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　　選擇題

　　1.關于普通股票和優(yōu)先股票的說法錯誤的是(　　)。

　　A.普通股票的股利完全隨公司盈利的高低而變化

　　B.與普通股票相比，優(yōu)先股票是標準的股票，也是風險較大的股票

　　C.優(yōu)先股票是一種特殊股票，在其股東權利、義務中附加了某些特別條件

　　D.優(yōu)先股票的股息率是固定的

　　B[解析]在公司盈利較多時，普通股票股東可獲得較高的股利收益，但在公司盈利和剩余財產的分配順序上列在債權人和優(yōu)先股票股東之后，故其承擔的風險也較高。與優(yōu)先股票相比，普通股票是標準的股票，也是風險較大的股票。

　　2.我國企業(yè)債券出現于(　　)年。

　　A.1982

　　B.1984

　　C.1986

　　D.1988

　　B[解析]我國企業(yè)債券出現于1984年。當時企業(yè)債券的發(fā)行并無全國統(tǒng)一的法規(guī)，主要是一些企業(yè)自發(fā)地向社會和企業(yè)內部集資。

　　3.證券市場上最重要的中介機構是(　　)。

　　A.會計師事務所

　　B.證券公司

　　C.資產評估事務所

　　D.投資咨詢公司

　　B[解析]證券公司是證券市場上最重要的中介機構，它是證券市場投融資服務的提供者，為證券發(fā)行人和投資者提供專業(yè)化的中介服務;同時證券公司也是證券市場重要的機構投資者。此外，證券公司還通過資產管理方式。為投資者提供證券及其他金融產品的投資管理服務等。

　　4.預計價格上漲的投機者會建立期貨(　　)。

　　A.空頭

　　B.多頭

　　C.對沖

　　D.交割

　　B[解析]與所有有價證券交易相同，期貨市場上的投機者也會利用對未來期貨價格走勢的預期進行投機交易。預計價格上漲的投機者會建立期貨多頭，反之則建立空頭。投機者的存在對維持市場流動性具有重大意義，當然。過度的投機必須受到限制。

　　5.中證100指數以(　　)作為樣本空間。

　　A.滬深300指數樣本股

　　B.上證100指數樣本股

　　C.滬深300工業(yè)指數樣本股

　　D.中證500指數樣本股

　　A[解析]中證100指數以滬深300指數樣本股作為樣本空間。樣本數量為100只。選樣方法是根據總市值對樣本空間內股票進行排名，原則上挑選排名前100名的股票組成樣本。但經專家委員會認定不宜作為樣本的股票除外。

　　6.下列關于債券交易方式的說法中，不正確的是(　　)。

　　A.債券交易方式包括現券買賣與回購交易兩種

　　B.現券交易品種目前為國債和以市場化形式發(fā)行的政策性金融債券

　　C.用于回購的債券包括國債、中央銀行票據、政策性金融債券和企業(yè)中期票據

　　D.債券期貨交易是一批交易雙方成交以后，交割和清算按照期貨合約中規(guī)定的價格在未來某一特定時間進行的交易

　　A[解析]上市債券的交易方式大致有債券現貨交易、債券回購交易、債券期貨交易�，F券交易品種目前為國債和以市場化形式發(fā)行的政策性金融債券。用于回購的債券包括國債、中央銀行票據、政策性金融債券和企業(yè)中期票據。債券期貨交易是一批交易雙方成交以后，交割和清算按照期貨合約中規(guī)定的價格在未來某一特定時間進行的交易。目前深、滬證券交易所均不開通債券期貨交易。

　　7.貨幣市場基金的投資對象期限為(　　)年以內。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　A[解析]貨幣市場基金是以貨幣市場工具為投資對象的一種基金，其投資對象期限較短，一般在1年以內，包括銀行短期存款、國庫券、公司短期債券、銀行承兌票據及商業(yè)票據等貨幣市場工具。

　　8.國務院證券監(jiān)督管理機構由(　　)組成。

　　A.中國證券監(jiān)督管理委員會和中國銀行監(jiān)督管理委員會及其派出機構

　　B.中國銀行監(jiān)督管理委員會及其派出機構

　　C.中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構

　　D.中國證券監(jiān)督管理委員會和證券交易所

　　C[解析]我國證券市場監(jiān)管機構是國務院證券監(jiān)督管理機構。國務院證券監(jiān)督管理機構依法對證券市場實行監(jiān)督管理，維護證券市場秩序，保障其合法運行。同務院證券監(jiān)督管理機構由中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構組成。

　　9.封閉式基金年度利潤分配比例不得低于基金年度已實現收益的(　　)。

　　A.60%

　　B.70%

　　C.80%

　　D.90%

　　D[解析]根據《證券投資基金動作管理辦法》的規(guī)定.封閉式基金的利潤(收益)分配每年不得少于一次，封閉式基金年度利潤(收益)分配比例不得低于基金年度已實現收益的90%。

　　10.不屬于證券服務機構的是(　　)。

　　A.審計所

　　B.投資咨詢機構

　　C.會計師事務所

　　D.資產評估機構

　　A[解析]證券服務機構是指依法設立的從事證券服務業(yè)務的法人機構。證券服務機構包括投資咨詢機構、財務顧問機構、資信評級機構、資產評估機構、會計師事務所、律師事務所等從事證券服務業(yè)務的機構。

