26.國際貨幣基金組織總部位于()。

　　A. 華盛頓

　　B. 巴黎

　　C. 紐約

　　D. 斯德哥爾摩

　　正確答案：A

　　解析：國際貨幣基金組織是根據(jù)1944年7月在布雷頓森林會(huì)議簽訂的《國際貨幣基金協(xié)定》，于1945年12月27日在華盛頓成立的，總部位于華盛頓。

　　27.()制度是一國在貨幣沒有實(shí)現(xiàn)完全可自由兌換，資本項(xiàng)目尚未完全開放的情況下，有限度地引進(jìn)外資、開放資本市場的一項(xiàng)過渡性的制度。

　　A. ETF

　　B. LOF

　　C. QDII

　　D. QFII

　　正確答案：D

　　解析：QFII制度是一國(地區(qū))在貨幣沒有實(shí)現(xiàn)完全可自由兌換、資本項(xiàng)目尚未完全開放的情況下，有限度地吸引外資、開放資本市場的一項(xiàng)過渡性的制度。

　　28.股票是股份有限公司發(fā)行的，用以證明投資者的股東身份，并據(jù)以獲取股息和紅利的憑證。下列不屬于股票的特征的是( )。

　　A. 多樣性

　　B. 永久性

　　C. 參與性

　　D. 流動(dòng)性

　　正確答案：A

　　解析：一般地，股票具有五大特征：收益性;風(fēng)險(xiǎn)性;流動(dòng)性;永久性;參與性。

　　29.金融機(jī)構(gòu)通常采用客戶調(diào)查問卷、產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、充分披露等方法，根據(jù)客戶分級(jí)和()匹配原則，避免誤導(dǎo)投資者和錯(cuò)誤銷售。

　　A. 產(chǎn)品分級(jí)

　　B. 產(chǎn)品規(guī)模

　　C. 客戶風(fēng)險(xiǎn)

　　D. 產(chǎn)品收益

　　正確答案：A

　　解析：實(shí)踐中,金融機(jī)構(gòu)通常采用客戶調(diào)查問卷、產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與充分披露等方法,根據(jù)客戶分級(jí)和產(chǎn)品分級(jí)匹配原則，避免誤導(dǎo)投資者和錯(cuò)誤銷售。

　　30.當(dāng)證券公司被撤銷、關(guān)閉和破產(chǎn)或被中國證監(jiān)會(huì)采取強(qiáng)制性監(jiān)管措施時(shí)，按照有關(guān)政策規(guī)定對(duì)債權(quán)人予以償付的是()。

　　A. 風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金

　　B. 保障基金

　　C. 保護(hù)基金

　　D. 保證金

　　正確答案：C

　　解析：保護(hù)基金是指按照《證券投資者保護(hù)基金管理辦法》籌集形成的、在防范和處置證券公司風(fēng)險(xiǎn)中用于保護(hù)證券投資者利益的資金。保護(hù)基金的主要用途是證券公司被撤銷、關(guān)閉和破產(chǎn)或被中國證監(jiān)會(huì)實(shí)施行政接管、托管經(jīng)營等強(qiáng)制性監(jiān)管措施時(shí)，按照國家有關(guān)政策規(guī)定對(duì)債權(quán)人予以償付。

　　31.證券公司向客戶融資、融券，應(yīng)收取證券交易保證金，保證金可以( )充抵。

　　A. 收益憑證

　　B. 外匯

　　C. 期貨

　　D. 證券

　　正確答案：D

　　解析：根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定，證券公司向客戶融資、融券，應(yīng)當(dāng)向客戶收取一定比例的保證金。保證金可以證券充抵。

　　32.普通股股東擁有公司盈余和剩余資產(chǎn)分配權(quán)，這一權(quán)利體現(xiàn)了其在( )上的要求。

　　A. 所持股份多少

　　B. 股東義務(wù)

　　C. 經(jīng)濟(jì)利益

　　D. 股權(quán)大小

　　正確答案：C

　　解析：普通股股東擁有公司盈余和剩余資產(chǎn)分配權(quán)，這一權(quán)利直接體現(xiàn)了其在經(jīng)濟(jì)利益上的要求。

　　33.下列不屬于企業(yè)年金基金投資范圍的是()。

　　A. 銀行存款

　　B. 國債

　　C. 短期債券回購

　　D. 長期債券回購

　　正確答案：D

　　解析：企業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)的投資范圍，限于銀行存款、國債和其他具有良好流動(dòng)性的金融產(chǎn)品，包括短期債券回購、信用等級(jí)在投資級(jí)以上的金融債和企業(yè)債、可轉(zhuǎn)換債、投資性保險(xiǎn)產(chǎn)品、證券投資基金、股票等。

