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　　1 [單選題] 代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)由(　　)負責(zé)自律性管理。

　　A.證券登記結(jié)算公司

　　B.證券投資者保護基金

　　C.中國證監(jiān)會

　　D.中國證券業(yè)協(xié)會

　　參考答案：D

　　參考解析：

　　代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)由中國證券業(yè)協(xié)會負責(zé)自律性管理。

　　2 [單選題] (　　)是對上市公司日常監(jiān)管的主要內(nèi)容。

　　A.信息披露的監(jiān)管

　　B.公司治理監(jiān)管

　　C.并購重組監(jiān)管

　　D.公司合并監(jiān)管

　　參考答案：A

　　參考解析：

　　對上市公司的監(jiān)管包括信息披露的監(jiān)管、公司治理監(jiān)管和并購重組的監(jiān)管等，其中信息披露的監(jiān)管是對上市公司日常監(jiān)管的主要內(nèi)容。

　　3 [單選題] 下列選項中，不屬于國際證監(jiān)會公布的證券監(jiān)管目標(biāo)的是(　　)。

　　A.保護投資者

　　B.保證證券市場的公平、效率和透明

　　C.降低非系統(tǒng)風(fēng)險

　　D.降低系統(tǒng)性風(fēng)險

　　參考答案：C

　　參考解析：

　　國際證監(jiān)會公布了證券監(jiān)管的三個目標(biāo)：①保護投資者;②保證證券市場的公平、效率和透明;③降低系統(tǒng)性風(fēng)險。

　　4 [單選題] (　　)及其授權(quán)的地方派出機構(gòu)負責(zé)對證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的監(jiān)督管理。

　　A.中國證監(jiān)會

　　B.國務(wù)院

　　C.財政部

　　D.中國證監(jiān)會與財政部

　　參考答案：A

　　參考解析：

　　為了加強對證券、期貨投資咨詢活動的管理，保障投資者的合法權(quán)益和社會公共利益，經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)，國務(wù)院證券委員會于1997年12月發(fā)布《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》。中國證監(jiān)會及其授權(quán)的地方派出機構(gòu)負責(zé)對證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的監(jiān)督管理。

　　5 [單選題] 以凈資本為核心的風(fēng)險監(jiān)控與預(yù)警制度的特點不包括(　　)。

　　A.建立了公司業(yè)務(wù)范圍與凈資本充足水平動態(tài)掛鉤機制

　　B.強化了對公司經(jīng)營管理行為合規(guī)性的事前審查、事中監(jiān)督和事后檢查

　　C.建立了公司業(yè)務(wù)規(guī)模與風(fēng)險資本動態(tài)掛鉤機制

　　D.建立了風(fēng)險資本準(zhǔn)備與凈資本水平動態(tài)掛鉤機制

　　參考答案：B

　　參考解析：

　　2006年7月，中國證監(jiān)會發(fā)布實施了《證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)管理辦法》，并于2008年根據(jù)實踐情況對該辦法進行了修訂。該辦法建立了以凈資本為核心的風(fēng)險控制指標(biāo)體系和風(fēng)險監(jiān)管制度。這一制度具有三個特點：一是建立了公司業(yè)務(wù)范圍與凈資本充足水平動態(tài)掛鉤機制;二是建立了公司業(yè)務(wù)規(guī)模與風(fēng)險資本動態(tài)掛鉤機制;三是建立了風(fēng)險資本準(zhǔn)備與凈資本水平動態(tài)掛鉤機制。

　　6.證券發(fā)行注冊制實行(　　)管理原則。

　　A.公開

　　B.公平

　　C.公正

　　D.實質(zhì)

　　參考答案：A

　　參考解析：

　　證券發(fā)行注冊制實行公開管理原則，實質(zhì)上是一種發(fā)行公司的財務(wù)公開制度。它要求發(fā)行人提供關(guān)于證券發(fā)行本身以及和證券發(fā)行有關(guān)的一切信息。

　　7.董事會、監(jiān)事會、單獨或合并持有證券公司(　　)以上股權(quán)的股東，可以向股東會提出議案。

　　A.2%

　　B.3%

　　C.4%

　　D.5%

　　參考答案：B

　　參考解析：

　　董事會、監(jiān)事會、單獨或合并持有證券公司3%以上股權(quán)的股東，可以向股東會提出議案。

　　8.下列說法錯誤的是(　　)。

　　A.經(jīng)理層人員不得經(jīng)營與所任職公司相競爭的業(yè)務(wù)

