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　　1.公司犯提供虛假財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告罪的，公司直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員將可能被判處(　　)有期徒刑或者拘役。

　　A.3年以下

　　B.3年以上

　　C.5年以下

　　D.5年以上

　　參考答案：A

　　參考解析：

　　根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑法》第一百六十一條的規(guī)定，依法負(fù)有信息披露義務(wù)的公司、企業(yè)向股東和社會(huì)公眾提供虛假的或者隱瞞重要事實(shí)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告，或者對(duì)依法應(yīng)當(dāng)披露的其他重要信息不按照規(guī)定披露，嚴(yán)重?fù)p害股東或者其他人利益，或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下罰金。

　　2. 通過(guò)發(fā)行(　　)所籌集的資金，是股份公司注冊(cè)資本的基礎(chǔ)。

　　A.優(yōu)先股票

　　B.普通股票

　　C.記名股票

　　D.無(wú)記名股票

　　參考答案：B

　　參考解析：

　　普通股票是標(biāo)準(zhǔn)的股票，通過(guò)發(fā)行普通股票所籌集的資金，成為股份公司注冊(cè)資本的基礎(chǔ)。

　　3.上市公司股票價(jià)格的形成從根本上說(shuō)是由(　　)決定的。

　　A.社會(huì)經(jīng)濟(jì)

　　B.政治形勢(shì)

　　C.公司自身經(jīng)營(yíng)狀況

　　D.社會(huì)文化發(fā)展

　　參考答案：C

　　參考解析：

　　上市公司股票價(jià)格的形成固然與社會(huì)經(jīng)濟(jì)、政治形勢(shì)等公司外部環(huán)境有關(guān)，但從根本上說(shuō)，是由公司自身經(jīng)營(yíng)狀況決定的。

　　4. 股票不是一種現(xiàn)實(shí)的資本，股份公司通過(guò)發(fā)行股票籌措的資金，是公司用于營(yíng)運(yùn)的(　　)。

　　A.真實(shí)資本

　　B.債務(wù)資金

　　C.虛擬資本

　　D.應(yīng)付賬款

　　參考答案：A

　　參考解析：

　　發(fā)行股票是股份公司籌措自有資本的手段。因此，股票是投入股份公司資本份額的證券化，屬于資本證券。但是，股票又不是一種現(xiàn)實(shí)的資本，股份公司通過(guò)發(fā)行股票籌措的資金，是公司用于營(yíng)運(yùn)的真實(shí)資本。股票獨(dú)立于真實(shí)資本之外，在股票市場(chǎng)上進(jìn)行著獨(dú)立的價(jià)值運(yùn)動(dòng)，是一種虛擬資本。

　　5.關(guān)于股票價(jià)值的說(shuō)法錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A.股票的票面價(jià)值又被稱(chēng)為“面值”

　　B.如果以面值作為發(fā)行價(jià)，被稱(chēng)為“平價(jià)發(fā)行”

　　C.股票賬面價(jià)值并不等于股票的市場(chǎng)價(jià)格

　　D.股票的票面價(jià)值是公司清算時(shí)每一股份所代表的實(shí)際價(jià)值

　　參考答案：D

　　參考解析：

　　股票的票面價(jià)值又被稱(chēng)為“面值”，即在股票票面上標(biāo)明的金額。A項(xiàng)正確。如果以面值作為發(fā)行價(jià)，被稱(chēng)為“平價(jià)發(fā)行”，此時(shí)公司發(fā)行股票募集的資金等于股本的總和，也等于面值總和。B項(xiàng)正確。股票賬面價(jià)值的高低對(duì)股票交易價(jià)格有重要影響，但是，通常情況下，股票賬面價(jià)值并不等于股票的市場(chǎng)價(jià)格。C項(xiàng)正確。股票的清算價(jià)值是公司清算時(shí)每一股份所代表的實(shí)際價(jià)值。D項(xiàng)錯(cuò)誤。

　　6 [單選題] 在我國(guó)，在國(guó)家對(duì)證券發(fā)行、交易活動(dòng)實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理的前提下，依法設(shè)立(　　)，實(shí)行自律性管理。

　　A.證券交易所

　　B.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

　　C.證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　D.證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　參考答案：D

　　參考解析：

　　根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》第八條的規(guī)定，在國(guó)家對(duì)證券發(fā)行、交易活動(dòng)實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理的前提下，依法設(shè)立證券業(yè)協(xié)會(huì)，實(shí)行自律性管理。

　　7 [單選題] 國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者國(guó)務(wù)院授權(quán)的部門(mén)應(yīng)當(dāng)自受理證券發(fā)行申請(qǐng)文件之日起(　　)個(gè)月內(nèi)，依照法定條件和法定程序作出予以核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的決定。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　參考答案：C

　　參考解析：

　　國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者國(guó)務(wù)院授權(quán)的部門(mén)應(yīng)當(dāng)自受理證券發(fā)行申請(qǐng)文件之日起3個(gè)月內(nèi)，依照法定條件和法定程序作出予以核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的決定，發(fā)行人根據(jù)要求補(bǔ)充、修改發(fā)行申請(qǐng)文件的時(shí)間不計(jì)算在內(nèi);不予核準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)說(shuō)明理由。

