點擊查看：2018證券從業(yè)《金融市場基礎(chǔ)知識》備考練習題匯總

　　單項選擇題

　　1.基金管理公司申請開展特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，凈資產(chǎn)不得低于( )。

　　A、1億人民幣

　　B、2億人民幣

　　C、5億人民幣

　　D、10億人民幣

　　答案：B

　　【解析】此題考察基金的受托資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。

　　2.對基金投資進行限制的主要目的不包括( )。

　　A、引導(dǎo)基金分散投資，降低風險

　　B、發(fā)揮基金引導(dǎo)市場的積極作用

　　C、避免基金操縱市場

　　D、引導(dǎo)基金消除市場系統(tǒng)風險

　　答案：D

　　【解析】對基金投資進行限制的3個主要目的。

　　3.證券市場的基本功能不包括( )。

　　A、籌資-投資功能

　　B、定價功能

　　C、資本配置功能

　　D、規(guī)避風險功能

　　答案：D

　　【解析】其他三個都是證券市場的基本功能。

　　4.1984年11月，( )在東京公開發(fā)行200億日元債券，標志著中國正式進入國際債券市場

　　A、中國工商銀行

　　B、中國農(nóng)業(yè)銀行

　　C、中國銀行

　　D、中國建設(shè)銀行

　　答案：C

　　【解析】1984年11月，中國銀行在東京公開發(fā)行200億日元債券，標志著中國正式進入國際債券市場。

　　5.1918年夏天成立的( )，是中國人自己創(chuàng)辦的第一家證券交易所。

　　A、天津市企業(yè)交易所

　　B、上海證券物品交易所

　　C、青島物品交易所

　　D、北平證券交易所

　　答案：D

　　【解析】1918年夏天成立的北平證券交易所是中國人自己創(chuàng)辦的第一家證券交易所。

　　6.證券是指各類記載并代表一定權(quán)利的( )。

　　A、商品憑證

　　B、法律憑證

　　C、貨幣憑證

　　D、資本憑證

　　答案：B

　　【解析】常識題，考察證券的定義。

　　7.( )是指注冊地在我國內(nèi)地、上市地在我國香港的外資股。

　　A、S股

　　B、N股

　　C、H股

　　D、紅籌股

　　答案：C

　　【解析】此題考察H股的定義。

　　8.優(yōu)先股票的特征不包括( )。

　　A、股息率固定

　　B、股息分派優(yōu)先

　　C、剩余資產(chǎn)分配優(yōu)先

　　D、具有優(yōu)先認股權(quán)

　　答案：D

　　【解析】常識題，其他三項都是優(yōu)先股的特征。

　　9.在沒有優(yōu)先股的條件下，以公司凈資產(chǎn)除以發(fā)行在外的普通股票的股數(shù)求得的是( )。

　　A、每股賬面價值

　　B、每股內(nèi)在價值

　　C、每股票面價值

　　D、每股清算價值

　　答案：A

　　【解析】常識題，考察每股賬面價值的定義。

　　10.下面關(guān)于境內(nèi)上市外資股的闡述錯誤的是( )。

　　A、采取記名股票形式

　　B、以外幣標明面值

　　C、以外幣認購

　　D、境內(nèi)居民個人與非居民之間不得進行B股協(xié)議轉(zhuǎn)讓。

　　答案：B

　　【解析】B股以人民幣標明面值，以外幣認購。

　　11.公募證券與私募證券的不同之處在于(　　)。

　　A.審核的嚴格程度不同

　　B.發(fā)行對象特定與否

　　C.采取公示制度與否

　　D.證券公開發(fā)行與否

　　【答案】ABCD

　　【解析】公募證券是指發(fā)行人通過中介機構(gòu)向不特定的社會公眾投資者公開發(fā)行的證券，審核較嚴格并采取公示制度;私募證券是指向特定的投資者發(fā)行的證券，其審查條件相對寬松，投資者也較少，不采取公示制度。

　　12.關(guān)于公募證券的特征，下列表述正確的有(　　)。

　　A.發(fā)行對象為不特定的社會公眾投資者

　　B.采取公示制度

　　C.與私募證券相比，審核較嚴格

　　D.投資者多為與發(fā)行人有特定關(guān)系的機構(gòu)投資者

　　【答案】ABC

　　【解析】D項屬于私募證券的特征。

　　13.目前我國金融市場上的私募證券有(　　)。

　　A.信托投資公司發(fā)行的集合資金信托計劃

　　B.商業(yè)銀行發(fā)行的理財計劃

　　C.證券公司發(fā)行的理財計劃

　　D.證券交易所交易基金

　　【答案】ABC

　　【解析】私募證券是指向特定的投資者發(fā)行的證券，其審查條件相對寬松，投資者也較少，不采取公示制度。目前我國信托投資公司發(fā)行的集合資金信托計劃以及商業(yè)銀行和證券公司發(fā)行的理財計劃均屬私募證券。

