點(diǎn)擊查看：2018證券從業(yè)《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》選擇題及答案匯總

　　(1) 下列不屬于定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)特點(diǎn)的是( )。

　　A: 證券公司與客戶必須是一對(duì)一的投資管理服務(wù)

　　B: 具體的投資方向在資產(chǎn)管理合同中約定

　　C: 必須在單一客戶的專用證券賬戶中封閉運(yùn)行

　　D: 投資范圍有限定性和非限定性的區(qū)分

　　答案:D

　　解析:定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點(diǎn)包括：①證券公司與客戶必須是一對(duì)一的投資管理服務(wù);②具體投資的方向在資產(chǎn)管理合同中約定;③必須在單一客戶的專用證券賬戶中封閉運(yùn)行。

　　(2) 證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，公司凈資本不低于( )。

　　A: 1億元

　　B: 2億元

　　C: 3億元

　　D: 5億元

　　答案:B

　　解析:證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)獲得證券監(jiān)管部門(mén)批準(zhǔn)的業(yè)務(wù)資格;公司凈資本不低于2億元，且各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合有關(guān)監(jiān)管規(guī)定，設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的凈資本限額為3億元，設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的凈資本限額為5億元。

　　(3) 負(fù)責(zé)發(fā)行人民幣、管理人民幣流通的機(jī)構(gòu)是( )。

　　A: 中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)

　　B: 國(guó)家發(fā)展與改革委員會(huì)

　　C: 中國(guó)銀行業(yè)協(xié)會(huì)

　　D: 中國(guó)人民銀行

　　答案:D

　　解析: 中國(guó)人民銀行具有發(fā)行人民幣、管理人民幣流通的職責(zé)。

　　(4) 滬深300指數(shù)是滬、深證券交易所于2005年4月8日聯(lián)合發(fā)布的反映( )股市場(chǎng)整體走勢(shì)的指數(shù)。

　　A: N

　　B: H

　　C: A

　　D: B

　　答案:C

　　解析:滬深300指數(shù)是滬、深證券交易所于2005年4月8日聯(lián)合發(fā)布的反映A股市場(chǎng)整體走勢(shì)的指數(shù)。

　　(5) 下列選項(xiàng)中，最早在中國(guó)內(nèi)地發(fā)行過(guò)人民幣債券的是( )。

　　A: 國(guó)際貨幣基金組織

　　B: 國(guó)際金融公司

　　C: 聯(lián)合國(guó)

　　D: 世界貿(mào)易組織

　　答案:B

　　解析: 2005年10月9日，國(guó)際金融公司和亞洲開(kāi)發(fā)銀行這兩家國(guó)際開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)，在全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)分別發(fā)行人民幣債券11.3億元和10億元，這是中國(guó)債券市場(chǎng)首次引入外資機(jī)構(gòu)發(fā)行主體，中國(guó)的外國(guó)債券或熊貓債券市場(chǎng)便由此誕生。

　　(6) 從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)要遵守的原則不包括( )。

　　A: 客觀

　　B: 公正

　　C: 公開(kāi)

　　D: 誠(chéng)實(shí)信用

　　答案:C

　　解析:從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，必須遵守有關(guān)法律、法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，遵循客觀、公正和誠(chéng)實(shí)信用的原則。

　　(7) 指數(shù)型基金又稱( )。

　　A: 主動(dòng)型基金

　　B: 被動(dòng)型基金

　　C: ETF

　　D: LOF

　　答案:B

　　解析: 被動(dòng)型基金一般選取特定指數(shù)作為跟蹤對(duì)象，因此通常又被稱為“指教基金”。

　　(8) 國(guó)家股的資金主要來(lái)源不包括( )。

　　A: 現(xiàn)有國(guó)有企業(yè)改組為股份公司時(shí)所擁有的凈資產(chǎn)

　　B: 現(xiàn)階段有權(quán)代表國(guó)家投資的政府部門(mén)向新組建的股份公司的投資

　　C:經(jīng)授權(quán)代表國(guó)家投資的投資公司、資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)公司、經(jīng)濟(jì)實(shí)體性總公司等機(jī)構(gòu)向新組建股份公司的投資