　　8 [單選題] 從資本市場(chǎng)的發(fā)展歷程來(lái)看，(　　)是證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的首要任務(wù)和宗旨。

　　A.保護(hù)投資者利益

　　B.證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的不斷壯大

　　C.保證證券交易價(jià)格的穩(wěn)定

　　D.保證證券發(fā)行人能夠籌集到所需資金

　　參考答案：A

　　參考解析：

　　從資本市場(chǎng)的發(fā)展歷程來(lái)看，保護(hù)投資者利益，讓投資者樹(shù)立信心，是培育和發(fā)展市場(chǎng)的重要環(huán)節(jié)，是證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的首要任務(wù)和宗旨。

　　9 [單選題] 中國(guó)證監(jiān)會(huì)在履行職責(zé)的時(shí)候，有權(quán)采取的措施不包括(　　)。

　　A.進(jìn)入涉嫌違法行為發(fā)生場(chǎng)所調(diào)查取證

　　B.查閱、復(fù)制與被調(diào)查事件有關(guān)的財(cái)產(chǎn)權(quán)登記、通信記錄等資料

　　C.詢問(wèn)當(dāng)事人和與被調(diào)查時(shí)間有關(guān)的單位和個(gè)人，要求其對(duì)與被調(diào)查事件有關(guān)的事項(xiàng)作出說(shuō)明

　　D.在調(diào)查操縱證券市場(chǎng)、內(nèi)幕交易等重大證券違法行為時(shí)，可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的證券買(mǎi)賣(mài)，但限制的期限不得超過(guò)10個(gè)交易日

　　參考答案：D

　　參考解析：

　　在調(diào)查操縱證券市場(chǎng)、內(nèi)幕交易等重大證券違法行為時(shí)，經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的證券買(mǎi)賣(mài)，但限制的期限不得超過(guò)15個(gè)交易日;案情復(fù)雜的，可以延長(zhǎng)15個(gè)交易日。

　　10 [單選題] 證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)證券公司的日常監(jiān)管分為(　　)。

　　A.現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管和事前監(jiān)管

　　B.現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管和非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管

　　C.事前監(jiān)管和事后監(jiān)管

　　D.事前監(jiān)管和事中監(jiān)管

　　參考答案：B

　　參考解析：

　　證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)證券公司的日常監(jiān)管，分為現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管和非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管兩種方式。

　　11 [單選題] 代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)由(　　)負(fù)責(zé)自律性管理。

　　A.證券登記結(jié)算公司

　　B.證券投資者保護(hù)基金

　　C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　D.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　參考答案：D

　　參考解析：

　　代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)由中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)自律性管理。

　　12 [單選題] (　　)是對(duì)上市公司日常監(jiān)管的主要內(nèi)容。

　　A.信息披露的監(jiān)管

　　B.公司治理監(jiān)管

　　C.并購(gòu)重組監(jiān)管

　　D.公司合并監(jiān)管

　　參考答案：A

　　參考解析：

　　對(duì)上市公司的監(jiān)管包括信息披露的監(jiān)管、公司治理監(jiān)管和并購(gòu)重組的監(jiān)管等，其中信息披露的監(jiān)管是對(duì)上市公司日常監(jiān)管的主要內(nèi)容。

　　13 [單選題] 下列選項(xiàng)中，不屬于國(guó)際證監(jiān)會(huì)公布的證券監(jiān)管目標(biāo)的是(　　)。

　　A.保護(hù)投資者

　　B.保證證券市場(chǎng)的公平、效率和透明

　　C.降低非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)

　　D.降低系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)

　　參考答案：C

　　參考解析：

　　國(guó)際證監(jiān)會(huì)公布了證券監(jiān)管的三個(gè)目標(biāo)：①保護(hù)投資者;②保證證券市場(chǎng)的公平、效率和透明;③降低系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)。

　　14 [單選題] (　　)及其授權(quán)的地方派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)對(duì)證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的監(jiān)督管理。

　　A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　B.國(guó)務(wù)院

　　C.財(cái)政部

　　D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)與財(cái)政部

　　參考答案：A

　　參考解析：

　　為了加強(qiáng)對(duì)證券、期貨投資咨詢活動(dòng)的管理，保障投資者的合法權(quán)益和社會(huì)公共利益，經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)，國(guó)務(wù)院證券委員會(huì)于1997年12月發(fā)布《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》。中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其授權(quán)的地方派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)對(duì)證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的監(jiān)督管理。

　　15 [單選題] 以凈資本為核心的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控與預(yù)警制度的特點(diǎn)不包括(　　)。