　　14.證券具有極高的流動性必須滿足的條件有(　　)。

　　A.很容易變現(xiàn)

　　B.變現(xiàn)的交易成本極小

　　C.本金保持相對穩(wěn)定

　　D.變現(xiàn)的支付成本小

　　【答案】ABC

　　【解析】證券的流動性是指證券變現(xiàn)的難易程度。證券具有極高的流動性必須滿足三個條件：①很容易變現(xiàn);②變現(xiàn)的交易成本極小;③本金保持相對穩(wěn)定。

　　15.關(guān)于有價證券的期限性，下列描述正確的有(　　)。

　　A.債券的期限不具法律約束力，但可以對融資雙方權(quán)益起到保護作用

　　B.股票一般沒有期限性

　　C.股票可以視為無期證券

　　D.債券一般有明確的還本付息期限，以滿足不同籌資者和投資者對融資期限以及與此相關(guān)的收益率需求

　　【答案】BCD

　　【解析】A項，債券的期限具有法律約束力，是對融資雙方權(quán)益的保護。

　　16.在證券市場中，發(fā)行市場與流通市場的關(guān)系是(　　)。

　　A.流通市場是發(fā)行市場的前提

　　B.發(fā)行市場是流通市場的延續(xù)

　　C.發(fā)行價格受交易價格影響

　　D.發(fā)行市場是流通市場的基礎(chǔ)

　　【答案】CD

　　【解析】證券發(fā)行市場和流通市場相互依存、相互制約，是一個不可分割的整體。證券發(fā)行市場是流通市場的基礎(chǔ)和前提，有了發(fā)行市場的證券供應(yīng)，才有流通市場的證券交易，證券發(fā)行的種類、數(shù)量和發(fā)行方式?jīng)Q定著流通市場的規(guī)模和運行。流通市場是證券得以持續(xù)擴大發(fā)行的必要條件，為證券的轉(zhuǎn)讓提供市場條件，使發(fā)行市場充滿活力。此外，流通市場的交易價格制約和影響著證券的發(fā)行價格，是證券發(fā)行時需要考慮的重要因素。

　　17.除一、二級市場區(qū)分之外，證券市場的層次性還體現(xiàn)在(　　)。

　　A.區(qū)域分布

　　B.覆蓋公司類型

　　C.上市交易制度

　　D.監(jiān)管要求的一致性

　　【答案】ABC

　　【解析】D項應(yīng)為，監(jiān)管要求的多樣性。

　　18.根據(jù)市場的集中程度，證券市場可分為(　　)。

　　A.集中交易市場

　　B.主板市場

　　C.柜臺市場

　　D.創(chuàng)業(yè)板市場

　　【答案】AC

　　【解析】根據(jù)所服務(wù)和覆蓋的上市公司類型，證券市場可分為全球性市場、全國性市場、區(qū)域性市場等類型;根據(jù)上市公司規(guī)模、監(jiān)管要求等差異，可分為主板市場、二板市場(創(chuàng)業(yè)板或高新企業(yè)板);根據(jù)市場的集中程度，可分為集中交易市場(交易所市場)、柜臺市場等。

　　19.下列關(guān)于股票市場的說法錯誤的有(　　)。

　　A.股票市場交易的對象是股票和其他上市有價證券

　　B.股票的市場價格除了與股份公司的經(jīng)營狀況和盈利水平有關(guān)外，還受到其他如政治、社會、經(jīng)濟等多方面因素的綜合影響，因此，股票價格經(jīng)常處于波動之中

　　C.股票市場的發(fā)行人為股份有限公司和有限責任公司

　　D.股票市場是股票發(fā)行和買賣交易的場所

　　【答案】AC

　　【解析】A項，股票市場交易的對象是股票;C項，股票市場的發(fā)行人為股份有限公司。

　　20.債券市場是債券發(fā)行和買賣交易的場所，下列說法不正確的有(　　)。

　　A.債券的發(fā)行人有中央政府、地方政府、中央政府機構(gòu)、金融機構(gòu)、企業(yè)和個人

　　B.債券發(fā)行人通過發(fā)行債券籌集的資金一般都有期限，到期時，債務(wù)人必須還本付息

　　C.債券是所有權(quán)憑證，債券持有人有利息收入的要求權(quán)

　　D.相對于股票價格而言，債券市場價格比較穩(wěn)定

　　【答案】AC

　　【解析】A項，個人不能發(fā)行債券;C項，債券是債權(quán)憑證，債券持有者與債券發(fā)行人之間是債權(quán)債務(wù)關(guān)系。

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