點(diǎn)擊查看：2018證券從業(yè)《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》備考練習(xí)題匯總

　　1.提貨單表明了持有人有權(quán)得到該提貨單所標(biāo)明物品的權(quán)利，說(shuō)明提貨單是一種(　　)。

　　A.商品證券

　　B.貨幣證券

　　C.金融證券

　　D.資本證券

　　【答案】A

　　【解析】商品證券是證明持有人有商品所有權(quán)或使用權(quán)的憑證，取得這種證券就等于取得這種商品的所有權(quán)，持有人對(duì)這種證券所代表的商品所有權(quán)受法律保護(hù)。屬于商品證券的有提貨單、運(yùn)貨單、倉(cāng)庫(kù)棧單等。

　　2.商業(yè)匯票屬于(　　)。

　　A.商品證券

　　B.有價(jià)證券

　　C.資本證券

　　D.貨幣證券

　　【答案】D

　　【解析】貨幣證券是指本身能使持有人或第三者取得貨幣索取權(quán)的有價(jià)證券。貨幣證券主要包括兩大類：①商業(yè)證券，主要是商業(yè)匯票和商業(yè)本票;②銀行證券，主要是銀行匯票、銀行本票和支票。

　　3.由金融投資或與金融投資有直接聯(lián)系的活動(dòng)而產(chǎn)生的證券是指(　　)。

　　A.貨幣證券

　　B.資本證券

　　C.商品證券

　　D.憑證證券

　　【答案】B

　　【解析】廣義的有價(jià)證券包括商品證券、貨幣證券和資本證券。A項(xiàng)，貨幣證券是指本身能使持有人或第三者取得貨幣索取權(quán)的有價(jià)證券，包括商業(yè)證券和銀行證券;C項(xiàng)，商品證券是證明持有人對(duì)這種證券所代表的商品擁有所有權(quán)或使用權(quán)的憑證。

　　4.有價(jià)證券的主要形式是(　　)。

　　A.商品證券

　　B.貨幣證券

　　C.資本證券

　　D.實(shí)物證券

　　【答案】C

　　【解析】資本證券的持有人有一定的收入請(qǐng)求權(quán)，它是有價(jià)證券的主要形式。

　　5.在金融證券中最為常見(jiàn)的是(　　)。

　　A.公司債券

　　B.股票

　　C.商業(yè)票據(jù)

　　D.金融債券

　　【答案】D

　　【解析】公司證券是公司為籌措資金而發(fā)行的有價(jià)證券，公司證券包括的范圍比較廣泛，有股票、公司債券及商業(yè)票據(jù)等。此外，在公司證券中，通常將銀行及非銀行金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的證券稱為金融證券，其中金融債券尤為常見(jiàn)。

　　6.按是否在證券交易所掛牌交易，證券可分為(　　)。

　　A.上市證券和非上市證券

　　B.上市證券和掛牌證券

　　C.掛牌證券和公開(kāi)證券

　　D.場(chǎng)內(nèi)證券和場(chǎng)外證券

　　【答案】A

　　【解析】按是否在證券交易所掛牌交易，有價(jià)證券可分為上市證券與非上市證券。上市證券是指經(jīng)證券主管機(jī)關(guān)核準(zhǔn)發(fā)行，并經(jīng)證券交易所依法審核同意，允許在證券交易所內(nèi)公開(kāi)買賣的證券。非上市證券是指未申請(qǐng)上市或不符合證券交易所掛牌交易條件的證券。

　　7.按證券的募集方式不同，有價(jià)證券可分為(　　)。

　　A.上市證券和非上市證券

　　B.國(guó)內(nèi)證券和國(guó)際證券

　　C.公募證券和私募證券

　　D.固定收益證券和變動(dòng)收益證券

　　【答案】C

　　【解析】按募集方式分類，有價(jià)證券可以分為公募證券和私募證券。公募證券是指發(fā)行人向不特定的社會(huì)公眾投資者公開(kāi)發(fā)行的證券，審核較嚴(yán)格，并采取公示制度。私募證券是指向特定的投資者發(fā)行的證券，其審查條件相對(duì)寬松，投資者也較少，不采取公示制度。

　　8.證券按照(　　)可分為股票、債券和其他證券三大類。

　　A.所代表的權(quán)利性質(zhì)

　　B.發(fā)行主體

　　C.收益是否固定

　　D.違約風(fēng)險(xiǎn)

