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　　1 [單選題] 中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)正式成立于(　　)年。

　　A.1990

　　B.1991

　　C.1992

　　D.1993

　　參考答案：B

　　參考解析：

　　中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)正式成立于1991年8月28日，是依法注冊(cè)的、具有獨(dú)立法人地位的、由經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)自愿組成的行業(yè)性自律組織。

　　2 [單選題] 中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)履行的三大職能不包括(　　)。

　　A.自律

　　B.服務(wù)

　　C.傳導(dǎo)

　　D.引導(dǎo)

　　參考答案：D

　　參考解析：

　　隨著證券市場(chǎng)的規(guī)范發(fā)展和市場(chǎng)監(jiān)管手段的不斷完善，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)著力加強(qiáng)行業(yè)自律、行業(yè)服務(wù)和行業(yè)基礎(chǔ)建設(shè)，履行“自律、服務(wù)、傳導(dǎo)”三大職能，調(diào)動(dòng)和聚集全行業(yè)的力量。

　　3 [單選題] 投資者進(jìn)行(　　)買賣，必須在證券交易所設(shè)立賬戶。

　　A.擔(dān)保證券

　　B.實(shí)物債券

　　C.記賬式債券

　　D.憑證式債券

　　參考答案：C

　　參考解析：

　　目前，上海證券交易所和深圳證券交易所已為證券投資者建立了電子證券賬戶，發(fā)行人可以利用證券交易所的交易系統(tǒng)來(lái)發(fā)行債券。投資者進(jìn)行記賬式債券買賣，必須在證券交易所設(shè)立賬戶。

　　4 [單選題] 下列不屬于中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)自律管理職責(zé)的是(　　)。

　　A.組織證券業(yè)從業(yè)人員水平考試

　　B.推動(dòng)行業(yè)開(kāi)展投資者教育，組織制作投資者教育產(chǎn)品，普及證券知識(shí)

　　C.組織開(kāi)展證券業(yè)國(guó)際交流與合作

　　D.負(fù)責(zé)證券業(yè)從業(yè)人員資格考試、執(zhí)業(yè)注冊(cè)

　　參考答案：D

　　參考解析：

　　根據(jù)2011年6月24日中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)第五次會(huì)員大會(huì)審議通過(guò)的《中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)章程》，協(xié)會(huì)依據(jù)行業(yè)規(guī)范發(fā)展的需要，行使下列自律管理職責(zé)：(1)推動(dòng)行業(yè)誠(chéng)信建設(shè)，開(kāi)展行業(yè)誠(chéng)信評(píng)價(jià)，實(shí)施誠(chéng)信引導(dǎo)與激勵(lì)，開(kāi)展行業(yè)誠(chéng)信教育，督促和檢查會(huì)員依法履行公告義務(wù);(2)組織證券業(yè)從業(yè)人員水平考試;(3)推動(dòng)行業(yè)開(kāi)展投資者教育，組織制作投資者教育產(chǎn)品，普及證券知識(shí);(4)推動(dòng)會(huì)員信息化建設(shè)和信息安全保障能力的提高，經(jīng)政府有關(guān)部門批準(zhǔn)，開(kāi)展行業(yè)科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)勵(lì)，組織制定行業(yè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和指引;(5)組織開(kāi)展證券業(yè)國(guó)際交流與合作，代表中國(guó)證券業(yè)加入相關(guān)國(guó)際組織，推動(dòng)相關(guān)資質(zhì)互認(rèn);(6)其他涉及自律、服務(wù)、傳導(dǎo)的職責(zé)。D項(xiàng)屬于中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的職責(zé)。

　　5 [單選題] 下列不屬于證券交易所理事會(huì)的職責(zé)的是(　　)。

　　A.執(zhí)行會(huì)員大會(huì)的決議

　　B.選舉和罷免會(huì)員理事

　　C.制定、修改證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則

　　D.審定總經(jīng)理提出的工作計(jì)劃

　　參考答案：B

　　參考解析：

　　根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》和《證券交易所管理辦法》的規(guī)定，證券交易所設(shè)理事會(huì)，理事會(huì)是證券交易所的決策機(jī)構(gòu)，其主要職責(zé)是：(1)執(zhí)行會(huì)員大會(huì)的決議;(2)制定、修改證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則;(3)審定總經(jīng)理提出的工作計(jì)劃; (4)審定總經(jīng)理提出的財(cái)務(wù)預(yù)算、決算方案;(5)審定對(duì)會(huì)員的接納;(6)審定對(duì)會(huì)員的處分;(7)根據(jù)需要決定專門委員會(huì)的設(shè)置;(8)會(huì)員大會(huì)授予的其他職責(zé)。

　　6 [單選題] 《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定，設(shè)立證券公司的主要股東應(yīng)當(dāng)最近(　　)年無(wú)重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)不低于人民幣2億元。

