點(diǎn)擊查看：2018證券從業(yè)《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》備考練習(xí)題匯總

　　單項(xiàng)選擇題

　　(1) 下列關(guān)于股票永久性的說法，錯(cuò)誤的是( )。

　　A: 股票所載有權(quán)利的有效性是始終不變的

　　B: 股票代表著股東的永久性投資，所以股票持有者不能轉(zhuǎn)讓其股東身份

　　C: 股票的有效期與股份公司的存續(xù)期相聯(lián)系

　　D: 通過發(fā)行股票募集到的資金，在公司存續(xù)期間是一筆穩(wěn)定的自有資本

　　答案:B

　　解析:股票的永久性是指股票所載有權(quán)利的有效性是始終不變的，因?yàn)樗�是一種無期限的法律憑證。股票的有效期與股份公司的存續(xù)期間相聯(lián)系，二者是并存的關(guān)系。股票代表著股東的永久性投資，當(dāng)然股票持有者可以出售股票而轉(zhuǎn)讓其股東身份，而對(duì)于股份公司來說，由于股東不能要求退股，所以通過發(fā)行股票募集到的資金，在公司存續(xù)期間是一筆穩(wěn)定的自有資本。

　　(2) 未來收益有可能受金融變量變動(dòng)影響的那部分資產(chǎn)組合的資金頭寸被稱為( )。

　　A: 風(fēng)險(xiǎn)期望

　　B: 風(fēng)險(xiǎn)頭寸

　　C: 風(fēng)險(xiǎn)暴露

　　D: 風(fēng)險(xiǎn)預(yù)算

　　答案:C

　　解析:未來收益有可能受金融變量變動(dòng)影響的那部分資產(chǎn)組合的資金頭寸被稱為風(fēng)險(xiǎn)暴露。故選C。

　　(3) ( )是指投資者將其托管證券從一家證券營(yíng)業(yè)部轉(zhuǎn)移到另一家證券營(yíng)業(yè)部托管。

　　A: 證券托管

　　B: 證券存管

　　C: 證券轉(zhuǎn)托管

　　D: 證券托管

　　答案:C

　　解析:轉(zhuǎn)托管是指投資者將其托管證券從一家證券營(yíng)業(yè)部轉(zhuǎn)移到另一家證券營(yíng)業(yè)部托管。

　　(4) 外國(guó)債券的發(fā)行一般由( )的金融機(jī)構(gòu)、證券公司承銷。

　　A: 投資者所在國(guó)

　　B: 發(fā)行者所在國(guó)

　　C: 發(fā)行地所在國(guó)

　　D: 第三國(guó)

　　答案:C

　　解析:外國(guó)債券一般由發(fā)行地所在國(guó)的證券公司、金融機(jī)構(gòu)承銷，而歐洲債券則由一家或幾家大銀行牽頭，組成十幾家或幾十家國(guó)際性銀行在一個(gè)國(guó)家或幾個(gè)國(guó)家同時(shí)承銷。

　　(5) 下列關(guān)于公司型基金的說法，正確的是( )。

　　A: 公司型基金是通過簽訂基金契約的形式發(fā)行受益憑證而設(shè)立的一種基金

　　B: 公司型基金的投資者對(duì)基金運(yùn)作的影響比契約型基金的投資者大

　　C: 公司型基金的資金是通過發(fā)行基金份額籌集起來的信托財(cái)產(chǎn)

　　D: 公司型基金的投資者既是基金的委托人，又是基金的受益人

　　答案:B

　　解析:公司型基金是依據(jù)基金公司章程設(shè)立，在法律上具有獨(dú)立法人地位的股份投資公司，選項(xiàng)A說法錯(cuò)誤;公司型基金以發(fā)行股份的方式募集資金，選項(xiàng)C說法錯(cuò)誤;契約型基金的投資者既是基金的委托人，又是基金的受益人，選項(xiàng)D說法錯(cuò)誤。故選B。

　　(6)下列不屬于證券公司從事介紹業(yè)務(wù)與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)的是( )。