　　B.證券公司應(yīng)當(dāng)設(shè)總經(jīng)理，制定總經(jīng)理工作細則

　　C.未擔(dān)任董事職務(wù)的總經(jīng)理不可以列席董事會會議

　　D.總經(jīng)理依據(jù)《中華人民共和國公司法》、公司章程的規(guī)定行使職權(quán)，并向董事會負責(zé)

　　參考答案：C

　　參考解析：

　　總經(jīng)理應(yīng)當(dāng)根據(jù)董事會或監(jiān)事會的要求，向董事會或監(jiān)事會報告公司重大合同的簽訂、執(zhí)行情況，資金運用情況和盈虧情況�？偨�(jīng)理必須保證該報告的真實性。未擔(dān)任董事職務(wù)的總經(jīng)理可以列席董事會會議。

　　9.下列關(guān)于普通股和優(yōu)先股的區(qū)別，說法正確的是(　　)。

　　A.普通股票的紅利是固定的

　　B.優(yōu)先股票在發(fā)行時就約定了固定的股息率，無論公司經(jīng)營狀況和盈利水平如何變化，該股息率不變

　　C.公司清算，分配剩余財產(chǎn)時，優(yōu)先股在普通股之后分配

　　D.在公司分配利潤時，持有普通股票的股東比擁有優(yōu)先股票的股東，分配在先

　　參考答案：B

　　參考解析：

　　普通股票的紅利是不固定的，它取決于股份公司的經(jīng)營狀況和盈利水平。而優(yōu)先股票在發(fā)行時就約定了固定的股息率，無論公司經(jīng)營狀況和盈利水平如何變化，該股息率不變。優(yōu)先股在利潤分紅及剩余財產(chǎn)分配的權(quán)利方面優(yōu)先于普通股。在公司分配利潤時，擁有優(yōu)先股票的股東比持有普通股票的股東，分配在先，但是享受固定金額的股利，即優(yōu)先股的股利是相對固定的。若公司清算，分配剩余財產(chǎn)時，優(yōu)先股在普通股之前分配。

　　10.股票市場的發(fā)行人為(　　)。

　　A.有限責(zé)任公司

　　B.股份有限公司

　　C.合伙企業(yè)

　　D.個人獨資企業(yè)

　　參考答案：B

　　參考解析：

　　股票市場是股票發(fā)行和買賣交易的場所。股票市場的發(fā)行人為股份有限公司。

　　11.公司犯提供虛假財務(wù)會計報告罪的，公司直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員將可能被判處(　　)有期徒刑或者拘役。

　　A.3年以下

　　B.3年以上

　　C.5年以下

　　D.5年以上

　　參考答案：A

　　參考解析：

　　根據(jù)《中華人民共和國刑法》第一百六十一條的規(guī)定，依法負有信息披露義務(wù)的公司、企業(yè)向股東和社會公眾提供虛假的或者隱瞞重要事實的財務(wù)會計報告，或者對依法應(yīng)當(dāng)披露的其他重要信息不按照規(guī)定披露，嚴(yán)重損害股東或者其他人利益，或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，對其直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金。

　　12. 通過發(fā)行(　　)所籌集的資金，是股份公司注冊資本的基礎(chǔ)。

　　A.優(yōu)先股票

　　B.普通股票

　　C.記名股票

　　D.無記名股票

　　參考答案：B

　　參考解析：

　　普通股票是標(biāo)準(zhǔn)的股票，通過發(fā)行普通股票所籌集的資金，成為股份公司注冊資本的基礎(chǔ)。

　　13.上市公司股票價格的形成從根本上說是由(　　)決定的。

　　A.社會經(jīng)濟

　　B.政治形勢

　　C.公司自身經(jīng)營狀況

　　D.社會文化發(fā)展

　　參考答案：C

　　參考解析：

　　上市公司股票價格的形成固然與社會經(jīng)濟、政治形勢等公司外部環(huán)境有關(guān)，但從根本上說，是由公司自身經(jīng)營狀況決定的。

　　14. 股票不是一種現(xiàn)實的資本，股份公司通過發(fā)行股票籌措的資金，是公司用于營運的(　　)。

　　A.真實資本

　　B.債務(wù)資金

　　C.虛擬資本

　　D.應(yīng)付賬款

　　參考答案：A

　　參考解析：

　　發(fā)行股票是股份公司籌措自有資本的手段。因此，股票是投入股份公司資本份額的證券化，屬于資本證券。但是，股票又不是一種現(xiàn)實的資本，股份公司通過發(fā)行股票籌措的資金，是公司用于營運的真實資本。股票獨立于真實資本之外，在股票市場上進行著獨立的價值運動，是一種虛擬資本。