　　A.2

　　B.3

　　C.5

　　D.10

　　參考答案：B

　　參考解析：

　　按照《中華人民共和國(guó)證券法》的要求，設(shè)立證券公司應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(1)有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程;(2)主要股東具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近3年無(wú)重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)不低于人民幣2億元;(3)有符合《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定的注冊(cè)資本;(4)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有證券從業(yè)資格;(5)有完善的風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制制度;(6)有合格的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和業(yè)務(wù)設(shè)施;(7)法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。

　　7 [單選題] (　　)被稱為“證券商”。

　　A.證券交易所

　　B.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)

　　C.證券公司

　　D.證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　參考答案：C

　　參考解析：

　　證券公司又被稱為“證券商”，是指依照《中華人民共和國(guó)公司法》《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定并經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)的有限責(zé)任公司或股份有限公司。

　　8 [單選題] 下列關(guān)于外資參股證券公司的境外股東應(yīng)當(dāng)具備的條件的說(shuō)法，不正確的是(　　)。

　　A.具有完善的內(nèi)部控制制度

　　B.具有良好的聲譽(yù)和經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)

　　C.持續(xù)經(jīng)營(yíng)5年以上，近3年未受到所在國(guó)家或者地區(qū)監(jiān)管機(jī)構(gòu)或者行政、司法機(jī)關(guān)的重大處罰

　　D.境外股東自參股之日起2年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓所持有的外資參股證券公司股權(quán)

　　參考答案：D

　　參考解析：

　　外資參股證券公司的境外股東應(yīng)當(dāng)具備的條件包括：(1)所在國(guó)家或者地區(qū)具有完善的證券法律和監(jiān)管制度，已與中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的機(jī)構(gòu)簽訂證券監(jiān)管合作諒解備忘錄，并保持著有效的監(jiān)管合作關(guān)系;(2)在所在國(guó)家或者地區(qū)合法成立，至少有1名是具有合法的金融業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)資格的機(jī)構(gòu);境外股東自參股之日起3年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓所持有的外資參股證券公司股權(quán);(3)持續(xù)經(jīng)營(yíng)5年以上，近3年未受到所在國(guó)家或者地區(qū)監(jiān)管機(jī)構(gòu)或者行政、司法機(jī)關(guān)的重大處罰;(4)近3年各項(xiàng)財(cái)務(wù)指標(biāo)符合所在國(guó)家或者地區(qū)法律的規(guī)定和監(jiān)管機(jī)構(gòu)的要求;(5)具有完善的內(nèi)部控制制度;(6)具有良好的聲譽(yù)和經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī);(7)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他審慎性條件。

　　9 [單選題] 證券公司從事自營(yíng)業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)等兩種以上的業(yè)務(wù)，注冊(cè)資本最低限額為(　　)億元。

　　A.2

　　B.3

　　C.4

　　D.5

　　參考答案：D

　　參考解析：

　　證券公司開(kāi)展自營(yíng)業(yè)務(wù)，需要取得證券監(jiān)管部門的業(yè)務(wù)許可。證券公司從事自營(yíng)業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)等兩種以上的業(yè)務(wù)，注冊(cè)資本最低限額為5億元，凈資本最低限額為2億元。

　　10 [單選題] (　　)是負(fù)責(zé)保護(hù)基金籌集、管理和使用，不以營(yíng)利為目的的國(guó)有獨(dú)資公司。

　　A.保護(hù)基金公司

　　B.證券投資公司

　　C.證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　D.基金理財(cái)公司

　　參考答案：A

　　參考解析：

　　中國(guó)證券投資者保護(hù)基金有限責(zé)任公司于2005年8月30日注冊(cè)成立。保護(hù)基金公司是負(fù)責(zé)保護(hù)基金籌集、管理和使用，不以營(yíng)利為目的的國(guó)有獨(dú)資公司。

　　11 [單選題] 單獨(dú)或合并持有證券公司5%以上股權(quán)的股東，不可以向股東會(huì)提名(　　)。

　　A.經(jīng)理

　　B.董事

　　C.獨(dú)立董事

　　D.監(jiān)事候選人

　　參考答案：A

　　參考解析：

　　董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、單獨(dú)或合并持有證券公司5%以上股權(quán)的股東，可以向股東會(huì)提出議案。單獨(dú)或合并持有證券公司5%以上股權(quán)的股東，可以向股東會(huì)提名董事(包括獨(dú)立董事)、監(jiān)事候選人。

　　12 [單選題] 會(huì)計(jì)師事務(wù)所申請(qǐng)證券資格，注冊(cè)會(huì)計(jì)師不少于(　　)人。

　　A.20

　　B.30

　　C.55

　　D.200

　　參考答案：D

　　參考解析：

　　根據(jù)2012年1月21日修訂的《財(cái)政部證監(jiān)會(huì)關(guān)于會(huì)計(jì)師事務(wù)所從事證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)有關(guān)問(wèn)題的通知》，會(huì)計(jì)師事務(wù)所從事證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格，注冊(cè)會(huì)計(jì)師不少于200人，其中最近5年持有注冊(cè)會(huì)計(jì)師證書(shū)且連續(xù)執(zhí)業(yè)的不少于120人，且每一注冊(cè)會(huì)計(jì)師的年齡均不超過(guò)65周歲。

