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　　一、選擇題

　　第1題、我國的混合資本債券是指商業(yè)銀行為補充附屬資本發(fā)行的、清償順序位于股權資本之前但列在一般債務和次級債務之后、期限在(　)年以上、發(fā)行之日起10年內(nèi)不可贖回的債券。

　　A.10

　　B.15

　　C.20

　　D.25

　　參考答案：B

　　參考解析：我國的混合資本債券是指商業(yè)銀行為補充附屬資本發(fā)行的、清償順序位于股權資本之前但列在一般債務和次級債務之后、期限在15年以上、發(fā)行之日起10年內(nèi)不可贖回的債券。

　　第2題、(　)是指在加強政府、證券監(jiān)管機構對證券市場監(jiān)管的同時，也要加強從業(yè)者的自我約束、自我教育和自我管理。

　　A.依法監(jiān)管原則

　　B.保護投資者利益原則

　　C.“三公”原則

　　D.監(jiān)督與自律相結合的原則

　　參考答案：D

　　參考解析：監(jiān)督與自律相結合的原則是指在加強政府、證券監(jiān)管機構對證券市場監(jiān)管的同時，也要加強從業(yè)者的自我約束、自我教育和自我管理。

　　第3題、證券經(jīng)紀商向客戶收取的傭金(包括代收的證券交易監(jiān)管費和證券交易所手續(xù)費等)不得高于證券交易金額的(　)。

　　A.3‰

　　B.5‰

　　C.7‰

　　D.10‰

　　參考答案：A

　　參考解析：證券經(jīng)紀商向客戶收取的傭金(包括代收的證券交易監(jiān)管費和證券交易所手續(xù)費等)不得高于證券交易金額的3 ‰，也不得低于代收的證券交易監(jiān)管費和證券交易所手續(xù)費等。

　　第4題、封閉式基金期限屆滿后需將清產(chǎn)核資后的基金凈資產(chǎn)按照投資者的出資(　)進行公正合理的分配。

　　A.形式

　　B.比例

　　C.順序

　　D.幣種

　　參考答案：B

　　參考解析：封閉式基金期限屆滿即為基金終止，管理人應組織清算小組對基金資產(chǎn)進行清產(chǎn)核資，并將清產(chǎn)核資后的基金凈資產(chǎn)按照投資者的出資比例進行公正合理的分配。

　　第5題、根據(jù)規(guī)定，以募集方式設立股份有限公司的，發(fā)起人認購的股份不得少于公司股份總數(shù)的(　)。

　　A.35%

　　B.40%

　　C.45%

　　D.50%

　　參考答案：A

　　參考解析：以募集方式設立股份有限公司的，發(fā)起人認購的股份不得少于公司股份總數(shù)的35%。

　　二、組合型選擇題

　　第1題、在不存在活躍市場的情況下，基金估值可以(　)。

　�、�.采用市場參與者普遍認同且被以往市場實際交易價格驗證具有可靠性的估值技術確定公允價值

　�、�.運用估值技術得出的結果，應反映估值日在公平條件下進行正常商品交易所采用的交易價格

　�、�.采用估值技術確定公允價值時，應盡可能使用市場參與者在定價時考慮的所有市場參數(shù)，并應通過定期校驗，確保估值技術的有效性

　�、�.由基全管理人主觀隨意估計

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：D

　　參考解析：Ⅳ項中，基金資產(chǎn)估值是通過對基金所擁有的全部資產(chǎn)及所有負債按一定的原則和方法進行估算，進而確定基金資產(chǎn)公允價值的過程。對不存在活躍市場的投資品種，應采用市場參與者普遍認同且被以往市場實際交易價格驗證具有可靠性的估值技術確定公允價值。

　　第2題、下列關于新股網(wǎng)上發(fā)行的說法中，錯誤的是(　)。

　�、�.網(wǎng)上發(fā)行雖然高效安全，但要占用大量的人力、物力和財力，不具有經(jīng)濟性

　　Ⅱ.網(wǎng)上發(fā)行雖具有經(jīng)濟性的優(yōu)點，但效率不高且安全性差

　�、�.網(wǎng)上發(fā)行不但具有經(jīng)濟性的優(yōu)點，而且整個發(fā)行過程高效、安全

　�、�.網(wǎng)上發(fā)行既不經(jīng)濟，也不安全

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：網(wǎng)上發(fā)行具有經(jīng)濟性和高效性的特點。

　　第3題、根據(jù)《非金融企業(yè)債務融資工具信用評級業(yè)務自律指引》，下列說法正確的是(　)。

　　Ⅰ.信用評級機構從業(yè)人員應遵守相關法律法規(guī)和職業(yè)規(guī)范，遵循誠實、守信、獨立、勤勉、盡責的原則

　�、�.對于1年期內(nèi)的短期債務融資工具，信用評級機構應在正式發(fā)行后6個月內(nèi)發(fā)布定期跟蹤評級結果和報告

　�、�.交易商協(xié)會應對信用評級機構的信用評級業(yè)務開展情況和自律規(guī)范執(zhí)行情況開展定期的業(yè)務調(diào)查

　�、�.信用評級機構應完整保存評級業(yè)務開展過程中的資料、文檔、記錄和報告等業(yè)務信息。業(yè)務檔案的保存期限應不低于10年，且不低于債務融資工具存續(xù)期滿或受評主體違約后5年

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：交易商協(xié)會可對信用評級機構的信用評級業(yè)務開展情況和自律規(guī)范執(zhí)行情況開展定期或不定期的業(yè)務調(diào)查。信用評級機構應積極配合調(diào)查，及時提供真實、準確、完整的材料。

　　第4題、國家股從資金來源上看，主要有(　)。

　�、�.現(xiàn)有國有企業(yè)改制時所擁有的凈資產(chǎn)

　�、�.現(xiàn)有國有企業(yè)改制時所擁有的總資產(chǎn)

　�、�.政府部門向新建股份公司的投資

　�、�.經(jīng)授權代表國家投資的各種機構向新建股份公司的投資

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：國家股從資金來源上看，主要有3個方面： ①現(xiàn)有國有企業(yè)改組為股份公司時所擁有的凈資產(chǎn)。②現(xiàn)階段有權代表國家投資的政府部門向新組建的股份公司的投資。③經(jīng)授權代表國家投資的投資公司、資產(chǎn)經(jīng)營公司、經(jīng)濟實體性總公司等機構向新組建股份公司的投資。

　　第5題、國債在凈價交易的情況下，應計利息的計算涉及到的因素包括(　)。

　�、�.債券面值

　�、�.票面利率

　�、�.市場利率

　�、�.已計利息天數(shù)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：國債在凈價交易的情況下，應計利息的計算涉及到的因素包括債券面值、票面利率、已計息天數(shù)等。

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