　　15.關(guān)于股票價值的說法錯誤的是(　　)。

　　A.股票的票面價值又被稱為“面值”

　　B.如果以面值作為發(fā)行價，被稱為“平價發(fā)行”

　　C.股票賬面價值并不等于股票的市場價格

　　D.股票的票面價值是公司清算時每一股份所代表的實際價值

　　參考答案：D

　　參考解析：

　　股票的票面價值又被稱為“面值”，即在股票票面上標(biāo)明的金額。A項正確。如果以面值作為發(fā)行價，被稱為“平價發(fā)行”，此時公司發(fā)行股票募集的資金等于股本的總和，也等于面值總和。B項正確。股票賬面價值的高低對股票交易價格有重要影響，但是，通常情況下，股票賬面價值并不等于股票的市場價格。C項正確。股票的清算價值是公司清算時每一股份所代表的實際價值。D項錯誤。

　　16 [單選題] 在我國，在國家對證券發(fā)行、交易活動實行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理的前提下，依法設(shè)立(　　)，實行自律性管理。

　　A.證券交易所

　　B.證券登記結(jié)算機構(gòu)

　　C.證券監(jiān)督管理機構(gòu)

　　D.證券業(yè)協(xié)會

　　參考答案：D

　　參考解析：

　　根據(jù)《中華人民共和國證券法》第八條的規(guī)定，在國家對證券發(fā)行、交易活動實行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理的前提下，依法設(shè)立證券業(yè)協(xié)會，實行自律性管理。

　　17 [單選題] 國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)或者國務(wù)院授權(quán)的部門應(yīng)當(dāng)自受理證券發(fā)行申請文件之日起(　　)個月內(nèi)，依照法定條件和法定程序作出予以核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的決定。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　參考答案：C

　　參考解析：

　　國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)或者國務(wù)院授權(quán)的部門應(yīng)當(dāng)自受理證券發(fā)行申請文件之日起3個月內(nèi)，依照法定條件和法定程序作出予以核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的決定，發(fā)行人根據(jù)要求補充、修改發(fā)行申請文件的時間不計算在內(nèi);不予核準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)說明理由。

　　18 [單選題] 從資本市場的發(fā)展歷程來看，(　　)是證券監(jiān)管機構(gòu)的首要任務(wù)和宗旨。

　　A.保護投資者利益

　　B.證券經(jīng)營機構(gòu)的不斷壯大

　　C.保證證券交易價格的穩(wěn)定

　　D.保證證券發(fā)行人能夠籌集到所需資金

　　參考答案：A

　　參考解析：

　　從資本市場的發(fā)展歷程來看，保護投資者利益，讓投資者樹立信心，是培育和發(fā)展市場的重要環(huán)節(jié)，是證券監(jiān)管機構(gòu)的首要任務(wù)和宗旨。

　　19 [單選題] 中國證監(jiān)會在履行職責(zé)的時候，有權(quán)采取的措施不包括(　　)。

　　A.進入涉嫌違法行為發(fā)生場所調(diào)查取證

　　B.查閱、復(fù)制與被調(diào)查事件有關(guān)的財產(chǎn)權(quán)登記、通信記錄等資料

　　C.詢問當(dāng)事人和與被調(diào)查時間有關(guān)的單位和個人，要求其對與被調(diào)查事件有關(guān)的事項作出說明

　　D.在調(diào)查操縱證券市場、內(nèi)幕交易等重大證券違法行為時，可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的證券買賣，但限制的期限不得超過10個交易日

　　參考答案：D

　　參考解析：

　　在調(diào)查操縱證券市場、內(nèi)幕交易等重大證券違法行為時，經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)主要負責(zé)人批準(zhǔn)，可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的證券買賣，但限制的期限不得超過15個交易日;案情復(fù)雜的，可以延長15個交易日。

　　20[單選題] 證券監(jiān)管機構(gòu)對證券公司的日常監(jiān)管分為(　　)。

　　A.現(xiàn)場監(jiān)管和事前監(jiān)管

　　B.現(xiàn)場監(jiān)管和非現(xiàn)場監(jiān)管

　　C.事前監(jiān)管和事后監(jiān)管

　　D.事前監(jiān)管和事中監(jiān)管

　　參考答案：B

　　參考解析：

　　證券監(jiān)管機構(gòu)對證券公司的日常監(jiān)管，分為現(xiàn)場監(jiān)管和非現(xiàn)場監(jiān)管兩種方式。

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