第26題證券金融公司組織形式一般為()。

　　A.股份有限公司

　　B.一般合伙公司

　　C.有限合伙公司

　　D.有限責(zé)任公司

　　【正確答案】A

　　【答案解析】證券金融公司組織形式一般為股份有限公司，注冊(cè)資本為實(shí)收資本不少于60億元，股東應(yīng)以貨幣出資。

　　第27題證券無(wú)紙化發(fā)行初始登記，不發(fā)行實(shí)物證券，而是通過(guò)證券公司進(jìn)行()。

　　A.資金募集和證券交付

　　B.證券創(chuàng)設(shè)和證券交付

　　C.證券創(chuàng)設(shè)、資金募集和證券交付

　　D.證券登記和資金募集

　　【正確答案】D

　　【答案解析】證券無(wú)紙化發(fā)行初始登記，不發(fā)行實(shí)物證券，而是通過(guò)證券公司進(jìn)行資金的募集和證券的登記。

　　第28題社會(huì)保險(xiǎn)基金的結(jié)余額應(yīng)全部用于購(gòu)買(mǎi)()和存入財(cái)政專(zhuān)戶在銀行，嚴(yán)禁投入其他金融和經(jīng)營(yíng)性事業(yè)。

　　A.企業(yè)債

　　B.金融債

　　C.股票

　　D.國(guó)債

　　【正確答案】D

　　【答案解析】社會(huì)保險(xiǎn)基金的結(jié)余額應(yīng)全部用于購(gòu)買(mǎi)國(guó)債和存入財(cái)政專(zhuān)戶存在銀行,嚴(yán)禁投入其他金融和經(jīng)營(yíng)性事業(yè)。

　　第29題在公司債券有效存續(xù)期間，資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)每年至少公告()次跟蹤評(píng)級(jí)報(bào)告。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　【正確答案】A

　　【答案解析】《公司債券發(fā)行試點(diǎn)辦法》規(guī)定，公司與資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)約定，在債券有效存續(xù)期間，資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)每年至少公告1次跟蹤評(píng)級(jí)報(bào)告。

　　第30題()負(fù)責(zé)受理短期融資券的發(fā)行注冊(cè)。

　　A.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)

　　B.中國(guó)銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)

　　C.中國(guó)人民銀行

　　D.商務(wù)部

　　【正確答案】B

　　【答案解析】根據(jù)《銀行間債券市場(chǎng)非金融企業(yè)短期融資券業(yè)務(wù)指引》和《銀行間債券市場(chǎng)非金融企業(yè)債務(wù)融資工具注冊(cè)規(guī)則》的規(guī)定，中國(guó)銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)受理短期融資券的發(fā)行注冊(cè)。

　　第31題上證綜合指數(shù)以股票()為權(quán)數(shù)，按加權(quán)平均法計(jì)算。

　　A.成交額

　　B.市值

　　C.流通股本

　　D.發(fā)行量

　　【正確答案】D

　　【答案解析】上證綜合指數(shù)是指上海證券交易所從1991年7月15日起編制并公布的、以全部上市股票為樣本、以股票發(fā)行量為權(quán)數(shù)，按加權(quán)平均法計(jì)算的股價(jià)指數(shù)。

　　第32題股票是一種資本證券，屬于()。

　　A.真實(shí)資本

　　B.實(shí)物資本

　　C.虛擬資本

　　D.風(fēng)險(xiǎn)資本

　　【正確答案】C

　　【答案解析】股票是投入股份公司資本份額的證券化，屬于資本證券。但是，股票又不是一種現(xiàn)實(shí)的資本，股份公司通過(guò)發(fā)行股票籌措的資金，是公司用于營(yíng)運(yùn)的真實(shí)資本。股票獨(dú)立于真實(shí)資本之外，在股票市場(chǎng)上進(jìn)行著獨(dú)立的價(jià)值運(yùn)動(dòng)，是一種虛擬資本。

　　第33題深圳證券交易所于()正式營(yíng)業(yè)。

　　A.1990年8月3日

　　B.1992年6月3日

　　C.1989年5月3日

　　D.1991年7月3日

　　【正確答案】D

　　【答案解析】1991年7月3日深圳證券交易所正式營(yíng)業(yè)。

　　第34題資產(chǎn)證券化起源于()。

　　A.希臘

　　B.英國(guó)

　　C.美國(guó)

　　D.德國(guó)

　　【正確答案】C

　　【答案解析】資產(chǎn)證券化作為一項(xiàng)金融技術(shù)，最早起源于美國(guó)的住宅抵押貸款類(lèi)證券。

　　第35題()需要金融中介參與，但不與金融中介形成債務(wù)關(guān)系。

　　A.信貸融資

　　B.直接融資

　　C.間接融資

　　D.境外融資

　　【正確答案】C

　　【答案解析】在間接融資中，資金需求者和資金初始供應(yīng)者之間不發(fā)生直接借貸關(guān)系，而是由金融中介發(fā)揮橋梁作用，資金初始供應(yīng)者與資金需求者只是與金融中介機(jī)構(gòu)發(fā)生融資關(guān)系。

