1 [單選題] 中國證券業(yè)協(xié)會正式成立于(　　)年。

　　A.1990

　　B.1991

　　C.1992

　　D.1993

　　參考答案：B

　　參考解析：

　　中國證券業(yè)協(xié)會正式成立于1991年8月28日，是依法注冊的、具有獨立法人地位的、由經(jīng)營證券業(yè)務的金融機構自愿組成的行業(yè)性自律組織。

　　2 [單選題] 中國證券業(yè)協(xié)會履行的三大職能不包括(　　)。

　　A.自律

　　B.服務

　　C.傳導

　　D.引導

　　參考答案：D

　　參考解析：

　　隨著證券市場的規(guī)范發(fā)展和市場監(jiān)管手段的不斷完善，中國證券業(yè)協(xié)會著力加強行業(yè)自律、行業(yè)服務和行業(yè)基礎建設，履行“自律、服務、傳導”三大職能，調動和聚集全行業(yè)的力量。

　　3 [單選題] 投資者進行(　　)買賣，必須在證券交易所設立賬戶。

　　A.擔保證券

　　B.實物債券

　　C.記賬式債券

　　D.憑證式債券

　　參考答案：C

　　參考解析：

　　目前，上海證券交易所和深圳證券交易所已為證券投資者建立了電子證券賬戶，發(fā)行人可以利用證券交易所的交易系統(tǒng)來發(fā)行債券。投資者進行記賬式債券買賣，必須在證券交易所設立賬戶。

　　4 [單選題] 下列不屬于中國證券業(yè)協(xié)會自律管理職責的是(　　)。

　　A.組織證券業(yè)從業(yè)人員水平考試

　　B.推動行業(yè)開展投資者教育，組織制作投資者教育產(chǎn)品，普及證券知識

　　C.組織開展證券業(yè)國際交流與合作

　　D.負責證券業(yè)從業(yè)人員資格考試、執(zhí)業(yè)注冊

　　參考答案：D

　　參考解析：

　　根據(jù)2011年6月24日中國證券業(yè)協(xié)會第五次會員大會審議通過的《中國證券業(yè)協(xié)會章程》，協(xié)會依據(jù)行業(yè)規(guī)范發(fā)展的需要，行使下列自律管理職責：(1)推動行業(yè)誠信建設，開展行業(yè)誠信評價，實施誠信引導與激勵，開展行業(yè)誠信教育，督促和檢查會員依法履行公告義務;(2)組織證券業(yè)從業(yè)人員水平考試;(3)推動行業(yè)開展投資者教育，組織制作投資者教育產(chǎn)品，普及證券知識;(4)推動會員信息化建設和信息安全保障能力的提高，經(jīng)政府有關部門批準，開展行業(yè)科學技術獎勵，組織制定行業(yè)技術標準和指引;(5)組織開展證券業(yè)國際交流與合作，代表中國證券業(yè)加入相關國際組織，推動相關資質互認;(6)其他涉及自律、服務、傳導的職責。D項屬于中國證券業(yè)協(xié)會的職責。

　　5 [單選題] 下列不屬于證券交易所理事會的職責的是(　　)。

　　A.執(zhí)行會員大會的決議

　　B.選舉和罷免會員理事

　　C.制定、修改證券交易所的業(yè)務規(guī)則

　　D.審定總經(jīng)理提出的工作計劃

　　參考答案：B

　　參考解析：

　　根據(jù)《中華人民共和國證券法》和《證券交易所管理辦法》的規(guī)定，證券交易所設理事會，理事會是證券交易所的決策機構，其主要職責是：(1)執(zhí)行會員大會的決議;(2)制定、修改證券交易所的業(yè)務規(guī)則;(3)審定總經(jīng)理提出的工作計劃; (4)審定總經(jīng)理提出的財務預算、決算方案;(5)審定對會員的接納;(6)審定對會員的處分;(7)根據(jù)需要決定專門委員會的設置;(8)會員大會授予的其他職責。

　　6 [單選題] 《中華人民共和國證券法》規(guī)定，設立證券公司的主要股東應當最近(　　)年無重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)不低于人民幣2億元。

　　A.2

　　B.3

　　C.5

　　D.10

　　參考答案：B

　　參考解析：

　　按照《中華人民共和國證券法》的要求，設立證券公司應當具備下列條件：(1)有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程;(2)主要股東具有持續(xù)盈利能力，信譽良好，最近3年無重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)不低于人民幣2億元;(3)有符合《中華人民共和國證券法》規(guī)定的注冊資本;(4)董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有證券從業(yè)資格;(5)有完善的風險管理與內部控制制度;(6)有合格的經(jīng)營場所和業(yè)務設施;(7)法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國務院批準的國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他條件。

