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　　債券

　　1.下列關(guān)于債券票面要素的說法，正確的是(　　)。

　　A.為了彌補(bǔ)自己臨時(shí)性資金周轉(zhuǎn)短缺，債務(wù)人可以發(fā)行中長期債券

　　B.當(dāng)未來市場(chǎng)利率趨于下降時(shí)，應(yīng)選擇發(fā)行期限較長的債券

　　C.一般來說，期限較長的債券，流動(dòng)性差，風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較大，票面利率應(yīng)該定得高一些

　　D.流通市場(chǎng)發(fā)達(dá)，債券容易變現(xiàn)，長期債券不能被投資者接受

　　答案：C

　　解析：發(fā)行人在確定債券期限時(shí)，要考慮多種因素的影響，主要有：①資金使用方向;②市場(chǎng)利率變化;③債券變現(xiàn)能力。債券票面利率與債券的期限有關(guān)：一般來說，期限較長的債券，流動(dòng)性差，風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較大，票面利率應(yīng)該定得高一些;而期限較短的債券，流動(dòng)性強(qiáng)，風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較小，票面利率就可以定得低一些。不過，債券票面利率與期限的關(guān)系較復(fù)雜，它們還受其他因素的影響，所以有時(shí)也能見到短期債券票面利率高而長期債券票面利率低的現(xiàn)象。

　　2[單選題] 下列關(guān)于憑證式國債的說法，錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A.采取“隨買隨賣”的方式進(jìn)行交易

　　B.采取向購買人開具憑證式國債收款憑證的方式進(jìn)行發(fā)售

　　C.利率按實(shí)際持有天數(shù)分檔計(jì)付

　　D.憑證式國債是一種可上市流通的儲(chǔ)蓄型債券

　　答案：D

　　解析：憑證式國債是一種不可上市流通的儲(chǔ)蓄型債券，由具備憑證式國債承銷團(tuán)資格的機(jī)構(gòu)承銷。故D項(xiàng)錯(cuò)誤。

　　3[單選題] 下列關(guān)于債券的說法，不正確的是(　　)。

　　A.債券是債權(quán)憑證

　　B.債券持有者與債券發(fā)行人之間的經(jīng)濟(jì)關(guān)系是債權(quán)債務(wù)關(guān)系

　　C.債券持有者只可按期獲取利息及到期收回本金

　　D.債券持有者有權(quán)參與公司的經(jīng)營決策

　　答案：D

　　解析：債券是債權(quán)憑證，債券持有者與債券發(fā)行人之間的經(jīng)濟(jì)關(guān)系是債權(quán)債務(wù)關(guān)系，債券持有者只可按期獲取利息及到期收回本金，無權(quán)參與公司的經(jīng)營決策。

　　4[單選題] (　　)對(duì)商業(yè)銀行申請(qǐng)發(fā)行小型微型企業(yè)貸款專項(xiàng)金融債進(jìn)行審批。

　　A.中國證監(jiān)會(huì)

　　B.中國銀監(jiān)會(huì)

　　C.中國人民銀行

　　D.中央政府

　　答案：B

　　解析：中國銀監(jiān)會(huì)對(duì)商業(yè)銀行申請(qǐng)發(fā)行小型微型企業(yè)貸款專項(xiàng)金融債進(jìn)行審批。

　　5[單選題] 發(fā)行分離交易的可轉(zhuǎn)換債券應(yīng)當(dāng)具備的條件不包括(　　)。

　　A.公司最近1期末經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)不低于人民幣15億元

　　B.最近2個(gè)會(huì)計(jì)年度的年均可分配利潤不少于公司債券1年的利息

　　C.最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)營活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額平均不少于公司債券1年的利息

　　D.本次發(fā)行后累計(jì)公司債券余額不超過最近1期末凈資產(chǎn)額的40%

　　答案：B

　　解析：發(fā)行分離交易的可轉(zhuǎn)換債券應(yīng)當(dāng)具備以下條件：(1)公司最近1期末經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)不低于人民幣15億元;(2)最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度的年均可分配利潤不少于公司債券1年的利息;(3)最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)營活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額平均不少于公司債券1年的利息;(4)本次發(fā)行后累計(jì)公司債券余額不超過最近1期末凈資產(chǎn)額的40%，預(yù)計(jì)所附認(rèn)股權(quán)全部行權(quán)后募集的資金總量不超過擬發(fā)行公司債券金額。

　　6[單選題] (　　)被稱為“儲(chǔ)蓄債券”。

　　A.流通債券

　　B.戰(zhàn)爭國債

　　C.以個(gè)人為發(fā)行對(duì)象的非流通國債

　　D.以特殊機(jī)構(gòu)為發(fā)行對(duì)象的非流通國債

　　答案：C

　　解析：以個(gè)人為發(fā)行對(duì)象的非流通國債，一般以吸收個(gè)人的小額儲(chǔ)蓄資金為主，故有時(shí)被稱為“儲(chǔ)蓄債券”。

　　7[單選題] 中期國債是指償還期限在(　　)的國債。

　　A.1年以上8年以下

　　B.2年以上8年以下

　　C.1年以上10年以下

　　D.2年以上10年以下

　　答案：C

　　解析：中期國債是指償還期限在1年以上10年以下的國債。政府發(fā)行中期國債籌集的資金或用于彌補(bǔ)赤字，或用于投資，不再用于臨時(shí)周轉(zhuǎn)。

　　8[單選題] 對(duì)于事先已確定發(fā)行條款的國債，我國采取(　　)方式發(fā)行。

　　A.行政分配

　　B.公開招標(biāo)

　　C.銀行發(fā)售

　　D.承購包銷

　　答案：D

　　解析：對(duì)于事先已確定發(fā)行條款的國債，我國采取承購包銷方式發(fā)行，發(fā)行人和承銷商簽訂承購包銷合同，承銷商按合同規(guī)定的已確定發(fā)行條款承銷。

　　9[單選題] 可交換債券與可轉(zhuǎn)換債券的相同之處是(　　)。

　　A.發(fā)行主體和償債主體

　　B.適用的法規(guī)

　　C.發(fā)行要素相似

　　D.所換股份的來源

　　答案：C

　　解析：可交換債券與可轉(zhuǎn)換債券的相同之處是發(fā)行要素相似，也包括票面利率、期限、換股價(jià)格和換股比率、換股期限等。

　　10[單選題] (　　)發(fā)行金融債券沒有強(qiáng)制擔(dān)保要求。

　　A.財(cái)務(wù)公司

　　B.商業(yè)銀行

　　C.證券公司

　　D.中央銀行

　　答案：B

　　解析：商業(yè)銀行發(fā)行債券沒有強(qiáng)制擔(dān)保要求，而財(cái)務(wù)公司發(fā)行時(shí)需要母公司或有擔(dān)保能力的機(jī)構(gòu)擔(dān)保。

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