第26題、國債在凈價交易的情況下，應(yīng)計利息是根據(jù)()按天計算的。

　　A、同業(yè)拆借利率

　　B、銀行利率

　　C、市場利率

　　D、票面利率

　　正確答案： D

　　【解析】應(yīng)計利息額=債券面值票面利率365(天)已計利息天數(shù)。

　　第27題、一般說來，商業(yè)銀行規(guī)模、經(jīng)營環(huán)境、工商業(yè)發(fā)達程度與存款準(zhǔn)備金率的關(guān)系是()。

　　A、正相關(guān)

　　B、反相關(guān)

　　C、不相關(guān)

　　D、不一定

　　正確答案： A

　　【解析】一般說來，商業(yè)銀行規(guī)模較大、經(jīng)營環(huán)境好、工商業(yè)比較發(fā)達的地區(qū)，存款準(zhǔn)備金率就較高，反之則較低。

　　第28題、證券公司向證券交易所提出申請，并提供必要文件，經(jīng)()批準(zhǔn)后，可成證券交易所的會員。

　　A、中國證監(jiān)會

　　B、證券交易所會員大會

　　C、證券交易所理事會

　　D、證券交易所會員管理部門

　　正確答案： C

　　【解析】經(jīng)證券交易所理事會批準(zhǔn)后，可成證券交易所的會員。

　　第29題、()于2004年1月發(fā)布了《關(guān)于推進資本市場改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見》，為我國資本市場改革和發(fā)展作出了全面部署。

　　A、中國證券業(yè)協(xié)會

　　B、中國證券監(jiān)督管理委員會

　　C、國務(wù)院

　　D、國家發(fā)展和改革委員會

　　正確答案： C

　　【解析】2004年1月31日，國務(wù)院發(fā)布《關(guān)于推進資本市場改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見》，從戰(zhàn)略和全局的高度，對我國資本市場的改革與發(fā)展作出了全面部署，并對加強證券公司監(jiān)管、推動證券公司規(guī)范經(jīng)營提出了明確要求。

　　第30題、中央銀行在證券市場上以()作為政策手段，買賣政府證券。

　　A、套期保值

　　B、投融資

　　C、公開市場操作

　　D、營利性

　　正確答案： C

　　【解析】政府機構(gòu)參與證券投資的目的主要是調(diào)劑資金余缺和進行宏觀調(diào)控。中央銀行以公開市場操作作為政策手段，通過買賣政府債券或金融債券，影響貨幣供應(yīng)量或利率水平，進行宏觀調(diào)控。

　　第31題、深圳證券交易所上網(wǎng)發(fā)行申購資金凍結(jié)時間為()交易日。 A、2個

　　B、3個

　　C、4個

　　D、5個

　　正確答案： B

　　【解析】深圳證券交易所上網(wǎng)發(fā)行申購資金凍結(jié)時間為3個交易日。上海證券交易所上網(wǎng)發(fā)行申購資金凍結(jié)時間為4個交易日,但是根據(jù)發(fā)行人和主承銷商的申請也可以縮短為3個交易日。

　　第32題、對證券公司與客戶之間的證券清算交收，是委托()根據(jù)成交記錄按照業(yè)務(wù)規(guī)則代為辦理。

　　A、證券交易所

　　B、中國結(jié)算公司

　　C、中國人民銀行

　　D、證監(jiān)會

　　正確答案： B

　　【解析】對證券公司與客戶之間的證券清算交收，是委托中國結(jié)算公司根據(jù)成交記錄按照業(yè)務(wù)規(guī)則代為辦理。

　　第33題、一旦金融機構(gòu)出現(xiàn)經(jīng)營困難，就會失去信用基礎(chǔ)，甚至出現(xiàn)擠兌風(fēng)潮，這樣會加速金融機構(gòu)的倒閉。這說明金融風(fēng)險具有()。

　　A、隱蔽性

　　B、擴散性

　　C、加速性

　　D、周期性

　　正確答案： C

　　【解析】金融風(fēng)險的加速性指一旦金融機構(gòu)出現(xiàn)經(jīng)營困難，就會失去信用基礎(chǔ)，甚至出現(xiàn)擠兌風(fēng)潮，這樣會加速金融機構(gòu)的倒閉。

　　第34題、無記名股票與記名股票的差別主要表現(xiàn)在()。

　　A、股票名稱不同

　　B、股票編號不同

　　C、股票的記載方式不同

　　D、股東權(quán)利不同

　　正確答案： C

　　【解析】無記名股票與記名股票的差別不是在股東權(quán)利等方面，而是在股票的記載方式上。無記名股票發(fā)行時一般留有存根聯(lián)，它在形式上分為兩部分：一部分是股票的主體，記載了有關(guān)公司的事項，如公司名稱、股票所代表的股數(shù)等;另一部分是股息票，用于進行股息結(jié)算和行使增資權(quán)利。而公司發(fā)行的記名股票，應(yīng)當(dāng)置備股東名冊，記載下列事項：股東的姓名或者名稱及住所、各股東所持股份數(shù)、各股東所持股票的編號、各股東取得股份的日期。