　　A: 介紹業(yè)務(wù)的范圍

　　B: 執(zhí)行期貨保證金安全存管制度的措施

　　C: 介紹業(yè)務(wù)對(duì)接程序

　　D: 客戶投訴的接待處理方式

　　答案:C

　　解析:根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第10條規(guī)定，證券公司從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議。委托協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明下列事項(xiàng)：①介紹業(yè)務(wù)的范圍;②執(zhí)行期貨保證金安全存管制度的措施;③介紹業(yè)務(wù)對(duì)接規(guī)則;④客戶投訴的接待處理方式;⑤報(bào)酬支付及相關(guān)費(fèi)用的分擔(dān)方式;⑥違約責(zé)任、中國(guó)證監(jiān)會(huì)約定的其他事項(xiàng)。故選C。

　　(7) ( )是指接受發(fā)起人轉(zhuǎn)讓的資產(chǎn)，或受發(fā)起人委托持有資產(chǎn)，并以該資產(chǎn)為基礎(chǔ)發(fā)行證券化產(chǎn)品的機(jī)構(gòu)。

　　A: SPO

　　B: SPV

　　C: DHI

　　D: KII

　　答案:B

　　解析:特定目的機(jī)構(gòu)或特定目的受托人(SPV)是指接受發(fā)起人轉(zhuǎn)讓的資產(chǎn)，或受發(fā)起人委托持有資產(chǎn)，并以該資產(chǎn)為基礎(chǔ)發(fā)行證券化產(chǎn)品的機(jī)構(gòu)。選擇特定目的機(jī)構(gòu)或受托人時(shí)，通常要求滿足所謂破產(chǎn)隔離條件，即發(fā)起人破產(chǎn)對(duì)其不產(chǎn)生影響。

　　(8) 基金管理人的主要業(yè)務(wù)是( )。

　　A: 發(fā)起設(shè)立基金、管理基金

　　B: 管理基金、基金營(yíng)銷

　　C: 發(fā)起設(shè)立基金、基金營(yíng)銷

　　D: 基金注冊(cè)登記、基金營(yíng)銷

　　答案:A

　　解析: 基金管理人的主要業(yè)務(wù)是發(fā)起設(shè)立基金和管理基金。

　　(9) 中央銀行提高法定存款準(zhǔn)備金率時(shí)，( )。

　　A: 商業(yè)銀行可用資金增多、貸款上升，導(dǎo)致貨幣供應(yīng)量增多

　　B: 商業(yè)銀行可用資金增多、貸款下降，導(dǎo)致貨幣供應(yīng)量減少

　　C: 商業(yè)銀行可用資金減少、貸款上升，導(dǎo)致貨幣供應(yīng)量增多

　　D: 商業(yè)銀行可用資金減少、貸款下降，導(dǎo)致貨幣供應(yīng)量減少

　　答案:D

　　解析:當(dāng)中央銀行提高法定存款準(zhǔn)備金率時(shí)，商業(yè)銀行需要上繳中央銀行的法定存款準(zhǔn)備金增加，可直接運(yùn)用的超額準(zhǔn)備金減少，商業(yè)銀行的可用資金減少，在其他情況不變的條件下，商業(yè)銀行貸款或投資下降，導(dǎo)致貨幣供應(yīng)量減少。

　　(10) 普通股票股東是否具有優(yōu)先認(rèn)股權(quán)，取決于認(rèn)購(gòu)時(shí)間與( )的關(guān)系。

　　A: 除權(quán)日

　　B: 股權(quán)登記日

　　C: 行權(quán)日

　　D: 除息日

　　答案:B

　　解析: 普通股票股東是否具有優(yōu)先認(rèn)股權(quán)，取決于認(rèn)購(gòu)時(shí)間與股權(quán)登記日的關(guān)系。

　　11.上證國(guó)債指數(shù)的樣本是( )。

　　A、在上海證券交易所上市的、剩余期限在1年以上的固定利率國(guó)債

　　B、在上海證券交易所上市的、剩余期限在1年以上的固定利率國(guó)債和一次還本付息國(guó)債

　　C、在上誨證券交易所上市的、剩余期限在2年以上的固定利率國(guó)債和一次還本付息國(guó)債

　　D、在上海證券交易所上市的、剩余期限在2年以上的一次還本付息國(guó)債

　　答案：B

　　【解析】上證國(guó)債指數(shù)的樣本是在上海證券交易所上市的、剩余期限在1年以上的固定利率國(guó)債和一次還本付息國(guó)債。

　　12.在通貨膨脹情況下，發(fā)行保值貼補(bǔ)債券，這是對(duì)( )的補(bǔ)償。

　　A、信用風(fēng)險(xiǎn)