　　【答案】A

　　【解析】按證券所代表的權(quán)利性質(zhì)分類，有價(jià)證券可以分為股票、債券和其他證券三大類。股票和債券是證券市場(chǎng)兩個(gè)最基本和最主要的品種;其他證券包括基金證券、證券衍生產(chǎn)品等，如金融期貨、可轉(zhuǎn)換證券、權(quán)證等。

　　9.證券持有者面臨實(shí)際收益與預(yù)期收益的背離，或者說(shuō)是證券收益的不確定性，這表明了證券具有(　　)。

　　A.期限性

　　B.風(fēng)險(xiǎn)性

　　C.流動(dòng)性

　　D.收益性

　　【答案】B

　　10.證券市場(chǎng)是指(　　)。

　　A.證券發(fā)行與交易市場(chǎng)

　　B.證券的發(fā)行市場(chǎng)

　　C.證券的交易市場(chǎng)

　　D.證券的流通市場(chǎng)

　　【答案】A

　　【解析】證券市場(chǎng)是股票、債券、投資基金等有價(jià)證券發(fā)行和交易的場(chǎng)所。它是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展到一定階段的產(chǎn)物，是為解決資本供求矛盾和流動(dòng)性而產(chǎn)生的市場(chǎng)。

　　11.發(fā)行人以籌資為目的，按照一定的法律規(guī)定和發(fā)行程序，向投資者出售新證券所形成的市場(chǎng)稱為(　　)。[2011年6月真題]

　　A.一級(jí)市場(chǎng)

　　B.場(chǎng)外市場(chǎng)

　　C.初級(jí)市場(chǎng)

　　D.場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)

　　【答案】AC

　　【解析】證券發(fā)行市場(chǎng)又稱一級(jí)市場(chǎng)或初級(jí)市場(chǎng)，是發(fā)行人以籌集資金為目的，按照一定的法律規(guī)定和發(fā)行程序，向投資者出售新證券所形成的市場(chǎng)。證券交易市場(chǎng)又稱二級(jí)市場(chǎng)或次級(jí)市場(chǎng)，是已發(fā)行的證券通過(guò)買賣交易實(shí)現(xiàn)流通轉(zhuǎn)讓的市場(chǎng)。

　　12.下列關(guān)于有價(jià)證券的表述中，錯(cuò)誤的有(　　)。[2011年3月真題]

　　A.有價(jià)證券一般標(biāo)有票面金額

　　B.有價(jià)證券是一種虛擬資本

　　C.有價(jià)證券的價(jià)格應(yīng)當(dāng)?shù)扔谒�代表的真�?shí)資本的賬面價(jià)格

　　D.有價(jià)證券的價(jià)格應(yīng)當(dāng)?shù)扔谒�代表的真�?shí)資本的重置價(jià)格

　　【答案】CD

　　【解析】有價(jià)證券是指標(biāo)有票面金額，用于證明持有人或該證券指定的特定主體對(duì)特定財(cái)產(chǎn)擁有所有權(quán)或債權(quán)的憑證。有價(jià)證券是虛擬資本的一種形式。通常，虛擬資本的價(jià)格總額并不等于所代表的真實(shí)資本的賬面價(jià)格，甚至與真實(shí)資本的重置價(jià)格也不一定相等，其變化并不完全反映實(shí)際資本額的變化。

　　13.證券市場(chǎng)交易場(chǎng)所結(jié)構(gòu)可以分為(　　)。[2010年10月真題]

　　A.貨幣市場(chǎng)

　　B.外匯市場(chǎng)

　　C.無(wú)形市場(chǎng)

　　D.有形市場(chǎng)

　　【答案】CD

　　【解析】交易場(chǎng)所結(jié)構(gòu)按交易活動(dòng)是否在固定場(chǎng)所進(jìn)行，證券市場(chǎng)可分為有形市場(chǎng)和無(wú)形市場(chǎng)。

　　14.以下屬于貨幣證券的有(　　)。[2010年5月真題]

　　A.商業(yè)匯票

　　B.商業(yè)本票

　　C.銀行匯票

　　D.金融債券

　　【答案】ABC

　　【解析】貨幣證券是指本身能使持有人或第三者取得貨幣索取權(quán)的有價(jià)證券。貨幣證券主要包括兩大類：①商業(yè)證券，主要是商業(yè)匯票和商業(yè)本票;②銀行證券，主要是銀行匯票、銀行本票和支票。D項(xiàng)屬于資本證券。