　　第35題、最早在中國內(nèi)地發(fā)行過人民幣債券的有()。

　　A、國際貨幣基金組織

　　B、國際金融公司

　　C、聯(lián)合國

　　D、世界貿(mào)易組織

　　正確答案： B

　　【解析】2005年10月9日，國際金融公司和亞洲開發(fā)銀行這兩家國際開發(fā)機構(gòu)，在全國銀行間債券市場分別發(fā)行人民幣債券11.3億元和10億元，這是中國債券市場首次引入外資機構(gòu)發(fā)行主體，中國的外國債券或熊貓債券市場便由此誕生。

　　第36題、相對其他類型的金融風(fēng)險而言，()的歷史信息和歷史數(shù)據(jù)的易得性較高。

　　A、市場風(fēng)險

　　B、匯率風(fēng)險

　　C、購買力風(fēng)險

　　D、利率風(fēng)險

　　正確答案： A

　　【解析】市場風(fēng)險具有以下特點：(1)主要由證券價格、利率、匯率等市場風(fēng)險因子的變化引起。(2)種類眾多、影響廣泛、發(fā)生頻繁，是各個經(jīng)濟主體所面臨的最主要的基礎(chǔ)性風(fēng)險。(3)常常是其他金融風(fēng)險的驅(qū)動因素。(4)相對其他類型的金融風(fēng)險而言，市場風(fēng)險的歷史信息和歷史數(shù)據(jù)的易得性較高。

　　第37題、按照深圳證券交易所對有漲跌幅限制證券的交易有效競價范圍的規(guī)定，中小企業(yè)板股票連續(xù)競價期間有效競價范圍為()的上下3%。

　　A、前收盤價

　　B、最近申報價

　　C、最近成交價

　　D、前開盤價

　　正確答案： C

　　【解析】按照深圳證券交易所對有漲跌幅限制證券的交易有效競價范圍的規(guī)定，中小企業(yè)板股票連續(xù)競價期間有效競價范圍為最近成交價的上下3%。

　　第38題、上海證券交易所A股傭金的收取起點為()。

　　A、5元

　　B、5美元

　　C、5港元

　　D、1元

　　正確答案： A

　　【解析】A股傭金的收取起點為5元。

　　第39題、T日買入的LOF基金份額()日可以在深圳證券交易所賣出或者贖回。

　　A、T+0

　　B、T+1

　　C、T+2

　　D、T+3

　　正確答案： B

　　【解析】T日買入的LOF基金份額，自T+1日可以在深圳證券交易所賣出或者贖回。

　　第40題、證券公司的證券自營賬戶，應(yīng)當(dāng)自開戶之日起()交易日內(nèi)報證券交易所備案。

　　A、2個

　　B、3個

　　C、5個

　　D、10個

　　正確答案： B

　　【解析】證券公司的證券自營賬戶，應(yīng)當(dāng)自開戶之日起3個交易日內(nèi)報證券交易所備案。

　　第41題、證券交易所質(zhì)押式回購交易到期反向成交時，交易雙方無須再行申報，由()電腦系統(tǒng)自動產(chǎn)生一條反向成交記錄，登記結(jié)算機構(gòu)據(jù)此進行資金和債券的清算和交割。

　　A、證券交易所

　　B、同業(yè)拆借中心

　　C、中央國債登記結(jié)算公司

　　D、證券公司營業(yè)部

　　正確答案： A

　　【解析】證券交易所質(zhì)押式回購交易到期反向成交時，交易雙方無須再行申報，由交易所電腦系統(tǒng)自動產(chǎn)生一條反向成交記錄。

　　第42題、我國通常把金融機構(gòu)發(fā)行的債券定義為()。

　　A、公司證券

　　B、金融債券

　　C、公司股票

　　D、公司基金

　　正確答案： B

　　【解析】歐美等西方國家能夠發(fā)行證券的金融機構(gòu)一般都是股份公司，所以將金融機構(gòu)發(fā)行的證券歸入了公司證券。而我國和日本則把金融機構(gòu)發(fā)行的債券定義為金融債券，從而突出了金融機構(gòu)作為證券市場發(fā)行主體的地位，但股份制的金融機構(gòu)發(fā)行的股票并沒有定義為金融證券，而是歸類于一般的公司股票。

