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2018證券從業(yè)《金融市場基礎(chǔ)知識》備考練習(xí)題(5)

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  1[單選題] 從基金資產(chǎn)中扣除的,用于支付銷售機(jī)構(gòu)傭金以及基金管理人的基金營銷廣告費(fèi)、促銷活動(dòng)費(fèi)、持有人服務(wù)費(fèi)等方面的費(fèi)用是( )。

  A.基金交易費(fèi)

  B.基金銷售服務(wù)費(fèi)

  C.申購費(fèi)

  D.基金運(yùn)作費(fèi)

  參考答案:B

  參考解析:基金銷售服務(wù)費(fèi)是指從基金資產(chǎn)中扣除的,用于支付銷售機(jī)構(gòu)傭金以及基金管理人的基金營銷廣告費(fèi)、促銷活動(dòng)費(fèi)、持有人服務(wù)費(fèi)等方面的費(fèi)用。

  2[單選題] 代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)即俗稱的( )。

  A.主板市場

  B.創(chuàng)業(yè)板市場

  C.二板市場

  D.三板市場

  參考答案:D

  參考解析:三板市場的全稱是“代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)”,于2001年7月16日正式開辦。

  3[單選題] 從運(yùn)作方式看,回購交易結(jié)合了( )的特點(diǎn)。

  A.現(xiàn)貨交易和遠(yuǎn)期交易

  B.現(xiàn)貨交易和期貨交易

  C.現(xiàn)貨交易和權(quán)證交易

  D.現(xiàn)貨交易和期權(quán)交易

  參考答案:A

  參考解析:回購交易更多地具有短期融資的屬性。從運(yùn)作方式看,它結(jié)合了現(xiàn)貨交易與遠(yuǎn)期交易的特點(diǎn),通常在債券交易中運(yùn)用。

  4[單選題] 假設(shè)某基金持有的三種股票的數(shù)量分別為10萬股、50萬股和100萬股,每股的收盤價(jià)分別為30元、20元和10元,銀行存款為1000萬元,對托管人或管理人應(yīng)付未付的報(bào)酬為500萬元,應(yīng)付稅金為500萬元,則基金資產(chǎn)凈值總額為人民幣( )萬元。

  A.2200

  B.2250

  C.2300

  D.2350

  參考答案:C

  參考解析:基金資產(chǎn)總值是指基金所擁有的各類證券的價(jià)值、銀行存款本息、基金應(yīng)收的申購基金款以及其他投資所形成的價(jià)值總和;鹳Y產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去負(fù)債后的價(jià)值,即基金資產(chǎn)凈值=基金資產(chǎn)總值一基金負(fù)債。由題中數(shù)據(jù)可知,基金資產(chǎn)總值=10×30+50×20+100×10+1000=3300(萬元);基金負(fù)債=500+500=1000(萬元)。所以,基金資產(chǎn)凈值總額=3300-1000=2300(萬元)。

  5[單選題] 按照中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定,外資參股證券公司取得證券從業(yè)資格的人員不得少于( )人,并有必要的會(huì)計(jì)、法律和計(jì)算機(jī)專業(yè)人員。、

  A.10

  B.20

  C.30

  D.40

  參考答案:C

  參考解析:外資參股證券公司的設(shè)立條件之一是:按照中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定,取得證券從業(yè)資格的人員不少于30人,并有必要的會(huì)計(jì)、法律和計(jì)算機(jī)等專業(yè)人員。   6[單選題] ( )的存在相應(yīng)地減少了銀行創(chuàng)造派生存款的能力。

  A.法定準(zhǔn)備金率

  B.超額準(zhǔn)備金率

  C.現(xiàn)金比率

  D.定期存款與活期存款的比率

  參考答案:B

  參考解析:商業(yè)銀行持有的超過法定準(zhǔn)備金的準(zhǔn)備金與存款總額之比,稱為超額準(zhǔn)備金率。顯而易見,超額準(zhǔn)備金率的存在相應(yīng)減少了銀行創(chuàng)造派生存款的能力! 7[單選題] 對編造影響證券交易的虛假信息,擾亂證券交易市場的證券交易工作人員,處以( )萬元的罰款,屬于國家工作人員的,還應(yīng)當(dāng)依法給予行政處分。