　　15.可以在證券交易所掛牌交易的證券，除了股票以外，還有(　　)。[2009年11月真題]

　　A.債券回購(gòu)

　　B.權(quán)證

　　C.普通上市開(kāi)放式基金

　　D.債券

　　【答案】ABD

　　【解析】非上市證券是指未申請(qǐng)上市或不符合證券交易所掛牌交易條件的證券。非上市證券不允許在證券交易所內(nèi)交易，但可以在其他證券交易市場(chǎng)發(fā)行和交易。憑證式國(guó)債、電子式儲(chǔ)蓄國(guó)債、普通開(kāi)放式基金份額和非上市公眾公司的股票屬于非上市證券。

　　16.有價(jià)證券特征包括(　　)等方面。[2010年3月真題]

　　A.流動(dòng)性

　　B.收益性

　　C.風(fēng)險(xiǎn)性

　　D.期限性

　　【答案】ABCD

　　【解析】有價(jià)證券的特征有：①收益性。持有證券本身可以獲得一定數(shù)額的收益;②流動(dòng)性。證券的流動(dòng)性可通過(guò)到期兌付、承兌、貼現(xiàn)、轉(zhuǎn)讓等方式實(shí)現(xiàn);③風(fēng)險(xiǎn)性。指證券收益的不確定性;④期限性。債券一般有明確的還本付息期限，股票沒(méi)有期限，可以視為無(wú)期證券。

　　17.證券市場(chǎng)包括(　　)。[2010年5月真題]

　　A.基金市場(chǎng)

　　B.同業(yè)拆借市場(chǎng)

　　C.債券市場(chǎng)

　　D.股票市場(chǎng)

　　【答案】ACD

　　【解析】證券市場(chǎng)是股票、債券、投資基金等有價(jià)證券發(fā)行和交易的場(chǎng)所。根據(jù)有價(jià)證券的品種形成的結(jié)構(gòu)關(guān)系。這種結(jié)構(gòu)關(guān)系的構(gòu)成主要有股票市場(chǎng)、債券市場(chǎng)、基金市場(chǎng)、衍生產(chǎn)品市場(chǎng)等。

　　18.按照證券的品種不同，證券市場(chǎng)可以分為(　　)。[2010年5月真題]

　　A.股票市場(chǎng)

　　B.債券市場(chǎng)

　　C.拆借市場(chǎng)

　　D.基金市場(chǎng)

　　【答案】ABD

　　【解析】按品種的不同，證券市場(chǎng)可以分為股票市場(chǎng)、債券市場(chǎng)和基金市場(chǎng)、衍生品市場(chǎng)等。C項(xiàng)，拆借市場(chǎng)屬于貨幣市場(chǎng)的一個(gè)子市場(chǎng)，而貨幣市場(chǎng)與資本市場(chǎng)的劃分依據(jù)是交易期限的長(zhǎng)短。

　　19.證券市場(chǎng)的基本功能包括(　　)。[2010年5月真題]

　　A.資本配置功能

　　B.資本定價(jià)功能

　　C.投資功能

　　D.融資功能

　　【答案】ABCD

　　【解析】證券市場(chǎng)綜合反映國(guó)民經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的各個(gè)維度，被稱為國(guó)民經(jīng)濟(jì)的“晴雨表”，客觀上為觀察和監(jiān)控經(jīng)濟(jì)運(yùn)行提供了直觀的指標(biāo)，它的基本功能包括：①籌資—投資功能;②資本定價(jià)功能;③資本配置功能。

　　20.證券是指(　　)。

　　A.各類記載并代表一定權(quán)利的法律憑證

　　B.各類證明持有者身份和權(quán)利的憑證

　　C.用以證明或設(shè)定權(quán)利而做成的書面憑證

　　D.用以證明持有人或第三者有權(quán)取得該證券擁有的特定權(quán)益的憑證

　　【答案】ACD

　　【解析】從廣義上講，證券是指各類記載并代表一定權(quán)利的法律憑證。從一般意義上來(lái)說(shuō)，證券是指用以證明或設(shè)定權(quán)利所做成的書面憑證，它表明證券持有人或第三者有權(quán)取得該證券擁有的特定權(quán)益，或證明其曾經(jīng)發(fā)生過(guò)的行為。證券無(wú)法證明持有者的身份，只能證明持有人的一定權(quán)利。

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