并，對公司沒有實質(zhì)性的影響，只是增加或減少股東持有股票的數(shù)量，并不改變(　　)。

　　A.每位股東所持股票數(shù)量權(quán)占公司全部股票數(shù)量的比重

　　B.每位股東所持股票面額占公司全部股票面額的比重

　　C.每位股東所持股東權(quán)益占公司全部股東權(quán)益的比重

　　D.每位股東所持股票數(shù)量占公司全部股票數(shù)量的比重

　　參考答案：C

　　參考解析：理論上，股票拆細(xì)還是合并，對公司沒有實質(zhì)性的影響，只是增加或減少股東持有股票的數(shù)量，并不改變每位股東所持股東權(quán)益占公司全部股東權(quán)益的比重。

　　44[單選題] 可交換公司債券自發(fā)行結(jié)束之日起(　　)個月后，方可交換為預(yù)備交換的股票，債券持有人對交換股票或者不交換股票有選擇權(quán)。

　　A.6

　　B.9

　　C.12

　　D.24

　　參考答案：C

　　參考解析：可交換公司債券自發(fā)行結(jié)束之日起12個月后，方可交換為預(yù)備交換的股票，債券持有人對交換股票或者不交換股票有選擇權(quán)。

　　45[單選題] 股票之所以有價格，可以買賣和轉(zhuǎn)讓，是因為它能給持有人帶來(　　)。

　　A.預(yù)期利潤

　　B.高額收益

　　C.剩余價值

　　D.預(yù)期收益

　　參考答案：D

　　參考解析：股票只是投入企業(yè)的現(xiàn)實資本的紙質(zhì)復(fù)本，本身并沒有價值。它之所以有價格，可以買賣和轉(zhuǎn)讓，是因為它能給持有人帶來預(yù)期收益。

　　46[單選題] 關(guān)于股票基金，下列描述正確的是(　　)。

　　A.股票基金是指以上市股票為惟一投資對象的證券投資基金

　　B.股票基金的投資目標(biāo)側(cè)重于追求資本利得和短期資本增值

　　C.按基金投資的標(biāo)的劃分，可將股票基金劃分為一般股票基金和專門化股票基金

　　D.基金管理人擬定投資組合，將資金投放到一個或幾個國家甚至全球的股票市場，以達(dá)到分散投資、降低風(fēng)險的目的

　　參考答案：D

　　參考解析：A項，股票基金是指以上市股票為主要投資對象的證券投資基金;B項，股票基金的投資目標(biāo)側(cè)重于追求資本利得和長期資本增值;C項，按基金投資的分散化程度，可將股票基金劃分為一般股票基金和專門化股票基金。

　　47[單選題] 基金管理人運用基金財產(chǎn)進(jìn)行證券投資時，一只基金持有一家上市公司的股票，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的(　　)。

　　A.10%

　　B.20%

　　C.30%

　　D.40%

　　參考答案：A

　　參考解析：基金管理人運用基金財產(chǎn)進(jìn)行證券投資，不得有下列情形：一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超過基金資產(chǎn)凈值的10%。

　　48[單選題] 證券經(jīng)紀(jì)商為投資者辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的前提條件之一，是投資者必須事先到(　　)開立證券賬戶。開立證券賬戶應(yīng)堅持合法性和真實性的原則。

　　A.中國結(jié)算公司或其開戶代理機(jī)構(gòu)

　　B.中國證監(jiān)會

　　C.上海證券交易所

　　D.深圳證券交易所

　　參考答案：A

　　參考解析：證券經(jīng)紀(jì)商為投資者辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的前提條件之一，是投資者必須事先到中國結(jié)算公司或其開戶代理機(jī)構(gòu)開立證券賬戶。開立證券賬戶應(yīng)堅持合法性和真實性的原則。

　　49[單選題] 基金將眾多投資者的資金集中起來，委托基金管理人進(jìn)行共同投資，體現(xiàn)了證券投資基金的(　　)特點。

　　A.集合理財

　　B.組合投資

　　C.風(fēng)險共擔(dān)

　　D.嚴(yán)格監(jiān)管

　　參考答案：A

　　參考解析：基金將眾多投資者的資金集中起來，委托基金管理人進(jìn)行共同投資，表現(xiàn)出一種集合理財?shù)奶攸c。

　　50[單選題] 用風(fēng)險對沖策略管理風(fēng)險的關(guān)鍵問題在于(　　)的確定。

　　A.對沖時間

　　B.對沖比率

　　C.對沖數(shù)量

　　D.對沖金額

　　參考答案：B

　　參考解析：用風(fēng)險對沖策略管理風(fēng)險的關(guān)鍵問題在于對沖比率的確定，這一比率直接關(guān)系到風(fēng)險管理的效果和成本。

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