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　　第四節(jié) 自律性組織

　　1 [單選題] 中國證券業(yè)協(xié)會正式成立于(　　)年。

　　A.1990

　　B.1991

　　C.1992

　　D.1993

　　參考答案：B

　　參考解析：

　　中國證券業(yè)協(xié)會正式成立于1991年8月28日，是依法注冊的、具有獨(dú)立法人地位的、由經(jīng)營證券業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)自愿組成的行業(yè)性自律組織。

　　2 [單選題] 中國證券業(yè)協(xié)會履行的三大職能不包括(　　)。

　　A.自律

　　B.服務(wù)

　　C.傳導(dǎo)

　　D.引導(dǎo)

　　參考答案：D

　　參考解析：

　　隨著證券市場的規(guī)范發(fā)展和市場監(jiān)管手段的不斷完善，中國證券業(yè)協(xié)會著力加強(qiáng)行業(yè)自律、行業(yè)服務(wù)和行業(yè)基礎(chǔ)建設(shè)，履行“自律、服務(wù)、傳導(dǎo)”三大職能，調(diào)動和聚集全行業(yè)的力量。

　　3 [單選題] 投資者進(jìn)行(　　)買賣，必須在證券交易所設(shè)立賬戶。

　　A.擔(dān)保證券

　　B.實物債券

　　C.記賬式債券

　　D.憑證式債券

　　參考答案：C

　　參考解析：

　　目前，上海證券交易所和深圳證券交易所已為證券投資者建立了電子證券賬戶，發(fā)行人可以利用證券交易所的交易系統(tǒng)來發(fā)行債券。投資者進(jìn)行記賬式債券買賣，必須在證券交易所設(shè)立賬戶。

　　4 [單選題] 下列不屬于中國證券業(yè)協(xié)會自律管理職責(zé)的是(　　)。

　　A.組織證券業(yè)從業(yè)人員水平考試

　　B.推動行業(yè)開展投資者教育，組織制作投資者教育產(chǎn)品，普及證券知識

　　C.組織開展證券業(yè)國際交流與合作

　　D.負(fù)責(zé)證券業(yè)從業(yè)人員資格考試、執(zhí)業(yè)注冊

　　參考答案：D

　　參考解析：

　　根據(jù)2011年6月24日中國證券業(yè)協(xié)會第五次會員大會審議通過的《中國證券業(yè)協(xié)會章程》，協(xié)會依據(jù)行業(yè)規(guī)范發(fā)展的需要，行使下列自律管理職責(zé)：(1)推動行業(yè)誠信建設(shè)，開展行業(yè)誠信評價，實施誠信引導(dǎo)與激勵，開展行業(yè)誠信教育，督促和檢查會員依法履行公告義務(wù);(2)組織證券業(yè)從業(yè)人員水平考試;(3)推動行業(yè)開展投資者教育，組織制作投資者教育產(chǎn)品，普及證券知識;(4)推動會員信息化建設(shè)和信息安全保障能力的提高，經(jīng)政府有關(guān)部門批準(zhǔn)，開展行業(yè)科學(xué)技術(shù)獎勵，組織制定行業(yè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和指引;(5)組織開展證券業(yè)國際交流與合作，代表中國證券業(yè)加入相關(guān)國際組織，推動相關(guān)資質(zhì)互認(rèn);(6)其他涉及自律、服務(wù)、傳導(dǎo)的職責(zé)。D項屬于中國證券業(yè)協(xié)會的職責(zé)。

　　5 [單選題] 下列不屬于證券交易所理事會的職責(zé)的是(　　)。

　　A.執(zhí)行會員大會的決議

　　B.選舉和罷免會員理事

　　C.制定、修改證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則

　　D.審定總經(jīng)理提出的工作計劃

　　參考答案：B

　　參考解析：

　　根據(jù)《中華人民共和國證券法》和《證券交易所管理辦法》的規(guī)定，證券交易所設(shè)理事會，理事會是證券交易所的決策機(jī)構(gòu)，其主要職責(zé)是：(1)執(zhí)行會員大會的決議;(2)制定、修改證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則;(3)審定總經(jīng)理提出的工作計劃; (4)審定總經(jīng)理提出的財務(wù)預(yù)算、決算方案;(5)審定對會員的接納;(6)審定對會員的處分;(7)根據(jù)需要決定專門委員會的設(shè)置;(8)會員大會授予的其他職責(zé)。

　　6 [單選題] 證券業(yè)協(xié)會的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)是(　　)。

　　A.董事會

　　B.監(jiān)事會

　　C.經(jīng)理會議

　　D.會員大會

　　參考答案：D

　　參考解析：

　　證券業(yè)協(xié)會的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)是由全體會員組成的會員大會。

　　7 [單選題] 下列關(guān)于證券交易所的說法錯誤的是(　　)。

　　A.證券交易所是整個證券市場的核心

　　B.證券交易所既買賣證券，也決定證券價格

　　C.證券交易所為證券集中交易提供場所和設(shè)施

　　D.證券交易所組織和監(jiān)督證券交易

　　參考答案：B

　　參考解析：

　　證券交易所本身并不買賣證券，也不決定證券價格，而是為證券交易提供一定的場所和設(shè)施，配備必要的管理和服務(wù)人員，并對證券交易進(jìn)行周密的組織和嚴(yán)格的管理，為證券交易順利進(jìn)行提供一個穩(wěn)定、公開、高效的市場。

　　8 [單選題] 證券金融公司從事轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的，轉(zhuǎn)融通期限一般不得超過(　　)。

　　A.1個月

　　B.3個月

　　C.6個月

　　D.12個月

　　參考答案：C

　　參考解析：

　　轉(zhuǎn)融通期限一般不得超過6個月，是證券金融公司從事轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)規(guī)則之一。

　　9 [單選題] 會員制的證券交易所是(　　)。

　　A.以股份有限公司形式組成、不以營利為目的的法人團(tuán)體

　　B.一個由會員自愿組成的、以營利為目的的社會法人團(tuán)體

　　C.一個由會員自愿組成的、不以營利為目的的社會法人團(tuán)體

　　D.以股份有限公司形式組成、以營利為目的的法人團(tuán)體

　　參考答案：C

　　參考解析：

　　會員制證券交易所是以協(xié)會形式成立的不以營利為目的的組織，主要由證券商組成。

　　10 [單選題] 關(guān)于證券交易所對會員的管理，下列說法錯誤的是(　　)。

　　A.接納的會員，應(yīng)當(dāng)是有權(quán)部門批準(zhǔn)設(shè)立并具有法人地位的境內(nèi)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)

　　B.必須限定交易席位的數(shù)量，如設(shè)立普通席位以外的席位，應(yīng)當(dāng)報中國證監(jiān)會批準(zhǔn)

　　C.會員可以將席位部分以出租或者承包等形式交由其他機(jī)構(gòu)和個人使用

　　D.決定接納或者開除會員及正式會員以外的其他會員，應(yīng)當(dāng)在規(guī)定時間內(nèi)報中國證監(jiān)會備案

　　參考答案：C

　　參考解析：

　　根據(jù)《證券交易所管理辦法》第四十四條規(guī)定，證券交易所應(yīng)當(dāng)對會員取得的交易席位實施嚴(yán)格管理，會員轉(zhuǎn)讓席位必須按照證券交易所的有關(guān)管理規(guī)定由證券交易所審批，嚴(yán)禁會員將席位全部或者部分以出租或者承包等形式交由其他機(jī)構(gòu)和個人使用。

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