　　第36題證券公司信息公開(kāi)披露制度要求所有證券公司實(shí)行()披露。

　　A.基本信息公開(kāi)

　　B.財(cái)務(wù)信息公開(kāi)

　　C.基本信息公示和財(cái)務(wù)信息公開(kāi)

　　D.所有內(nèi)部信息公開(kāi)

　　【正確答案】C

　　【答案解析】證券公司信息公開(kāi)披露制度要求所有證券公司實(shí)行基本信息公示和財(cái)務(wù)信息公開(kāi)披露。

　　第37題上市公司股權(quán)分置改革是通過(guò)非流通股和流通股之間利益()，消除A股市場(chǎng)股份轉(zhuǎn)讓制度性差異的過(guò)程，是為非流通股可上市交易作出的制度安排。

　　A.平衡協(xié)商機(jī)制

　　B.均分機(jī)制

　　C.行政指令機(jī)制

　　D.固定對(duì)價(jià)機(jī)制

　　【正確答案】A

　　【答案解析】上市公司股權(quán)分置改革是通過(guò)非流通股股東和流通股股東之間的利益平衡協(xié)商機(jī)制，消除A股市場(chǎng)股份轉(zhuǎn)讓制度性差異的過(guò)程，是為非流通股可上市交易作出的制度安排。

　　第38題股東會(huì)對(duì)公司特別決議事項(xiàng)需要經(jīng)代表()以上表決權(quán)的股東通過(guò)。

　　A.1/3

　　B.2/3

　　C.1/2

　　D.10%

　　【正確答案】B

　　【答案解析】《中華人民共和國(guó)公司法》規(guī)定，普通決議事項(xiàng)須經(jīng)代表1/2以上表決權(quán)的股東通過(guò)，特別決議事項(xiàng)須經(jīng)代表2/3以上表決權(quán)的股東通過(guò)方可作出。

　　第39題當(dāng)股份公司因解散或破產(chǎn)進(jìn)行清算時(shí)，優(yōu)先股股東可優(yōu)先于普通股股東分配公司剩余資產(chǎn)，但一般是按優(yōu)先股票的()清償。

　　A.份額

　　B.固定股息

　　C.市值

　　D.面值

　　【正確答案】D

　　【答案解析】當(dāng)股份公司因解散或破產(chǎn)進(jìn)行清算時(shí)，在對(duì)公司剩余資產(chǎn)的分配上，優(yōu)先股票股東排在債權(quán)人之后、普通股票股東之前。也就是說(shuō)，優(yōu)先股票股東可優(yōu)先于普通股票股東分配公司的剩余資產(chǎn)，但一般是按優(yōu)先股票的面值清償。

　　第40題世界上最早的證券交易所出現(xiàn)在()。

　　A.美國(guó)

　　B.美國(guó)

　　C.荷蘭

　　D.中國(guó)

　　【正確答案】C

　　【答案解析】1608年，荷蘭建立了世界上最早的一個(gè)證券交易所，即阿姆斯特丹證券交易所。

　　第41題下列關(guān)于證券承銷(xiāo)與保薦業(yè)務(wù)的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是()。

　　A.證券承銷(xiāo)是指證券公司代理證券發(fā)行人發(fā)行證券的行為

　　B.證券公司履行保薦職責(zé)，應(yīng)按規(guī)定注冊(cè)登記為保薦機(jī)構(gòu)

　　C.證券發(fā)行人負(fù)責(zé)證券發(fā)行的主承銷(xiāo)工作

　　D.保薦機(jī)構(gòu)負(fù)有對(duì)發(fā)行人進(jìn)行盡職調(diào)查的義務(wù)

　　【正確答案】C

　　【答案解析】證券公司履行保薦職責(zé)，應(yīng)按規(guī)定注冊(cè)登記為保薦機(jī)構(gòu)。保薦機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)證券發(fā)行的主承銷(xiāo)工作，負(fù)有對(duì)發(fā)行人進(jìn)行盡職調(diào)查的義務(wù)，對(duì)公開(kāi)發(fā)行募集文件的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性進(jìn)行核查，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)出具保薦意見(jiàn)，并根據(jù)市場(chǎng)情況與發(fā)行人協(xié)商確定發(fā)行價(jià)格。

　　第42題我國(guó)證券公司的設(shè)立實(shí)行()。

　　A.報(bào)備制

　　B.審批制

　　C.注冊(cè)制

　　D.備案制

　　【正確答案】B

　　【答案解析】我國(guó)證券公司的設(shè)立實(shí)行審批制，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法對(duì)證券公司的設(shè)立申請(qǐng)進(jìn)行審查，決定是否批準(zhǔn)設(shè)立。未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，任何單位和個(gè)人不得經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)。

　　第43題下列關(guān)于上海證券交易所的特點(diǎn)的描述,錯(cuò)誤的是()。

　　A.國(guó)內(nèi)首家證券交易市場(chǎng)