  A.3~30

  B.3~20

  C.3~l0

  D.1~10

  參考答案:B

  參考解析:根據(jù)《中華人民共和國證券法》第二百零七條的規(guī)定,對涉及證券交易的工作人員,在證券交易活動(dòng)中作出虛假陳述或者信息誤導(dǎo)的,責(zé)令改正,處以3萬元以上20萬元以下的罰款;屬于國家工作人員的,還應(yīng)當(dāng)依法給予行政處分。

  8[單選題] 下列關(guān)于基金各項(xiàng)費(fèi)用的說法中,正確的是( )。

  A.基金從設(shè)立到終止都要支付一定的費(fèi)用

  B.目前,我國封閉式基金按照0.33%的比率計(jì)提基金托管費(fèi)

  C.目前,我國開放式基金根據(jù)基金合同的規(guī)定比率計(jì)提,通常高于0.25%

  D.股票型基金的托管費(fèi)率低于債券型基金及貨幣市場型基金的托管費(fèi)率

  參考答案:A

  參考解析:基金從設(shè)立到終止都要支付一定的費(fèi)用。目前,我國封閉式基金按照0.25%的比率計(jì)提基金托管費(fèi),開放式基金根據(jù)基金合同的規(guī)定比率計(jì)提,通常低于0.25%。股票型基金的托管費(fèi)率高于債券型基金及貨幣市場型基金的托管費(fèi)率。

  9[單選題] 馬柯維茨的資產(chǎn)組合管理理論認(rèn)為,只要兩種資產(chǎn)收益率的相關(guān)系數(shù)不為( ),分散投資于兩種資產(chǎn)就具有降低風(fēng)險(xiǎn)的作用。

  A.1

  B.2

  C.3

  D.4

  參考答案:A

  參考解析:馬柯維茨的資產(chǎn)組合管理理論認(rèn)為,只要兩種資產(chǎn)收益率的相關(guān)系數(shù)不為1,分散投資于兩種資產(chǎn)就具有降低風(fēng)險(xiǎn)的作用。

  10[單選題] 代表基金份額10%以上的基金份額持有人就同一事項(xiàng)要求召開基金份額持有人大會(huì),而基金管理人、基金托管人都不召集的,代表基金份額( )以上的基金份額持有人有權(quán)自行召集。

  A.20%

  B.5%

  C.10%

  D.50%

  參考答案:C

  參考解析:《中華人民共和國證券投資基金法》規(guī)定,代表基金份額10%以上的基金份額持有人就同一事項(xiàng)要求召開基金份額持有人大會(huì),而基金管理人、基金托管人都不召集的,代表基金份額10%以上的基金份額持有人有權(quán)自行召集,并報(bào)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案。

  11[單選題] 按照我國現(xiàn)行規(guī)定,下列不屬于證券投資基金投資對象的是( )。

  A.上市的股票

  B.期貨

  C.上市的國債

  D.上市的企業(yè)債券

  參考答案:B

  參考解析:目前我國的基金主要投資于國內(nèi)依法公開發(fā)行上市的股票、非公開發(fā)行股票、國債、企業(yè)債券和金融債券、公司債券、貨幣市場工具、資產(chǎn)支持證券、權(quán)證等。

  12[單選題] 某股份公司因2010年度出現(xiàn)虧損,董事會(huì)提議該年度暫緩發(fā)放優(yōu)先股股息,待以后營利時(shí)一并發(fā)放。根據(jù)上述描述,可知該公司發(fā)行的優(yōu)先股屬于( )。

  A.可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股

  B.參與優(yōu)先股

  C.股息率可調(diào)整優(yōu)先股

  D.累積優(yōu)先股

  參考答案:D

  參考解析:累積優(yōu)先股是指歷年股息累積發(fā)放的優(yōu)先股票。

  13[單選題] 契約型基金是基于( )而組織起來的代理投資方式。

  A.公約原理

  B.信托原理

  C.代理原理

  D.委托原理

  參考答案:B

  參考解析:契約型基金又稱為單位信托基金,是指將投資者、管理人、托管人三者作為信托關(guān)系的當(dāng)事人,通過簽訂基金契約的形式發(fā)行受益憑證而設(shè)立的一種基金。契約型基金是基于信托原理而組織起來的代理投資方式,沒有基金章程,也沒有公司董事會(huì),而是通過基金契約來規(guī)范三方當(dāng)事人的行為。