　　13 [單選題] 證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)之一的，其凈資本不得低于人民幣(　　)萬(wàn)元。

　　A.5000

　　B.6000

　　C.7000

　　D.8000

　　參考答案：A

　　參考解析：

　　證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)之一的，其凈資本不得低于人民幣5000萬(wàn)元。

　　14 [單選題] 國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)由(　　)組成。

　　A.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)和中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

　　B.中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

　　C.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

　　D.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)和證券交易所

　　參考答案：C

　　參考解析：

　　我國(guó)證券市場(chǎng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)是國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法對(duì)證券市場(chǎng)實(shí)行監(jiān)督管理，維護(hù)證券市場(chǎng)秩序，保障其合法運(yùn)行。國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)由中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)組成。

　　15 [單選題] 下列說(shuō)法中錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A.證券公司子公司的股東應(yīng)當(dāng)按照出資比例或者持有股份的比例行使表決權(quán)和董事推薦權(quán)

　　B.證券公司設(shè)立子公司，要求最近12個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)

　　C.證券公司與其子公司之間可以經(jīng)營(yíng)同類業(yè)務(wù)，即使存在競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系

　　D.證券公司與其子公司之間應(yīng)當(dāng)建立合理必要的隔離墻制度

　　參考答案：C

　　參考解析：

　　根據(jù)有關(guān)規(guī)定，證券公司與其子公司、受同一證券公司控制的子公司之間不得經(jīng)營(yíng)存在利益沖突或者競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的同類業(yè)務(wù)。

　　16 [單選題] 證券業(yè)協(xié)會(huì)的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)是(　　)。

　　A.董事會(huì)

　　B.監(jiān)事會(huì)

　　C.經(jīng)理會(huì)議

　　D.會(huì)員大會(huì)

　　參考答案：D

　　參考解析：

　　證券業(yè)協(xié)會(huì)的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)是由全體會(huì)員組成的會(huì)員大會(huì)。

　　17 [單選題] 下列關(guān)于證券交易所的說(shuō)法錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A.證券交易所是整個(gè)證券市場(chǎng)的核心

　　B.證券交易所既買賣證券，也決定證券價(jià)格

　　C.證券交易所為證券集中交易提供場(chǎng)所和設(shè)施

　　D.證券交易所組織和監(jiān)督證券交易

　　參考答案：B

　　參考解析：

　　證券交易所本身并不買賣證券，也不決定證券價(jià)格，而是為證券交易提供一定的場(chǎng)所和設(shè)施，配備必要的管理和服務(wù)人員，并對(duì)證券交易進(jìn)行周密的組織和嚴(yán)格的管理，為證券交易順利進(jìn)行提供一個(gè)穩(wěn)定、公開(kāi)、高效的市場(chǎng)。

　　18 [單選題] 證券金融公司從事轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的，轉(zhuǎn)融通期限一般不得超過(guò)(　　)。

　　A.1個(gè)月

　　B.3個(gè)月

　　C.6個(gè)月

　　D.12個(gè)月

　　參考答案：C

　　參考解析：

　　轉(zhuǎn)融通期限一般不得超過(guò)6個(gè)月，是證券金融公司從事轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)規(guī)則之一。

　　19 [單選題] 會(huì)員制的證券交易所是(　　)。

　　A.以股份有限公司形式組成、不以營(yíng)利為目的的法人團(tuán)體

　　B.一個(gè)由會(huì)員自愿組成的、以營(yíng)利為目的的社會(huì)法人團(tuán)體

　　C.一個(gè)由會(huì)員自愿組成的、不以營(yíng)利為目的的社會(huì)法人團(tuán)體

　　D.以股份有限公司形式組成、以營(yíng)利為目的的法人團(tuán)體

　　參考答案：C

　　參考解析：

　　會(huì)員制證券交易所是以協(xié)會(huì)形式成立的不以營(yíng)利為目的的組織，主要由證券商組成。

　　20 [單選題] 關(guān)于證券交易所對(duì)會(huì)員的管理，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A.接納的會(huì)員，應(yīng)當(dāng)是有權(quán)部門批準(zhǔn)設(shè)立并具有法人地位的境內(nèi)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)

　　B.必須限定交易席位的數(shù)量，如設(shè)立普通席位以外的席位，應(yīng)當(dāng)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)

　　C.會(huì)員可以將席位部分以出租或者承包等形式交由其他機(jī)構(gòu)和個(gè)人使用

　　D.決定接納或者開(kāi)除會(huì)員及正式會(huì)員以外的其他會(huì)員，應(yīng)當(dāng)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案

　　參考答案：C

　　參考解析：

　　根據(jù)《證券交易所管理辦法》第四十四條規(guī)定，證券交易所應(yīng)當(dāng)對(duì)會(huì)員取得的交易席位實(shí)施嚴(yán)格管理，會(huì)員轉(zhuǎn)讓席位必須按照證券交易所的有關(guān)管理規(guī)定由證券交易所審批，嚴(yán)禁會(huì)員將席位全部或者部分以出租或者承包等形式交由其他機(jī)構(gòu)和個(gè)人使用。

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