　　B.交易采用電腦自動(dòng)撮合成交的方式

　　C.上海證券交易所成立于1992年11月26日

　　D.交易時(shí)間為每周一至周五

　　【正確答案】C

　　【答案解析】上海證券交易所成立于1990年11月26日，故C選項(xiàng)錯(cuò)誤。

　　第44題按基金的投資標(biāo)的劃分，證券投資基金可分為()。

　　A.債券基金、股票基金、貨幣市場(chǎng)基金

　　B.封閉式基金與開(kāi)放式基金

　　C.成長(zhǎng)型基金與收入型基金

　　D.契約型基金與公司型基金

　　【正確答案】A

　　【答案解析】按基金的投資標(biāo)的劃分，證券投資基金可分為債券基金、股票基金、貨幣市場(chǎng)基金等。

　　第45題金融市場(chǎng)的主要參與者不包括()。

　　A.政府部門(mén)

　　B.金融機(jī)構(gòu)

　　C.公益組織

　　D.個(gè)人

　　【正確答案】C

　　【答案解析】金融市場(chǎng)的參加者是指參與金融市場(chǎng)的交易活動(dòng)而形成證券買(mǎi)賣(mài)雙方的單位，包括：(1)政府部門(mén)。政府部門(mén)通過(guò)發(fā)行債券籌集資金。(2)工商企業(yè)。工商企業(yè)既可能是籌資者，也可能是資金供應(yīng)者。(3)金融機(jī)構(gòu)。金融機(jī)構(gòu)是金融市場(chǎng)最重要的參與者，主要有存款性金融機(jī)構(gòu)、非存款性金融機(jī)構(gòu)、中央銀行等。(4)個(gè)人。個(gè)人是市場(chǎng)上的資金供應(yīng)者。

　　第46題下列關(guān)于政府機(jī)構(gòu)的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是()。

　　A.政府機(jī)構(gòu)參與證券投資的目的主要是調(diào)劑資金余缺和進(jìn)行宏觀調(diào)控

　　B.我國(guó)國(guó)有資產(chǎn)管理部門(mén)通過(guò)國(guó)家控股、參股來(lái)支配更多社會(huì)資源

　　C.中央銀行通過(guò)買(mǎi)賣(mài)政府債券或金融債券，影響貨幣供應(yīng)量，進(jìn)行宏觀調(diào)控

　　D.政府可成立專(zhuān)門(mén)機(jī)構(gòu)參與證券市場(chǎng)交易，減少理性的市場(chǎng)震蕩

　　【正確答案】D

　　【答案解析】從各國(guó)的具體實(shí)踐看，出于維護(hù)金融穩(wěn)定的需要，政府可成立或指定專(zhuān)門(mén)機(jī)構(gòu)參與證券市場(chǎng)交易，減少非理性的市場(chǎng)震蕩。

　　第47題下列()經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象會(huì)引起股票市場(chǎng)的行情看漲。

　　A.人民幣匯率上升

　　B.宏觀經(jīng)濟(jì)發(fā)展數(shù)據(jù)低于預(yù)期

　　C.央行宣布增發(fā)長(zhǎng)期建設(shè)用國(guó)債

　　D.財(cái)政部宣布提供資金用于基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)

　　【正確答案】D

　　【答案解析】財(cái)政部提供資金增加了市場(chǎng)貨幣供給，促使股票市場(chǎng)購(gòu)買(mǎi)力增加，從而引起股票市場(chǎng)的行情看漲。

　　第48題回購(gòu)交易通常在()交易中運(yùn)用。

　　A.遠(yuǎn)期

　　B.現(xiàn)貨

　　C.債券

　　D.股票

　　【正確答案】C

　　【答案解析】回購(gòu)交易更多地具有短期融資的屬性。從運(yùn)作方式看，它結(jié)合了現(xiàn)貨交易和遠(yuǎn)期交易的特點(diǎn)，通常在債券交易中運(yùn)用。

　　第49題證券投資基金籌集的資金主要投向()。

　　A.實(shí)業(yè)

　　B.有價(jià)證券

　　C.房地產(chǎn)

　　D.第三產(chǎn)業(yè)

　　【正確答案】B

　　【答案解析】股票和債券是直接投資工具，籌集的資金主要投向?qū)崢I(yè)，而基金是間接投資工具，籌集的資金主要投向有價(jià)證券等金融工具。

　　第50題通過(guò)()的證券，由中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司根據(jù)網(wǎng)上發(fā)行認(rèn)購(gòu)結(jié)果，直接將證券登記到其持有人名下。

　　A.場(chǎng)外發(fā)行

　　B.交易所發(fā)行

　　C.網(wǎng)下發(fā)行

　　D.證券交易所交易系統(tǒng)發(fā)行

　　【正確答案】D

　　【答案解析】通過(guò)證券交易所交易系統(tǒng)發(fā)行(網(wǎng)上發(fā)行)的證券，由中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司根據(jù)網(wǎng)上發(fā)行認(rèn)購(gòu)結(jié)果，直接將證券登記到其持有人名下。

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