  14[單選題] 風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)體系和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管制度的核心是( )。

  A.凈資本

  B.固定資本

  C.流動(dòng)資本

  D.注冊資本

  參考答案:A

  參考解析:2006年7月,中國證監(jiān)會(huì)發(fā)布實(shí)施了《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》,并于2008年根據(jù)實(shí)踐情況對該辦法進(jìn)行了修訂。該辦法建立了以凈資本為核心的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)體系和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管制度。

  15[單選題] 發(fā)行價(jià)格高于面值稱為溢價(jià)發(fā)行,溢價(jià)發(fā)行所得的溢價(jià)款列為( )。

  A.資本公積

  B.股本

  C.盈余公積

  D.留存收益

  參考答案:A

  參考解析:發(fā)行價(jià)格高于面值稱為溢價(jià)發(fā)行,募集的資金中等于面值總和的部分記入資本賬戶,以超過股票票面金額的發(fā)行價(jià)格發(fā)行股份所得的溢價(jià)款列為公司資本公積金。

  16[單選題] 下列關(guān)于基金管理人的說法中,錯(cuò)誤的是( )。

  A.基金管理人的目標(biāo)函數(shù)是受益人利益的最大化

  B.設(shè)立基金管理公司必須經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)

  C.基金管理人的主要業(yè)務(wù)是發(fā)起設(shè)立基金和管理基金

  D.基金管理人是負(fù)責(zé)基金發(fā)起設(shè)立與經(jīng)營管理的專業(yè)性機(jī)構(gòu)

  參考答案:B

  參考解析:基金管理人是負(fù)責(zé)基金發(fā)起設(shè)立與經(jīng)營管理的專業(yè)性機(jī)構(gòu)。它不僅負(fù)責(zé)基金的投資管理,而且承擔(dān)著產(chǎn)品設(shè)計(jì)、基金營銷、基金注冊登記、基金估值、會(huì)計(jì)核算和客戶服務(wù)等多方面的職責(zé);鸸芾砣说哪繕(biāo)函數(shù)是受益人利益的最大化,因此,不得出于自身利益的考慮而損害基金持有人的利益;鸸芾砣说闹饕獦I(yè)務(wù)是發(fā)起設(shè)立基金和管理基金。

  17[單選題] 地方政府一般債券由( )發(fā)行,遵循公開、公平、公正的原則。

  A.中國證監(jiān)會(huì)

  B.財(cái)政部

  C.地方政府

  D.國務(wù)院

  參考答案:C

  參考解析:《地方政府一般債券發(fā)行管理暫行辦法》規(guī)定,一般債券由各地按照市場化原則自發(fā)自還,遵循公開、公平、公正的原則,發(fā)行和償還主體為地方政府。

  18[單選題] 區(qū)域性股權(quán)交易市場,又稱區(qū)域股權(quán)市場,是我國的( )。

  A.主板市場

  B.二板市場

  C.三板市場

  D.四板市場

  參考答案:D

  參考解析:區(qū)域性股權(quán)交易市場,又稱區(qū)域股權(quán)市場、第四板市場,是為特定區(qū)域內(nèi)的企業(yè)提供股權(quán)、債券的轉(zhuǎn)讓和融資服務(wù)的私募市場,是我國多層次資本市場的重要組成部分,亦是中國多層次資本市場建設(shè)中必不可少的部分。

  19[單選題] 中國金融監(jiān)管“一行三會(huì)”的格局形成的標(biāo)志性事件是( )。

  A.中國銀監(jiān)會(huì)成立

  B.中國證監(jiān)會(huì)成立

  C.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)成立

  D.中國人民銀行成立

  參考答案:A

  參考解析:2003年3月10日關(guān)于國務(wù)院機(jī)構(gòu)改革方案的決定,批準(zhǔn)設(shè)立中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)(簡稱中國銀監(jiān)會(huì))。至此,中國金融監(jiān)管“一行三會(huì)”的格局形成。

  20[單選題] 金融市場以( )為交易對象。

  A.實(shí)物資產(chǎn)

  B.貨幣資產(chǎn)

  C.金融資產(chǎn)

  D.無形資產(chǎn)

  參考答案:C

  參考解析:金融市場以貨幣資金和其他金融資產(chǎn)為交易對象。

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