　　34.投資者通過( )持有證券，記錄持有證券余額及其變動(dòng)情況。

　　A. 銀行賬戶

　　B. 證券賬戶

　　C. 交收賬戶

　　D. 投資賬戶

　　正確答案：B

　　解析：投資者在從事證券交易之前，必須開立證券賬戶。投資者通過證券賬戶持有證券，證券賬戶用于記錄投資者持有證券余額及其變動(dòng)情況。

　　35.證券投資基金籌集的資金主要投向( )。

　　A. 實(shí)業(yè)

　　B. 有價(jià)證券

　　C. 房地產(chǎn)

　　D. 第三產(chǎn)業(yè)

　　正確答案：B

　　解析：股票和債券是直接投資工具，籌集的資金主要投向?qū)崢I(yè)領(lǐng)域;基金是一種間接投資工具，所籌的資金主要投向有價(jià)證券等金融工具或產(chǎn)品。

　　36.創(chuàng)業(yè)板指數(shù)以( )為權(quán)數(shù)，進(jìn)行加權(quán)逐日連鎖計(jì)算。

　　A. 發(fā)行在外的總股本數(shù)

　　B. 可回收股本數(shù)

　　C. 可流通股本數(shù)

　　D. 剩余股本數(shù)

　　正確答案：C

　　解析：創(chuàng)業(yè)板指數(shù)以可流通股本數(shù)為權(quán)數(shù)，進(jìn)行加權(quán)逐日連鎖計(jì)算。

　　37.基金管理人與托管人之間是( )關(guān)系。

　　A. 相互依賴

　　B. 相互促進(jìn)

　　C. 相互競爭

　　D. 相互制衡

　　正確答案：D

　　解析：基金管理人與托管人的關(guān)系是相互制衡的�；�金管理人是基金的組織者和管理者，負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)的經(jīng)營，是基金運(yùn)營的核心;托管人由主管機(jī)關(guān)認(rèn)可的金融機(jī)構(gòu)擔(dān)任，負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)的保管，依據(jù)基金管理機(jī)構(gòu)的指令處置基金資產(chǎn)并監(jiān)督管理人的投資運(yùn)作是否合法合規(guī)。他們的權(quán)利和義務(wù)在基金合同或基金公司章程中已預(yù)先界定清楚，任何一方有違規(guī)之處，對(duì)方都應(yīng)當(dāng)監(jiān)督并及時(shí)制止，甚至請(qǐng)求更換違規(guī)方。

　　38.風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)體系和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管制度的核心是()。

　　A. 凈資本

　　B. 固定資本

　　C. 流動(dòng)資本

　　D. 注冊資本

　　正確答案：A

　　解析：200 6年7月，中國證監(jiān)會(huì)發(fā)布實(shí)施了《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》，并于2008年根據(jù)實(shí)踐情況對(duì)該辦法進(jìn)行了修訂。該辦法建立了以凈資本為核心的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)體系和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管制度。

　　39.證券公司代理證券發(fā)行人發(fā)行證券的行為，稱為()。

　　A. 證券代銷

　　B. 證券承銷

　　C. 證券發(fā)行

　　D. 證券包銷

　　正確答案：B

　　解析：證券承銷是指證券公司代理證券發(fā)行人發(fā)行證券的行為。

　　40.股票的賬面價(jià)值又稱為()。

　　A. 股票凈值

　　B. 凈收益

　　C. 股票面值

　　D. 股票內(nèi)在價(jià)值

　　正確答案：A

　　解析：股票的賬面價(jià)值又稱為股票凈值或每股凈資產(chǎn)，是每股股票所代表的實(shí)際資產(chǎn)的價(jià)值。

　　41.根據(jù)《證券法》規(guī)定，證券公司的注冊資本應(yīng)當(dāng)是()資本。

　　A. 實(shí)物

　　B. 貨幣

　　C. 認(rèn)購

　　D. 實(shí)繳

　　正確答案：D

　　解析：根據(jù)，，《證券法》規(guī)定，證券公司的注冊資本應(yīng)當(dāng)是實(shí)繳資本。

　　42.滬港通于()正式啟動(dòng)。

　　A. 2014年11月10日

　　B. 2014年11月17日

　　C. 2014年11月15日

　　D. 2014年11月20日

　　正確答案：B

　　解析：滬港通于2014年11月17日正式啟動(dòng)。

　　43.金融市場通過利率的差異和上下波動(dòng)，通過市場上優(yōu)勝劣汰的競爭以及對(duì)有價(jià)證券價(jià)格的影響，能夠引導(dǎo)資金流向最需要的地方，流向那些經(jīng)營管理好、產(chǎn)品暢銷、有發(fā)展前途的經(jīng)濟(jì)單位，這是說金融市場具有( )作用。

　　A. 有效地實(shí)施宏觀調(diào)控

　　B. 靈活地調(diào)度和轉(zhuǎn)化資金

　　C. 合理地分配和引導(dǎo)資金

　　D. 有效地動(dòng)員籌集資金

　　正確答案：C

　　解析：金融市場通過利率的差異和上下波動(dòng)，通過市場上優(yōu)勝劣汰的競爭以及對(duì)有價(jià)證券價(jià)格的影響，能夠引導(dǎo)資金流向最需要的地方，流向那些經(jīng)營管理好、產(chǎn)品暢銷、有發(fā)展前途的經(jīng)濟(jì)單位。從而有利于提高投資效益，實(shí)現(xiàn)資金在各地區(qū)、各部門、各單位間的合理流動(dòng)，完成社會(huì)資源的優(yōu)化配置。