　　D: 具有法人資格的事業(yè)單位以其依法可支配的資產(chǎn)向新組建股份公司的投資

　　答案:D

　　解析:國(guó)家股從資金來(lái)源上看，主要有3個(gè)方面：①現(xiàn)有國(guó)有企業(yè)改組為股份公司時(shí)所擁有的凈資產(chǎn);②現(xiàn)階段有權(quán)代表國(guó)家投資的政府部門(mén)向新組建的股份公司的投資;③經(jīng)授權(quán)代表國(guó)家投資的投資公司、資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)公司、經(jīng)濟(jì)實(shí)體性總公司等機(jī)構(gòu)向新組建股份公司的投資。如以國(guó)有資產(chǎn)折價(jià)入股的，須按國(guó)務(wù)院及國(guó)有資產(chǎn)管理部門(mén)的有關(guān)規(guī)定辦理資產(chǎn)評(píng)估、確認(rèn)、驗(yàn)證等手續(xù)。

　　(9) 基金交易費(fèi)當(dāng)中的( )不需要由登記公司或交易所按有關(guān)規(guī)定收取。

　　A: 印花稅

　　B: 過(guò)戶費(fèi)

　　C: 經(jīng)手費(fèi)

　　D: 交易傭金

　　答案:D

　　解析:基金交易費(fèi)當(dāng)中的印花稅、過(guò)戶費(fèi)、經(jīng)手費(fèi)、證管費(fèi)等由登記公司或交易所按有關(guān)規(guī)定收取。

　　(10)當(dāng)股份公司因解散或破產(chǎn)進(jìn)行清算時(shí)，優(yōu)先股股東可優(yōu)先于普通股股東分配公司的剩余資產(chǎn)，但一般按優(yōu)先股票的( )清償

　　A: 份額

　　B: 固定股息率

　　C: 市值

　　D: 面值

　　答案:D

　　解析:當(dāng)股份公司因解散或破產(chǎn)進(jìn)行清算時(shí)，在對(duì)公司剩余資產(chǎn)的分配上，優(yōu)先股票股東排在債權(quán)人之后、普通股票股東之前。也就是說(shuō)，優(yōu)先股票股東可優(yōu)先于普通股票股東分配公司的剩余資產(chǎn)，但一般是按優(yōu)先股票的面值清償?shù)摹?/P>

　　(11) 下列不屬于金融市場(chǎng)微觀經(jīng)濟(jì)功能的是( )。

　　A: 避險(xiǎn)功能

　　B: 財(cái)富功能

　　C: 集聚功能

　　D: 調(diào)節(jié)功能

　　答案:D

　　解析:金融市場(chǎng)微觀經(jīng)濟(jì)功能包括避險(xiǎn)功能、財(cái)富功能、集聚功能和交易功能。選項(xiàng)D中的調(diào)節(jié)功能屬于金融市場(chǎng)宏觀經(jīng)濟(jì)功能。

　　(12) 2010年9月，中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布了( )，對(duì)證券公司借人次級(jí)債務(wù)進(jìn)行了規(guī)范。

　　A: 《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》

　　B: 《證券法》

　　C: 《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》

　　D: 《證券公司借人次級(jí)債務(wù)規(guī)定》

　　答案:D

　　解析: 2010年9月，根據(jù)《證券法》《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》等法律、行政法規(guī)的規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布了《證券公司借入次級(jí)債務(wù)規(guī)定》(證監(jiān)會(huì)令(2010]23號(hào))，對(duì)證券公司借入次級(jí)債務(wù)進(jìn)行了規(guī)范。

　　(13) 公債通常指的是國(guó)債和( )。

　　A: 中央銀行票據(jù)

　　B: 地方政府債券

　　C: 金融債券

　　D: 政府支持機(jī)構(gòu)債券

　　答案:B

　　解析:中央政府發(fā)行的債券稱為中央政府債券或者國(guó)債，地方政府發(fā)行的債券稱為地方政府債券;有時(shí)兩者也被統(tǒng)稱為公債。

　　(14) 2004年10月29 日，中國(guó)人民銀行決定，金融機(jī)構(gòu)(城鄉(xiāng)信用社除外)( )存款利率。

　　A: 只能有一個(gè)

　　B: 可以上浮

　　C: 可以下浮

　　D: 可以自由浮動(dòng)

　　答案:C

　　解析: 2004年10月29日，中國(guó)人民銀行決定放開(kāi)人民幣存款利率的下限，允許金融機(jī)構(gòu)(城鄉(xiāng)信用社除外)下浮存款利率。

