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　　第三章 股票市場

　　第三節(jié) 股票交易

　　1.送股時，將上市公司的(　　)轉入股本賬戶。

　　A.資本

　　B.留存收益

　　C.收入

　　D.實收資本

　　參考答案：B

　　參考解析：送股，也稱股票股利，是指股份公司對原有股東無償派發(fā)股票的行為。送股時，將上市公司的留存收益轉入股本賬戶，留存收益包括盈余公積和未分配利潤，現(xiàn)在的上市公司一般只將未分配利潤部分送股。

　　2. 當發(fā)生可能對上市公司證券及其衍生品種交易價格產生較大影響的重大事件，而投資者尚未得知時，上市公司應當披露的是(　　)。

　　A.招股說明書

　　B.上市公告書

　　C.定期報告

　　D.臨時報告

　　參考答案：D

　　參考解析：當發(fā)生可能對上市公司證券及其衍生品種交易價格產生較大影響的重大事件，而投資者尚未得知時，上市公司應當立即披露臨時報告，說明事件的起因、目前的狀態(tài)和可能產生的影響。

　　3. (　　)是指公司必須依照法律規(guī)定或證券監(jiān)管機構和證券交易所的指令將有關信息予以公開，不得有重大遺漏。

　　A.真實原則

　　B.準確原則

　　C.完整原則

　　D.及時原則

　　參考答案：C

　　參考解析：本題考查完整原則的相關知識。

　　4.下列有關證券除權除息的說法，錯誤的是(　　)。

　　A.除息是指證券不再含有最近已宣布發(fā)放的股息

　　B.除權是指證券不再含有最近已宣布的送股、配股及轉增權益

　　C.從理論上說，除權日股票價格應按送股、配股或轉增比例相應上漲

　　D.從理論上說，除息日股票價格應下降與每股現(xiàn)金股利相同的數(shù)額

　　參考答案：C

　　參考解析：從理論上說，除息日股票價格應下降與每股現(xiàn)金股利相同的數(shù)額;除權日股票價格應按送股、配股或轉增比例相應下降。但是，實踐中，除息除權后，股價變化與理論價格之間通常會存在差異。

　　5. 在中國，市場代碼以002開頭的是(　　)。

　　A.主板

　　B.創(chuàng)業(yè)板

　　C.中小板

　　D.第四板

　　參考答案：C

　　參考解析：中小板塊即中小企業(yè)板，是指流通盤1億元以下的創(chuàng)業(yè)板塊，中小板市場是創(chuàng)業(yè)板的一種過渡，中國的中小板的市場代碼是以002開頭的。

　　6.中證100指數(shù)以(　　)作為樣本空間。

　　A.滬深300指數(shù)樣本股

　　B.上證100指數(shù)樣本股

　　C.滬深300工業(yè)指數(shù)樣本股

　　D.中證500指數(shù)樣本股

　　參考答案：A

　　參考解析：中證100指數(shù)以滬深300指數(shù)樣本股作為樣本空間，樣本數(shù)量為100只，選樣方法是根據總市值對樣本空間內股票進行排名，原則上挑選排名前100名的股票組成樣本，但經專家委員會認定不宜作為樣本的股票除外。

　　7.上證綜合指數(shù)是以全部上市股票為樣本，(　　)。

　　A.以股票流通股數(shù)為權數(shù)，按簡單平均法計算

　　B.以股票發(fā)行量為權數(shù)，按加權平均法計算

　　C.以股票發(fā)行量為權數(shù)，按簡單平均法計算

　　D.以股票流通股數(shù)為權數(shù)，按加權平均法計算

　　參考答案：B

　　參考解析：上證綜合指數(shù)以1990年12月19日為基期，以全部上市股票為樣本，以股票發(fā)行量為權數(shù)，按加權平均法計算。

　　8.上海證券交易所和深圳證券交易所先后于(　　)正式運營。

　　A.1990年12月和1991年7月

　　B.1991年7月和1991年12月

　　C.1991年7月和1992年10月

　　D.1992年10月和1991年7月

　　參考答案：A

　　參考解析：上海證券交易所于1990年12月19日正式營業(yè);深圳證券交易所于1991年7月3日正式營業(yè)。兩家證券交易所均按會員制方式組成，是非營利性的事業(yè)法人。

　　9.下列不屬于普通股股東行使資產收益權限制條件的是(　　)。

　　A.股份公司只能用留存收益支付紅利

　　B.紅利的支付用于減少其注冊資本

　　C.公司對現(xiàn)金的需要

　　D.公司進入資本市場獲得資金的能力

　　參考答案：B

　　參考解析：普通股股東行使資產收益權有一定的限制條件：(1)法律上的限制。一般原則是，股份公司只能用留存收益支付紅利，紅利的支付不能減少其注冊資本，公司在無力償債時不能支付紅利。(2)其他方面的限制。如公司對現(xiàn)金的需要，股東所處的地位，公司的經營環(huán)境，公司進入資本市場獲得資金的能力等。