　　44.下列關(guān)于股份變動(dòng)認(rèn)識(shí)錯(cuò)誤的是()。

　　A. 當(dāng)轉(zhuǎn)債持有人行使轉(zhuǎn)換權(quán)時(shí)，公司收回并注銷發(fā)行的轉(zhuǎn)債，同時(shí)發(fā)行新股，由于稀釋效應(yīng)，有可能引起股價(jià)下降

　　B. 資本公積金是在公司的正常生產(chǎn)經(jīng)營之外，由資本本身及其它原因形成的股東權(quán)利收入

　　C. 股票分割與合并，會(huì)改變公司的實(shí)收資本和每位股東所持股東權(quán)益占公司全部股東權(quán)益的比重

　　D. 原股東可以參與配股，也可以放棄配股權(quán)

　　正確答案：C

　　解析：股票分割又稱拆股、拆細(xì)，是將1股股票均等地拆成若干股。股票合并又稱并股，是將若干股股票合并為1股。從理論上說，不論是分割還是合并，將增加或減少股份總數(shù)和股東持有股票的數(shù)量，但并不改變公司的實(shí)收資本和每位股東所持股東權(quán)益占公司全部股東權(quán)益的比重。

　　45.由銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)作為發(fā)起機(jī)構(gòu)，將信貸資產(chǎn)信托給受托機(jī)構(gòu)，由受托機(jī)構(gòu)發(fā)行的，以該財(cái)產(chǎn)所產(chǎn)生的現(xiàn)金支付其收益的證券為()。

　　A. 資產(chǎn)支持證券

　　B. 商業(yè)銀行次級(jí)債

　　C. 財(cái)務(wù)公司債券

　　D. 中央銀行票據(jù)

　　正確答案：A

　　解析：資產(chǎn)支持證券是指由銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)作為發(fā)起機(jī)構(gòu)，將信貸資產(chǎn)信托給受托機(jī)構(gòu)，由受托機(jī)構(gòu)發(fā)行的、以該財(cái)產(chǎn)所產(chǎn)生的現(xiàn)金支付其收益的受益證券。受托機(jī)構(gòu)以信托財(cái)產(chǎn)為限向投資機(jī)構(gòu)承擔(dān)支付資產(chǎn)支持證券收益的義務(wù)。

　　46.證券交易市場通常分為()和場外交易市場。

　　A. A股市場

　　B. OTC市場

　　C. 證券交易所市場

　　D. 地方股權(quán)交易中心市場

　　正確答案：C

　　解析：證券交易市場通常分為證券交易所市場和場外交易市場。

　　47.在Ms=m*B中，m是貨幣乘數(shù)，B是基礎(chǔ)貨幣，Ms是()。

　　A. 貨幣需求

　　B. 虛擬貨幣

　　C. 貨幣供給

　　D. 名義貨幣

　　正確答案：C

　　解析：在中央銀行體制(中央銀行與商業(yè)銀行分設(shè))下，貨幣供給量等于基礎(chǔ)貨幣與貨幣乘數(shù)之積。即：Ms=m*B，其中，Ms表示貨幣供應(yīng)量;m表示貨幣乘數(shù);B表示基礎(chǔ)貨幣。

　　48.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)依法對(duì)證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行()管理。

　　A. 核準(zhǔn)

　　B. 審批

　　C. 自律

　　D. 備案

　　正確答案：C

　　解析：中國證券業(yè)協(xié)會(huì)依法對(duì)證券公司及其從業(yè)人員的業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行自律管理。中國證監(jiān)會(huì)對(duì)資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)從事證券市場資信評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)督管理。中國證券業(yè)協(xié)會(huì)依法對(duì)證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行自律管理。

　　49.證券無紙化的核心，一方面是()，成為證券權(quán)利的主要表現(xiàn)形式;另一方面也就意味著()。

　　A. 以證券賬戶替代紙質(zhì)證券，公司股東或債券持有人名冊的無紙化

　　B. 以證券賬戶替代紙質(zhì)證券，公司股東或債券持有人名冊的紙質(zhì)化

　　C. 以紙質(zhì)賬戶替代證券賬戶，公司股東或債券持有人名冊的無紙化

　　D. 以紙質(zhì)賬戶替代證券賬戶，公司股東或債券持有人名冊的紙質(zhì)化

　　正確答案：A

　　解析：證券無紙化的核心，一方面是以證券賬戶替代紙質(zhì)證券，成為證券權(quán)利的主要表現(xiàn)形式;另一方面也就意味著公司股東或債券持有人名冊的無紙化。

　　50.證券公司向證券金融公司交存保證金，采取設(shè)立()的方式。

　　A. 委托

　　B. 信托

　　C. 交收

　　D. 托管

　　正確答案：B

　　解析：證券公司向證券金融公司交存保證金，采取設(shè)立信托的方式。

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