　　7 [單選題] (　　)被稱為“證券商”。

　　A.證券交易所

　　B.證券服務機構

　　C.證券公司

　　D.證券業(yè)協(xié)會

　　參考答案：C

　　參考解析：

　　證券公司又被稱為“證券商”，是指依照《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國證券法》規(guī)定并經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構批準經(jīng)營證券業(yè)務的有限責任公司或股份有限公司。

　　8 [單選題] 下列關于外資參股證券公司的境外股東應當具備的條件的說法，不正確的是(　　)。

　　A.具有完善的內部控制制度

　　B.具有良好的聲譽和經(jīng)營業(yè)績

　　C.持續(xù)經(jīng)營5年以上，近3年未受到所在國家或者地區(qū)監(jiān)管機構或者行政、司法機關的重大處罰

　　D.境外股東自參股之日起2年內不得轉讓所持有的外資參股證券公司股權

　　參考答案：D

　　參考解析：

　　外資參股證券公司的境外股東應當具備的條件包括：(1)所在國家或者地區(qū)具有完善的證券法律和監(jiān)管制度，已與中國證監(jiān)會或者中國證監(jiān)會認可的機構簽訂證券監(jiān)管合作諒解備忘錄，并保持著有效的監(jiān)管合作關系;(2)在所在國家或者地區(qū)合法成立，至少有1名是具有合法的金融業(yè)務經(jīng)營資格的機構;境外股東自參股之日起3年內不得轉讓所持有的外資參股證券公司股權;(3)持續(xù)經(jīng)營5年以上，近3年未受到所在國家或者地區(qū)監(jiān)管機構或者行政、司法機關的重大處罰;(4)近3年各項財務指標符合所在國家或者地區(qū)法律的規(guī)定和監(jiān)管機構的要求;(5)具有完善的內部控制制度;(6)具有良好的聲譽和經(jīng)營業(yè)績;(7)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他審慎性條件。

　　9 [單選題] 證券公司從事自營業(yè)務、資產(chǎn)管理業(yè)務等兩種以上的業(yè)務，注冊資本最低限額為(　　)億元。

　　A.2

　　B.3

　　C.4

　　D.5

　　參考答案：D

　　參考解析：

　　證券公司開展自營業(yè)務，需要取得證券監(jiān)管部門的業(yè)務許可。證券公司從事自營業(yè)務、資產(chǎn)管理業(yè)務等兩種以上的業(yè)務，注冊資本最低限額為5億元，凈資本最低限額為2億元。

　　10 [單選題] (　　)是負責保護基金籌集、管理和使用，不以營利為目的的國有獨資公司。

　　A.保護基金公司

　　B.證券投資公司

　　C.證券業(yè)協(xié)會

　　D.基金理財公司

　　參考答案：A

　　參考解析：

　　中國證券投資者保護基金有限責任公司于2005年8月30日注冊成立。保護基金公司是負責保護基金籌集、管理和使用，不以營利為目的的國有獨資公司。

　　11 [單選題] 單獨或合并持有證券公司5%以上股權的股東，不可以向股東會提名(　　)。

　　A.經(jīng)理

　　B.董事

　　C.獨立董事

　　D.監(jiān)事候選人

　　參考答案：A

　　參考解析：

　　董事會、監(jiān)事會、單獨或合并持有證券公司5%以上股權的股東，可以向股東會提出議案。單獨或合并持有證券公司5%以上股權的股東，可以向股東會提名董事(包括獨立董事)、監(jiān)事候選人。

　　12 [單選題] 會計師事務所申請證券資格，注冊會計師不少于(　　)人。

　　A.20

　　B.30

　　C.55

　　D.200

　　參考答案：D

　　參考解析：

　　根據(jù)2012年1月21日修訂的《財政部證監(jiān)會關于會計師事務所從事證券期貨相關業(yè)務有關問題的通知》，會計師事務所從事證券、期貨相關業(yè)務資格，注冊會計師不少于200人，其中最近5年持有注冊會計師證書且連續(xù)執(zhí)業(yè)的不少于120人，且每一注冊會計師的年齡均不超過65周歲。