　　B、購(gòu)買力風(fēng)險(xiǎn)

　　C、經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)

　　D、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)

　　答案：B

　　【解析】在通貨膨脹情況下，發(fā)行保值貼補(bǔ)債券，這是對(duì)購(gòu)買力風(fēng)險(xiǎn)的補(bǔ)償。

　　13.股份有限公司在創(chuàng)業(yè)板申請(qǐng)股票上市應(yīng)當(dāng)符合的條件不包括( )。

　　A、股票經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)已向社會(huì)公開發(fā)行。

　　B、公開發(fā)行的股份達(dá)公司股份總數(shù)的25%以上;公司股本總額超過人民幣4億元的，公開發(fā)行股份的比例為10%以上

　　C、公司股本總額不少于人民幣5000萬元

　　D、公司在最近3年無重大違法行為，財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告無虛假記載

　　答案：C

　　【解析】公司股本總額不少于人民幣3000萬元。

　　14.無漲跌幅限制證券的大宗交易須在前收盤價(jià)的上下( )或當(dāng)日競(jìng)價(jià)時(shí)間內(nèi)已成交的最高和最低成交價(jià)格之間，由買賣雙方采用議價(jià)協(xié)商方式確定成交價(jià)。

　　A、20%

　　B、30%

　　C、40%

　　D、50%

　　答案：B

　　【解析】無漲跌幅限制證券的大宗交易須在前收盤價(jià)的上下30%或當(dāng)日競(jìng)價(jià)時(shí)間內(nèi)已成交的最高和最低成交價(jià)格之間，由買賣雙方采用議價(jià)協(xié)商方式確定成交價(jià)。

　　15.( )是最普通、最基本的股息形式。

　　A、股票股息

　　B、財(cái)產(chǎn)股息

　　C、現(xiàn)金股息

　　D、負(fù)債股息

　　答案：C

　　【解析】現(xiàn)金股息是最普通、最基本的股息形式。

　　16.證券發(fā)行市場(chǎng)由證券發(fā)行人、證券中介機(jī)構(gòu)和( )三部分組成。

　　A、會(huì)計(jì)審計(jì)機(jī)構(gòu)

　　B、證券公司

　　C、證券投資者

　　D、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)

　　答案：C

　　【解析】證券發(fā)行市場(chǎng)由證券發(fā)行人、證券中介機(jī)構(gòu)和證券投資者三部分組成。

　　17.同證券交易所相比，場(chǎng)外交易市場(chǎng)( )。

　　A、管理比較寬松，缺乏統(tǒng)一的組織和章程

　　B、通過公開競(jìng)價(jià)方式?jīng)Q定交易價(jià)格

　　C、采取經(jīng)紀(jì)制

　　D、交易效率較高

　　答案：A

　　【解析】場(chǎng)外交易市場(chǎng)管理比較寬松，缺乏統(tǒng)一的組織和章程。

　　18.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，公司凈資本不得低于( )。

　　A、2億元

　　B、3億元

　　C、5億元

　　D、8億元

　　答案：A

　　【解析】證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，公司凈資本不得低于2億元。

　　19.我國(guó)證券公司應(yīng)當(dāng)按上一年?duì)I業(yè)費(fèi)用總額的( )計(jì)算營(yíng)運(yùn)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備。

　　A、5%

　　B、8%

　　C、10%

　　D、15%

　　答案：C

　　【解析】我國(guó)證券公司應(yīng)當(dāng)按上一年?duì)I業(yè)費(fèi)用總額的10%計(jì)算營(yíng)運(yùn)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備。

　　20.與金融現(xiàn)貨交易相比，金融期貨交易的主要目的是( )。

　　A、投資

　　B、投機(jī)

　　C、套期保值

　　D、套利

　　答案：C

　　【解析】與金融現(xiàn)貨交易相比，金融期貨交易的主要目的是套期保值。

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