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　　1[單選題] (　)只能在期權到期日執(zhí)行。

　　A.歐式期權

　　B.美式期權

　　C.修正的歐式期權

　　D.大西洋期權

　　參考答案：A

　　參考解析：歐式期權只能在期權到期日執(zhí)行。

　　2[單選題] 對于國家法律法規(guī)和行政規(guī)章規(guī)定需要(　)的特殊法人機構，可按規(guī)定向中國證券登記結算有限責任公司申請開立多個證券賬戶。

　　A.證券分戶管理

　　B.資產獨立核算

　　C.資產分戶管理

　　D.證券分級管理

　　參考答案：C

　　參考解析：對于國家法律法規(guī)和行政規(guī)章規(guī)定需要資產分戶管理的特殊法人機構，包括保險公司、證券公司、信托公司、基金公司、社會保障類公司和合格境外機構投資者等機構，可按規(guī)定向中國結算公司申請開立多個證券賬戶。

　　3[單選題] 深圳證券交易所規(guī)定，采用競價交易方式的，每個交易日的(　)為收盤集合競價時間。

　　A.9：15～9：25

　　B.9：20～9：25

　　C.9：25～9：30

　　D.14：57～15：00

　　參考答案：D

　　參考解析：深圳證券交易所規(guī)定，采用競價交易方式的，每個交易日的14：57～15：00為收盤集合競價時間。

　　4[單選題] 有些證券化交易中，并不需要外部增級機構，而是采用(　)抵押等方法進行內部增級。

　　A.超額

　　B.等額

　　C.實物

　　D.財產

　　參考答案：A

　　參考解析：有些證券化交易中，并不需要外部增級機構，而是采用超額抵押等方法進行內部增級。

　　5[單選題] 上海、深圳證券交易所在風險基金分別達到規(guī)定的上限后，交易經手費的(　)納入證券投資者保護基金。

　　A.20%

　　B.25%

　　C.30%

　　D.35%

　　參考答案：A

　　參考解析：上海、深圳證券交易所在風險基金分別達到規(guī)定的上限后，交易經手費的20%納入證券投資者保護基金。

　　6[單選題] 商業(yè)銀行有權決定是否發(fā)行次級定期債務作為(　)。

　　A.核心資本

　　B.附屬資本

　　C.二級資本

　　D.預備資本

　　參考答案：B

　　參考解析：2003年中國銀監(jiān)會發(fā)布《關于將次級定期債務計入附屬資本的通知》，規(guī)定商業(yè)銀行有權決定是否發(fā)行次級定期債務作為附屬資本。

　　7[單選題] IB制度起源于(　)。

　　A.日本

　　B.中國香港

　　C.美國

　　D.德國

　　參考答案：C

　　參考解析：IB制度起源于美國，目前在金融期貨交易發(fā)達的國家和地區(qū)(美國、英國、韓國、我國臺灣地區(qū)等)得到普遍推廣，并取得了成功。

　　8[單選題] 在沒有優(yōu)先股票的條件下，以公司凈資產除以發(fā)行在外的普通股票的股數(shù)求得(　)。

　　A.每股賬面價值

　　B.每股內在價值

　　C.每股票面價值

　　D.每股清算價值

　　參考答案：A

　　參考解析：股票的賬面價值又稱股票凈值或每股凈資產，在沒有優(yōu)先股的條件下，每股賬面價值等于公司凈資產除以發(fā)行在外的普通股票的股數(shù)。

　　9[單選題] 我國《公司法》規(guī)定，公司的剩余資產在分配給股東之前，其支付順序為(　)。

　　A.清算費用、繳付所欠稅款、支付公司員工工資和勞動保險費用、清償公司債務

　　B.繳付所欠稅款、清算費用、支付公司員工工資和勞動保險費用、清償公司債務

　　C.清算費用、支付公司員工工資和勞動保險費用、繳付所欠稅款、清償公司債務

　　D.支付公司員工工資和勞動保險費用、清算費用、清償公司債務、繳付所欠稅款

　　參考答案：C

　　參考解析：我國《公司法》規(guī)定，公司財產在分別支付清算費用、職工的工資、社會保險費用和法定補償金，繳納所欠稅款，清償公司債務后的剩余財產，按照股東持有的股份比例分配。公司財產在未按照規(guī)定清償前，不得分配給股東。

　　10[單選題] 次級債務是指由銀行發(fā)行的，固定期限(　)，除非銀行倒閉或清算不用于彌補銀行日常經營損失，且該項債務的索償權排在存款和其他負債之后的商業(yè)銀行長期債務。

　　A.不低于5年(含5年)

　　B.不低于3年(含3年)

　　C.不低于5年(不含5年)

　　D.不低于3年(不含3年)

　　參考答案：A

　　參考解析：次級債務是指由銀行發(fā)行的，固定期限不低于5年(含5年)，除非銀行倒閉或清算不用于彌補銀行日常經營損失，且該項債務的索償權排在存款和其他負債之后的商業(yè)銀行長期債務。

　　11[單選題] 2015年4月，某國有銀行發(fā)售一款掛鉤4只港股的l年期人民幣理財產品。根據產品合同規(guī)定，以2015年4月22日為基準，若1年后上述4只股票價格均高于基準日價格，則該產品支付6%的年收益;若僅有其中3只股票價格高于基準日價格，則該產品支付2.25%的年收益;其他情況下，該產品支付0.36%的年收益。這種理財產品屬于(　)理財產品。