　　13 [單選題] 證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務等業(yè)務之一的，其凈資本不得低于人民幣(　　)萬元。

　　A.5000

　　B.6000

　　C.7000

　　D.8000

　　參考答案：A

　　參考解析：

　　證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務等業(yè)務之一的，其凈資本不得低于人民幣5000萬元。

　　14 [單選題] 國務院證券監(jiān)督管理機構由(　　)組成。

　　A.中國證券監(jiān)督管理委員會和中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會及其派出機構

　　B.中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會及其派出機構

　　C.中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構

　　D.中國證券監(jiān)督管理委員會和證券交易所

　　參考答案：C

　　參考解析：

　　我國證券市場監(jiān)管機構是國務院證券監(jiān)督管理機構。國務院證券監(jiān)督管理機構依法對證券市場實行監(jiān)督管理，維護證券市場秩序，保障其合法運行。國務院證券監(jiān)督管理機構由中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構組成。

　　15 [單選題] 下列說法中錯誤的是(　　)。

　　A.證券公司子公司的股東應當按照出資比例或者持有股份的比例行使表決權和董事推薦權

　　B.證券公司設立子公司，要求最近12個月各項風險控制指標持續(xù)符合規(guī)定標準

　　C.證券公司與其子公司之間可以經(jīng)營同類業(yè)務，即使存在競爭關系

　　D.證券公司與其子公司之間應當建立合理必要的隔離墻制度

　　參考答案：C

　　參考解析：

　　根據(jù)有關規(guī)定，證券公司與其子公司、受同一證券公司控制的子公司之間不得經(jīng)營存在利益沖突或者競爭關系的同類業(yè)務。

　　16 [單選題] 證券業(yè)協(xié)會的最高權力機構是(　　)。

　　A.董事會

　　B.監(jiān)事會

　　C.經(jīng)理會議

　　D.會員大會

　　參考答案：D

　　參考解析：

　　證券業(yè)協(xié)會的最高權力機構是由全體會員組成的會員大會。

　　17 [單選題] 下列關于證券交易所的說法錯誤的是(　　)。

　　A.證券交易所是整個證券市場的核心

　　B.證券交易所既買賣證券，也決定證券價格

　　C.證券交易所為證券集中交易提供場所和設施

　　D.證券交易所組織和監(jiān)督證券交易

　　參考答案：B

　　參考解析：

　　證券交易所本身并不買賣證券，也不決定證券價格，而是為證券交易提供一定的場所和設施，配備必要的管理和服務人員，并對證券交易進行周密的組織和嚴格的管理，為證券交易順利進行提供一個穩(wěn)定、公開、高效的市場。

　　18 [單選題] 證券金融公司從事轉融通業(yè)務的，轉融通期限一般不得超過(　　)。

　　A.1個月

　　B.3個月

　　C.6個月

　　D.12個月

　　參考答案：C

　　參考解析：

　　轉融通期限一般不得超過6個月，是證券金融公司從事轉融通業(yè)務的業(yè)務規(guī)則之一。

　　19 [單選題] 會員制的證券交易所是(　　)。

　　A.以股份有限公司形式組成、不以營利為目的的法人團體

　　B.一個由會員自愿組成的、以營利為目的的社會法人團體

　　C.一個由會員自愿組成的、不以營利為目的的社會法人團體

　　D.以股份有限公司形式組成、以營利為目的的法人團體

　　參考答案：C

　　參考解析：

　　會員制證券交易所是以協(xié)會形式成立的不以營利為目的的組織，主要由證券商組成。

　　20 [單選題] 關于證券交易所對會員的管理，下列說法錯誤的是(　　)。

　　A.接納的會員，應當是有權部門批準設立并具有法人地位的境內證券經(jīng)營機構

　　B.必須限定交易席位的數(shù)量，如設立普通席位以外的席位，應當報中國證監(jiān)會批準

　　C.會員可以將席位部分以出租或者承包等形式交由其他機構和個人使用

　　D.決定接納或者開除會員及正式會員以外的其他會員，應當在規(guī)定時間內報中國證監(jiān)會備案

　　參考答案：C

　　參考解析：

　　根據(jù)《證券交易所管理辦法》第四十四條規(guī)定，證券交易所應當對會員取得的交易席位實施嚴格管理，會員轉讓席位必須按照證券交易所的有關管理規(guī)定由證券交易所審批，嚴禁會員將席位全部或者部分以出租或者承包等形式交由其他機構和個人使用。

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