　　A.建立了公司業(yè)務(wù)范圍與凈資本充足水平動(dòng)態(tài)掛鉤機(jī)制

　　B.強(qiáng)化了對(duì)公司經(jīng)營(yíng)管理行為合規(guī)性的事前審查、事中監(jiān)督和事后檢查

　　C.建立了公司業(yè)務(wù)規(guī)模與風(fēng)險(xiǎn)資本動(dòng)態(tài)掛鉤機(jī)制

　　D.建立了風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備與凈資本水平動(dòng)態(tài)掛鉤機(jī)制

　　參考答案：B

　　參考解析：

　　2006年7月，中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布實(shí)施了《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》，并于2008年根據(jù)實(shí)踐情況對(duì)該辦法進(jìn)行了修訂。該辦法建立了以凈資本為核心的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)體系和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管制度。這一制度具有三個(gè)特點(diǎn)：一是建立了公司業(yè)務(wù)范圍與凈資本充足水平動(dòng)態(tài)掛鉤機(jī)制;二是建立了公司業(yè)務(wù)規(guī)模與風(fēng)險(xiǎn)資本動(dòng)態(tài)掛鉤機(jī)制;三是建立了風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備與凈資本水平動(dòng)態(tài)掛鉤機(jī)制。

　　16.證券發(fā)行注冊(cè)制實(shí)行(　　)管理原則。

　　A.公開(kāi)

　　B.公平

　　C.公正

　　D.實(shí)質(zhì)

　　參考答案：A

　　參考解析：

　　證券發(fā)行注冊(cè)制實(shí)行公開(kāi)管理原則，實(shí)質(zhì)上是一種發(fā)行公司的財(cái)務(wù)公開(kāi)制度。它要求發(fā)行人提供關(guān)于證券發(fā)行本身以及和證券發(fā)行有關(guān)的一切信息。

　　17.董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、單獨(dú)或合并持有證券公司(　　)以上股權(quán)的股東，可以向股東會(huì)提出議案。

　　A.2%

　　B.3%

　　C.4%

　　D.5%

　　參考答案：B

　　參考解析：

　　董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、單獨(dú)或合并持有證券公司3%以上股權(quán)的股東，可以向股東會(huì)提出議案。

　　18.下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A.經(jīng)理層人員不得經(jīng)營(yíng)與所任職公司相競(jìng)爭(zhēng)的業(yè)務(wù)

　　B.證券公司應(yīng)當(dāng)設(shè)總經(jīng)理，制定總經(jīng)理工作細(xì)則

　　C.未擔(dān)任董事職務(wù)的總經(jīng)理不可以列席董事會(huì)會(huì)議

　　D.總經(jīng)理依據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》、公司章程的規(guī)定行使職權(quán)，并向董事會(huì)負(fù)責(zé)

　　參考答案：C

　　參考解析：

　　總經(jīng)理應(yīng)當(dāng)根據(jù)董事會(huì)或監(jiān)事會(huì)的要求，向董事會(huì)或監(jiān)事會(huì)報(bào)告公司重大合同的簽訂、執(zhí)行情況，資金運(yùn)用情況和盈虧情況。總經(jīng)理必須保證該報(bào)告的真實(shí)性。未擔(dān)任董事職務(wù)的總經(jīng)理可以列席董事會(huì)會(huì)議。

　　19.下列關(guān)于普通股和優(yōu)先股的區(qū)別，說(shuō)法正確的是(　　)。

　　A.普通股票的紅利是固定的

　　B.優(yōu)先股票在發(fā)行時(shí)就約定了固定的股息率，無(wú)論公司經(jīng)營(yíng)狀況和盈利水平如何變化，該股息率不變

　　C.公司清算，分配剩余財(cái)產(chǎn)時(shí)，優(yōu)先股在普通股之后分配

　　D.在公司分配利潤(rùn)時(shí)，持有普通股票的股東比擁有優(yōu)先股票的股東，分配在先

　　參考答案：B

　　參考解析：

　　普通股票的紅利是不固定的，它取決于股份公司的經(jīng)營(yíng)狀況和盈利水平。而優(yōu)先股票在發(fā)行時(shí)就約定了固定的股息率，無(wú)論公司經(jīng)營(yíng)狀況和盈利水平如何變化，該股息率不變。優(yōu)先股在利潤(rùn)分紅及剩余財(cái)產(chǎn)分配的權(quán)利方面優(yōu)先于普通股。在公司分配利潤(rùn)時(shí)，擁有優(yōu)先股票的股東比持有普通股票的股東，分配在先，但是享受固定金額的股利，即優(yōu)先股的股利是相對(duì)固定的。若公司清算，分配剩余財(cái)產(chǎn)時(shí)，優(yōu)先股在普通股之前分配。

　　20.股票市場(chǎng)的發(fā)行人為(　　)。

　　A.有限責(zé)任公司

　　B.股份有限公司

　　C.合伙企業(yè)

　　D.個(gè)人獨(dú)資企業(yè)

　　參考答案：B

　　參考解析：

　　股票市場(chǎng)是股票發(fā)行和買(mǎi)賣(mài)交易的場(chǎng)所。股票市場(chǎng)的發(fā)行人為股份有限公司。

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