　　11.股權分置改革后，公司原非流通股股份的出售應當遵守的規(guī)定是。自改革方案實施之日起，在(　　)個月內不得上市交易或轉讓。

　　A.11

　　B.14

　　C.12

　　D.18

　　C[解析]股權分置改革后，公司原非流通股股份的出售應當遵守以下規(guī)定：自改革方案實施之日起，在12個月內不得上市交易或轉讓;持有上市公司股份總數5%以上的原非流通股股東在上述規(guī)定期滿后，通過證券交易所掛牌交易出售原非流通股股份，出售數量占該公司股份總數的比例在12個月不得超過5%，在24個月內不得超過10%。

　　12.股東大會作出修改公司章程、增加或減少注冊資本的決議，以及公司合并、分立、解散或者變更公司形式的決議，必須經出席會議的股東所持表決權的(　　)以上通過。

　　A.1/2

　　B.1/3

　　C.2/3

　　D.1/4

　　C[解析]股東大會作出決議，必須經出席會議的股東所持表決權過半數通過。但是，股東大會作出修改公司章程、增加或減少注冊資本的決議，以及公司合并、分立、解散或者變更公司形式的決議，必須經出席會議的股東所持表決權的2/3以上通過。

　　13.集合資產管理業(yè)務的特點不包括(　　)。

　　A.集合性

　　B.分散性

　　C.投資范圍有限定性和非限定性的區(qū)分

　　D.比較嚴格的信息披露

　　B[解析]集合資產管理業(yè)務的特點有：集合性，即證券公司與客戶是一對多;投資范圍有限定性和非限定性的區(qū)分;客戶資產必須托管;專門賬戶投資運作;比較嚴格的信息披露。

　　14.1997年亞洲金融危機爆發(fā)后，我國實施積極的財政政策期間，國債主要采取(　　)形式。

　　A.記賬式國債

　　B.儲蓄國債(電子式)

　　C.憑證式國債

　　D.特別國債

　　C[解析]1997年亞洲金融危機爆發(fā)后，我國出現有效需求不足和通貨緊縮的現象.在這種特殊背景下，為擴大內需，我國政府連續(xù)7年實施積極的財政政策，增發(fā)國債。這一時期的國債主要采取憑證式國債形式。

　　15.發(fā)行分離交易的可轉換債券應當具備的條件不包括(　　)。

　　A.公司最近1期末經審計的凈資產不低于人民幣15億元

　　B.最近2個會計年度的年均可分配利潤不少于公司債券1年的利息

　　C.最近3個會計年度經營活動產生的現金流量凈額平均不少于公司債券1年的利息

　　D.本次發(fā)行后累計公司債券余額不超過最近1期末凈資產額的40%

　　B[解析]發(fā)行分離交易的可轉換債券應當具備以下條件：①公司最近1期末經審計的凈資產不低于人民幣15億元;②最近3個會計年度的年均可分配利潤不少于公司債券1年的利息;③最近3個會計年度經營活動產生的現金流量凈額平均不少于公司債券1年的利息;④本次發(fā)行后累計公司債券余額不超過最近1期末凈資產額的40%，預計所附認股權全部行權后募集的資金總量不超過擬發(fā)行公司債券金額。

　　16.發(fā)行人應在中國人民銀行核準金融債券發(fā)行之日起(　　)個工作日內開始發(fā)行金融債券，并在規(guī)定期限內完成發(fā)行。

　　A.30

　　B.50

　　C.60

　　D.90

　　C[解析]發(fā)行人應在中國人民銀行核準金融債券發(fā)行之日起60個工作日內開始發(fā)行金融債券.并在規(guī)定期限內完成發(fā)行。

　　17.可轉換債券持有人的轉股權有效期通常(　　)債券期限。

　　A.等于

　　B.大于

　　C.小于

　　D.無法比較

　　A[解析]可轉換債券持有人的轉股權有效期通常等于債券期限.債券發(fā)行條款中可以規(guī)定若于修正轉股價格的條款;而附權證債券的權證有效期通常不等于債券期限.只有在正股除權除息時才調整行權價格和行權比例。

　　18.上海證券交易所證券的收盤價為(　　)。

　　A.當日該證券的最后一筆成交價格

　　B.當日該證券最后一筆交易前一分鐘所有交易的成交量加權平均價

　　C.當日該證券的第一筆成交價格

　　D.當日該證券最后一筆交易前五分鐘所有交易的成交量加權平均價

　　B[解析]證券的開盤價為當日該證券的第一筆成交價格。上海證券交易所證券的收盤價為當日該證券最后一筆交易前一分鐘所有交易的成交量加權平均價。當日無成交的.以前收盤價為當日收盤價。

　　19.下列各項不屬于《證券法》授予證券交易所的監(jiān)管權力的是(　　)。

　　A.根據需要，可以對出現任何異常交易情況的證券賬戶限制交易，并報國務院證券監(jiān)管機構批準

　　B.對證券的上市交易申請行使審核權

　　C.上市公司出現法定情形時，就暫�；蚪K止其股票上市交易行使決定權

　　D.公司債券上市交易后，公司出現法定情形時，就暫停或終止其公司債券上市交易形式決定權

　　A[解析]《證券法》第115條第3款規(guī)定。證券交易所根據需要，可以對出現重大異常交易情況的證券賬戶限制交易.并報國務院證券監(jiān)督管理機構備案。A項所述錯誤，符合題意。

　　20.投資者參與證券交易、承擔投資風險是以(　　)為前提的。

　　A.活躍市場

　　B.獲取收益

　　C.加強監(jiān)管

　　D.遵守法律

　　B[解析]投資者是證券市場的重要參與者，他們參與證券交易、承擔投資風險是以獲取收益為前提的。

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