　　A.收益保障型

　　B.公募型

　　C.私募型

　　D.股權聯(lián)結型

　　參考答案：A

　　參考解析：本題所述的理財產品屬于收益保障型理財產品。

　　12[單選題] 下列關于我國社保基金的說法中，不正確的是(　)。

　　A.主要由兩部分組成：一部分是社會保障基金，另一部分是社會保險基金、

　　B.由全國社會保障基金理事會直接運作的投資范圍限于銀行存款、在一級市場購買國債

　　C.其投資范圍包括銀行存款、國債、證券投資基金、股票、信用等級在投資級以上的企業(yè)債、金融債等有價證券

　　D.委托單個社保基金投資管理人進行管理的資產不得超過年度社�；�金委托資產總值的30%

　　參考答案：D

　　參考解析：2006年，財政部、勞動和社會保障部、國家外匯管理局發(fā)布《全國社會保障基金境外投資管理暫行規(guī)定》，根據該規(guī)定，對于以外匯形式上繳的境外國有股減持所得，社�；�金理事會可以委托合格的境外投資管理人進行境外投資，境外投資的比例，按成本計算，不得超過全國社�；�金總資產的20%，境外投資限于銀行存款。

　　13[單選題] 依照有關規(guī)定，資產評估機構申請證券評估資格，其凈資產不少于(　)萬元。

　　A.100

　　B.200

　　C.300

　　D.500

　　參考答案：B

　　參考解析：按照《關于從事證券期貨相關業(yè)務的資產評估機構有關管理問題的通知》規(guī)定，資產評估機構申請證券評估資格，應當符合下列條件： ①資產評估機構依法設立并取得資產評估資格3年以上，發(fā)生過吸收合并的，還應當自完成工商變更登記之日起滿1年;②質量控制制度和其他內部管理制度健全并有效執(zhí)行，執(zhí)業(yè)質量和職業(yè)道德良好;③具有不少于30名注冊資產評估師，其中最近3年持有注冊資產評估師證書且連續(xù)執(zhí)業(yè)的不少于20人;④凈資產不少于200萬元。

　　14[單選題] (　)是指證券公司將投資者交給其保管的證券以及自身持有的證券統(tǒng)一交給證券登記結算機構保管，并由后者代為處理有關證券權益事務的行為。

　　A.證券托管

　　B.證券存管

　　C.證券交付

　　D.證券交易

　　參考答案：B

　　參考解析：證券存管是指證券公司將投資者交給其保管的證券以及自身持有的證券統(tǒng)一交給證券登記結算機構保管，并由后者代為處理有關證券權益事務的行為。

　　15[單選題] 上海證券交易所與中證指數(shù)有限公司參照GⅠCS將滬市上市公司分為(　)大行業(yè)。

　　A.8

　　B.9

　　C.10

　　D.11

　　參考答案：C

　　參考解析：上海證券交易所與中證指數(shù)有限公司參照GICS，于2007年5月31日對滬市上市公司行業(yè)分類進行了調整，分為金融地產、原材料、工業(yè)、可選消費、主要消費、公用事業(yè)、能源、電信業(yè)務、醫(yī)藥衛(wèi)生、信息技術10大行業(yè)。

　　16[單選題] 證券金融公司向證券公司轉融通期限一般不超過(　)個月。

　　A.2

　　B.3

　　C.5

　　D.6

　　參考答案：D

　　參考解析：證券金融公司向證券公司轉融通的期限一般不得超過6個月。轉融通的期限，自資金或者證券實際交付之日起算。

　　17[單選題] 按照有關規(guī)定，會計師事務所申請證券資格，合伙會計師事務所凈資產不少于(　)萬元。

　　A.400

　　B.300

　　C.200

　　D.100

　　參考答案：B

　　參考解析：按照有關規(guī)定，會計師事務所申請證券資格，有限責任會計師事務所凈資產不少于500萬元，合伙會計師事務所凈資產不少于300萬元。

　　18[單選題] 基金公司在發(fā)售基金份額時會向投資者提供一份(　)，對基金的運作進行詳細的說明。

　　A.基金合同

　　B.風險揭示書

　　C.招募說明書

　　D.基金宣傳冊

　　參考答案：C

　　參考解析：基金公司在發(fā)售基金份額時都會向投資者提供一份招募說明書。有關基金運作的各個方面，如基金的投資目標與理念、投資范圍與對象、投資策略與限制、基金的發(fā)售與買賣、基金費用與收益分配等，都會在招募說明書中詳細說明。

　　19[單選題] 目前我國在(　)時有零數(shù)委托。

　　A.買入證券

　　B.賣出證券

　　C.買入相賣出證券

　　D.不存在

　　參考答案：B

　　參考解析：目前，我國只在賣出證券時才有零數(shù)委托。

　　20[單選題] 國有法人持股是指國有企業(yè)、國有獨資公司、事業(yè)單位以及第一大股東為國有及國有控股企業(yè)且國有股權比例合計超過(　)%的有限責任公司或股份有限公司持有的上市公司股份。

　　A.20

　　B.30

　　C.40

　　D.50

　　參考答案：D

　　參考解析：國有法人持股是指國有企業(yè)、國有獨資公司、事業(yè)單位以及第一大股東為國有及國有控股企業(yè)且國有股權比例合計超過50%的有限責任公司或股份有限公司持有的上市公司股份。

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