點擊查看：2018年證券從業(yè)《金融市場基礎知識》模擬試題匯總

　　一、選擇題

　　第1題、證券公司設立限定性集合資產(chǎn)管理計劃的凈資本限額為(　)。

　　A.1億元

　　B.2億元

　　C.3億元

　　D.5億元

　　參考答案：C

　　參考解析：證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務，應當獲得證券監(jiān)管部門批準的業(yè)務資格;公司凈資本不低于2億元，且各項風險控制指標符合有關監(jiān)管規(guī)定，設立限定性集合資產(chǎn)管理計劃的凈資本限額為3億元，設立非限定性集合資產(chǎn)管理計劃的凈資本限額為5億元。

　　第2題、在上海證券交易所采用競價交易方式的開盤集合競價時間為每個交易日的(　)。

　　A.9：00～9：30

　　B.9：15～9：25

　　C.9：25～9：30

　　D.9：10～9：25

　　參考答案：B

　　參考解析：上海證券交易所規(guī)定，采用競價交易方式的，每個交易目的9：15～9：25為開盤集合競價時間。

　　第3題、中國城鎮(zhèn)職工養(yǎng)老保險基金規(guī)定個人和企業(yè)分別按照職工本人上年工資總額的8%和(　)繳納保險費。

　　A.10%

　　B.15%

　　C.20%

　　D.25%

　　參考答案：C

　　參考解析：目前，中國城鎮(zhèn)職工養(yǎng)老保險基金實行社會統(tǒng)籌與個人賬戶相結合的制度，個人和企業(yè)分別按職工本人上年工資總額的8%和20%繳納保險費。

　　第4題、根據(jù)規(guī)定，(　)以上的基金資產(chǎn)投資于債券的，為債券基金。

　　A.80%

　　B.70%

　　C.60%

　　D.50%

　　參考答案：A

　　參考解析：在我國，根據(jù)《證券投資基金運作管理辦法》的規(guī)定，80%以上的基金資產(chǎn)投資于債券的，為債券基金。

　　第5題、下列關于政府機構的說法中，錯誤的是(　)。

　　A.政府機構參與證券投資的目的主要是調(diào)劑資金余缺和進行宏觀調(diào)控

　　B.我國國有資產(chǎn)管理部門通過國家控股、參股來支配更多社會資源

　　C.中央銀行通過買賣政府債券或金融債券，影響貨幣供應量，進行宏觀調(diào)控

　　D.政府可成立專門機構參與證券市場交易，減少理性的市場震蕩

　　參考答案：D

　　參考解析：從各國的具體實踐看，由于維護金融穩(wěn)定的需要，政府可成立或指定專門機構參與證券市場交易，減少非理性的市場震蕩。

　　二、組合型選擇題

　　第1題、間接融資的特點包括(　)。

　�、�.間接性

　�、�.相對的集中性

　　Ⅲ.全部具有可逆性

　�、�.信譽的差異性較大

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：間接融資的特點包括間接性、相對的集中性、信譽的差異性較小、全部具有可逆性、融資的主動權掌握在金融中介手中。

　　第2題、下列各項費用中，屬于投資者在委托買賣證券時應繳納的交易費用是(　)。

　�、�.傭金

　�、�.印花稅

　　Ⅲ.過戶費

　�、�.管理費

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：D

　　參考解析：委托買賣不需要交納管理費。

　　第3題、客戶申請開展融資融券業(yè)務時，向證券公司營業(yè)部提交的相關材料中包括(　)。

　�、�.已在營業(yè)部開立的客戶證券賬戶

　�、�.客戶具有支配權的資產(chǎn)證明

　　Ⅲ.融資專用資金賬戶

　�、�.已在營業(yè)部開立的普通資金賬戶

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：客戶申請時應向證券公司營業(yè)部提交證券公司規(guī)定的相關材料，一般包括：融資融券業(yè)務申請表、有效身份證明文件、已在營業(yè)部開立的普通資金賬戶和證券賬戶、融資融券擔保品證明、客戶具有支配權的資產(chǎn)證明、住址證明等客戶征信所需的相關材料。

　　第4題、我國《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定，上市公司增資的方式包括(　)。

　�、�.向原股東配售股份

　�、�.向特定對象公開募集股份

　�、�.發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券

　�、�.非公開發(fā)行股票

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：我國《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定，上市公司增資的方式有：向原股東配售股份、向不特定對象公開募集股份、發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券、非公開發(fā)行股票。

　　第5題、金融現(xiàn)貨交易和金融期貨交易的區(qū)別包括(　)。

　�、�.金融現(xiàn)貨交易的對象是某一具體形態(tài)的金融工具;而金融期貨交易的對象是金融期貨合約

　�、�.金融現(xiàn)貨交易的首要目的是籌資或投資;金融期貨交易是一種風險管理工具，風險厭惡者可以利用它進行套期保值、規(guī)避風險，喜好風險者則利用它承擔更大的風險

　�、�.金融現(xiàn)貨的交易價格時實時的成交價;而金融期貨交易價格是對金融現(xiàn)貨未來價格的預期

　�、�.金融現(xiàn)貨交易和金融期貨交易在交易方式上不同，但在結算方式上是相似的

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：金融現(xiàn)貨交易和金融期貨交易的區(qū)別表現(xiàn)在以下幾個方面： ①交易對象不同。金融現(xiàn)貨交易的對象是某一具體形態(tài)的金融工具，而金融期貨交易的對象是金融期貨合約。②交易目的不同。金融現(xiàn)貨交易的首要目的是籌資或投資，即為生產(chǎn)和經(jīng)營籌集必要的資金，或為暫時閑置的貨幣資金尋找生息獲利的投資機會。金融期貨交易與金融現(xiàn)貨交易不同，它不能創(chuàng)造價值，不是投資工具，是一種風險管理工具。③交易價格的含義不同。金融現(xiàn)貨的交易價格是實時的成交價，金融期貨的交易價格是對金融現(xiàn)貨未來價格的預期。④交易方式不同。金融工具現(xiàn)貨交易一般要求在成交后的幾個交易日內(nèi)完成資金與金融工具的全額結算。期貨交易則實行保證金交易和逐日盯市制度，交易者并不需要在成交時擁有或借入全部資金或基礎金融工具。⑤結算方式不同。金融現(xiàn)貨交易通常以基礎金融工具與貨幣的轉(zhuǎn)手而結束交易活動。而在金融期貨交易中，僅有極少數(shù)的合約到期進行交割交收，絕大多數(shù)的期貨合約是通過做相反交易實現(xiàn)對沖而平倉的。

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