　　(15) 互換交易合約是( )。

　　A: 嵌入式衍生工具

　　B: 交易所交易的衍生工具

　　C: 場(chǎng)外交易市場(chǎng)(OTC)交易的衍生工具

　　D: 獨(dú)立衍生工具

　　答案:D

　　解析:獨(dú)立衍生工具是指本身即為獨(dú)立存在的金融合約，例如期權(quán)合約、期貨合約或者互換交易合約等等。

　　(16)中央銀行在市場(chǎng)中向商業(yè)銀行大量賣(mài)出證券，從而減少商業(yè)銀行超額存款準(zhǔn)備金，引起貨幣供應(yīng)量減少、市場(chǎng)利率上升。在該過(guò)程中，中央銀行動(dòng)用的貨幣政策工具是( )。

　　A: 公開(kāi)市場(chǎng)業(yè)務(wù)

　　B: 公開(kāi)市場(chǎng)業(yè)務(wù)和存款準(zhǔn)備金率

　　C: 公開(kāi)市場(chǎng)業(yè)務(wù)和利率政策

　　D: 公開(kāi)市場(chǎng)業(yè)務(wù)、存款準(zhǔn)備金率和利率政策

　　答案:A

　　解析:中央銀行賣(mài)出證券是在運(yùn)用公開(kāi)市場(chǎng)業(yè)務(wù)這項(xiàng)貨幣政策工具。該項(xiàng)貨幣政策工具的運(yùn)用會(huì)帶來(lái)超額存款準(zhǔn)備金減少、貨幣供應(yīng)量減少和市場(chǎng)利率上升的結(jié)果，在題目所述中，中央銀行只使用了一種貨幣政策工具，即公開(kāi)市場(chǎng)業(yè)務(wù)。

　　(17) ( )的成立標(biāo)志著建立全國(guó)集中、統(tǒng)一的證券登記結(jié)算體制的組織構(gòu)架已經(jīng)基本形成。

　　A: 中央證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司

　　B: 深圳證券登記結(jié)算公司

　　C: 上海證券登記結(jié)算公司

　　D: 中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司

　　答案:D

　　解析: 2001年3月30日，中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司成立，原上海證券交易所和深圳證券交易所所屬的證券登記結(jié)算公司重組為中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的上海分公司和深圳分公司，這標(biāo)志著全國(guó)集中、統(tǒng)一的證券登記結(jié)算體制的組織構(gòu)架已經(jīng)基本形成。

　　(18) 通常，期限在( )的國(guó)債為貼現(xiàn)式國(guó)債。

　　A: 1年以下(含1年)

　　B: 2年以下(含2年)

　　C: 3年以下(含3年)

　　D: 5年以下(含5年)

　　答案:A

　　解析:貼現(xiàn)式國(guó)債是指在票面上不規(guī)定利率，發(fā)行時(shí)按某一折扣率，以低于票面金額的價(jià)格發(fā)行，發(fā)行價(jià)與票面金額之差額相當(dāng)于預(yù)先支付的利息，到期時(shí)按面額償還本息的國(guó)債。通常，期限在1年以下(含1年)的國(guó)債為貼現(xiàn)式國(guó)債，期限在1年以上的國(guó)債為付息式國(guó)債。

　　(19) 在中國(guó)境內(nèi)申請(qǐng)發(fā)行人民幣債券的國(guó)際開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)應(yīng)向( )等窗口單位遞交債券發(fā)行申請(qǐng)。

　　A: 財(cái)政部

　　B: 中國(guó)人民銀行

　　C: 國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)

　　D: 中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　答案:A

　　解析:在中國(guó)境內(nèi)申請(qǐng)發(fā)行人民幣債券的國(guó)際開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)應(yīng)向財(cái)政部等窗口單位遞交債券發(fā)行申請(qǐng)，由窗口單位會(huì)同中國(guó)人民銀行、國(guó)家發(fā)改委、中國(guó)證監(jiān)會(huì)等部門(mén)審核后，報(bào)國(guó)務(wù)院同意。

　　(20) 中國(guó)證監(jiān)會(huì)成立于( )。

　　A: 1991年10月

　　B: 1992年10月

　　C: 1991年11月

　　D: 1992年11月

　　答案:B

　　解析: 中國(guó)證監(jiān)會(huì)成立于1992年10月。

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