　　第43題、對編造影響證券交易的虛假信息，擾亂證券交易市場的證券交易工作人員，處以()萬元的罰款，屬于國家工作人員的，還應(yīng)當(dāng)依法給予行政處分。

　　A、3～30

　　B、3～20

　　C、3～10

　　D、1～10

　　正確答案： B

　　【解析】根據(jù)《中華人民共和國證券法》第二百零七條的規(guī)定，對涉及證券交易的工作人員，在證券交易活動中作出虛假陳述或者信息誤導(dǎo)的，責(zé)令改正，處以3萬元以上20萬元以下的罰款;屬于國家工作人員的，還應(yīng)當(dāng)依法給予行政處分。

　　第44題、對在上海證券交易所上市的股票進行現(xiàn)金紅利派發(fā)時，股票發(fā)行人應(yīng)在實施權(quán)益分派公告日()前，向中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司提交相關(guān)申請材料。

　　A、5個交易日

　　B、4個交易日

　　C、3個交易日

　　D、2個交易日

　　正確答案： A

　　【解析】對在上海證券交易所上市的股票進行現(xiàn)金紅利派發(fā)時，股票發(fā)行人應(yīng)在實施權(quán)益分派公告日5個交易日前，向中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司提交相關(guān)申請材料。

　　第45題、開立證券賬戶應(yīng)堅持()原則。

　　A、合法性與及時性

　　B、合法性與真實性

　　C、及時性，與全面性

　　D、及時性與真實性

　　正確答案： B

　　【解析】開立證券賬戶應(yīng)堅持合法性和真實性的原則，前者是指只有國家法律允許進行證券交易的自然人和法人才能到指定機構(gòu)開立證券賬戶;后者是指投資者開立證券賬戶時所提供的資料必須真實有效，不得有虛假隱匿。

　　第46題、《中華人民共和國證券投資基金法》規(guī)定，基金管理公司的注冊資本不得低于()人民幣，且必須為實繳貨幣資本。

　　A、5000萬元

　　B、1億元

　　C、2億元

　　D、3億元

　　正確答案： B

　　【解析】《中華人民共和國證券投資基金法》規(guī)定，設(shè)立基金管理公司，經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)，并且應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(1)有符合本法和《中華人民共和國公司法》規(guī)定的章程。(2)注冊資本不低于1億元人民幣，且必須為實繳貨幣資本。(3)主要股東具有從事證券經(jīng)營、證券投資咨詢、信托資產(chǎn)管理或者其他金融資產(chǎn)管理的較好的經(jīng)營業(yè)績和良好的社會信譽，最近3年沒有違法記錄，注冊資本不低于3億元人民幣。(4)取得基金從業(yè)資格的人員達到法定人數(shù)。(5)有符合要求的營業(yè)場所、安全防范設(shè)施和與基金管理業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施。(6)有完善的內(nèi)

　　第47題、()根據(jù)中國證監(jiān)會出具的批準(zhǔn)決定到()開立集合資產(chǎn)管理計劃的證券賬戶。

　　A、托管機構(gòu)，證券登記結(jié)算機構(gòu)

　　B、證券公司，代理證券登記結(jié)算機構(gòu)辦理證券賬戶的代理點

　　C、托管機構(gòu)，代理證券登記結(jié)算機構(gòu)辦理證券賬戶的代理點

　　D、證券公司，證券登記結(jié)算機構(gòu)

　　正確答案： A

　　【解析】托管機構(gòu)根據(jù)中國證監(jiān)會出具的批準(zhǔn)決定到證券登記結(jié)算機構(gòu)開立集合資產(chǎn)管理計劃的證券賬戶。

　　第48題、所請代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)，是指證券公司以其自有或租用的業(yè)務(wù)設(shè)施，為()提供的股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)。

　　A、有限責(zé)任公司

　　B、上市公司

　　C、股份公司

　　D、非上市公司

　　正確答案： D

　　【解析】為非上市公司提供的股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)。

　　第49題、股份轉(zhuǎn)讓價格實行漲跌幅限制，漲跌幅比例限制為前一轉(zhuǎn)讓日轉(zhuǎn)讓價格的()。

　　A、[5%]

　　B、[10%]

　　C、[15%]

　　D、[20%]

　　正確答案： A

　　【解析】股份轉(zhuǎn)讓價格實行漲跌幅限制，漲跌幅比例限制為前一轉(zhuǎn)讓日轉(zhuǎn)讓價格的5%。

　　第50題、委托指令有效期一般有當(dāng)日有效和()有效。

　　A、結(jié)算日

　　B、委托日

　　C、約定日

　　D、成交日

　　正確答案： C

　　【解析】委托指令有效期一般有當(dāng)日有效和約定日有效。

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