　　10.滬深300股指期貨合約的最低交易保證金為合約價值的(　　)。

　　A.10%

　　B.12%

　　C.15%

　　D.18%

　　參考答案：B

　　參考解析：滬深300股指期貨合約的最低交易保證金為合約價值的12%。

　　11.提貨單表明了持有人有權得到該提貨單所標明物品的權利，說明提貨單是一種(　　)。

　　A.商品證券

　　B.貨幣證券

　　C.金融證券

　　D.資本證券

　　【答案】A

　　【解析】商品證券是證明持有人有商品所有權或使用權的憑證，取得這種證券就等于取得這種商品的所有權，持有人對這種證券所代表的商品所有權受法律保護。屬于商品證券的有提貨單、運貨單、倉庫棧單等。

　　12.商業(yè)匯票屬于(　　)。

　　A.商品證券

　　B.有價證券

　　C.資本證券

　　D.貨幣證券

　　【答案】D

　　【解析】貨幣證券是指本身能使持有人或第三者取得貨幣索取權的有價證券。貨幣證券主要包括兩大類：①商業(yè)證券，主要是商業(yè)匯票和商業(yè)本票;②銀行證券，主要是銀行匯票、銀行本票和支票。

　　13.由金融投資或與金融投資有直接聯(lián)系的活動而產生的證券是指(　　)。

　　A.貨幣證券

　　B.資本證券

　　C.商品證券

　　D.憑證證券

　　【答案】B

　　【解析】廣義的有價證券包括商品證券、貨幣證券和資本證券。A項，貨幣證券是指本身能使持有人或第三者取得貨幣索取權的有價證券，包括商業(yè)證券和銀行證券;C項，商品證券是證明持有人對這種證券所代表的商品擁有所有權或使用權的憑證。

　　14.有價證券的主要形式是(　　)。

　　A.商品證券

　　B.貨幣證券

　　C.資本證券

　　D.實物證券

　　【答案】C

　　【解析】資本證券的持有人有一定的收入請求權，它是有價證券的主要形式。

　　15.在金融證券中最為常見的是(　　)。

　　A.公司債券

　　B.股票

　　C.商業(yè)票據

　　D.金融債券

　　【答案】D

　　【解析】公司證券是公司為籌措資金而發(fā)行的有價證券，公司證券包括的范圍比較廣泛，有股票、公司債券及商業(yè)票據等。此外，在公司證券中，通常將銀行及非銀行金融機構發(fā)行的證券稱為金融證券，其中金融債券尤為常見。

　　16.按是否在證券交易所掛牌交易，證券可分為(　　)。

　　A.上市證券和非上市證券

　　B.上市證券和掛牌證券

　　C.掛牌證券和公開證券

　　D.場內證券和場外證券

　　【答案】A

　　【解析】按是否在證券交易所掛牌交易，有價證券可分為上市證券與非上市證券。上市證券是指經證券主管機關核準發(fā)行，并經證券交易所依法審核同意，允許在證券交易所內公開買賣的證券。非上市證券是指未申請上市或不符合證券交易所掛牌交易條件的證券。

　　17.按證券的募集方式不同，有價證券可分為(　　)。

　　A.上市證券和非上市證券

　　B.國內證券和國際證券

　　C.公募證券和私募證券

　　D.固定收益證券和變動收益證券

　　【答案】C

　　【解析】按募集方式分類，有價證券可以分為公募證券和私募證券。公募證券是指發(fā)行人向不特定的社會公眾投資者公開發(fā)行的證券，審核較嚴格，并采取公示制度。私募證券是指向特定的投資者發(fā)行的證券，其審查條件相對寬松，投資者也較少，不采取公示制度。

　　18.證券按照(　　)可分為股票、債券和其他證券三大類。

　　A.所代表的權利性質

　　B.發(fā)行主體

　　C.收益是否固定

　　D.違約風險

　　【答案】A

　　【解析】按證券所代表的權利性質分類，有價證券可以分為股票、債券和其他證券三大類。股票和債券是證券市場兩個最基本和最主要的品種;其他證券包括基金證券、證券衍生產品等，如金融期貨、可轉換證券、權證等。

　　19.證券持有者面臨實際收益與預期收益的背離，或者說是證券收益的不確定性，這表明了證券具有(　　)。

　　A.期限性

　　B.風險性

　　C.流動性

　　D.收益性

　　【答案】B

　　20.證券市場是指(　　)。

　　A.證券發(fā)行與交易市場

　　B.證券的發(fā)行市場

　　C.證券的交易市場

　　D.證券的流通市場

　　【答案】A

　　【解析】證券市場是股票、債券、投資基金等有價證券發(fā)行和交易的場所。它是市場經濟發(fā)展到一定階段的產物，是為解決資本供求矛盾和流動性而產生的市場。

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