26、根據(jù)《證券投資基金運作管理辦法》及有關(guān)規(guī)定，債券基金應(yīng)有()以上的資產(chǎn)投資于債券。

　　A、[30%]

　　B、[50%]

　　C、[60%]

　　D、[80%]

　　正確答案： D

　　【解析】根據(jù)《證券投資基金運作管理辦法》及有關(guān)規(guī)定，基金投資應(yīng)符合的規(guī)定之一是：股票基金應(yīng)有60%以上的資產(chǎn)投資于股票，債券基金應(yīng)有80%以上的資產(chǎn)投資于債券。

　　27、債券買斷式回購業(yè)務(wù)亦稱()。

　　A、封閉式回購

　　B、開放式回購

　　C、質(zhì)押式回購

　　D、正回購

　　正確答案： B

　　【解析】債券買斷式回購業(yè)務(wù)亦稱開放式回購。

　　28、證券公司向證券金融公司交存保證金，采取設(shè)立的()方式。

　　A、信貸

　　B、儲蓄

　　C、股票

　　D、信托

　　正確答案： D

　　【解析】證券公司向證券金融公司交存保證金，采取設(shè)立信托的方式。

　　29、()對那些熟練的證券投資者來說特別有吸引力。

　　A、A級債券

　　B、B級債券

　　C、C級債券

　　D、D級債券

　　正確答案： B

　　【解析】B級債券對那些熟練的證券投資者來說特別有吸引力。

　　30、有一筆金額為15萬元、資金年收益率為10%的91天國債回購，如一年的天數(shù)按360天計算，回購到期時這筆交易的購回資金為()(不考慮交易費用)。

　　A、28.65萬元

　　B、15000元

　　C、15.38萬元

　　D、3791元

　　正確答案： C

　　【解析】到期購回金額=購回價格成交金額100;購回價格=100+成交年收益率100回購天數(shù)360。因而到期購回金額=成交金額(1+成交年收益率回購天數(shù)360)=15(1+1O‘360)=15.38萬元。

　　31、根據(jù)上海證券交易所的規(guī)定，買賣無價格漲跌幅限制的證券，集合競價階段的有效申報價格應(yīng)()。

　　A、股票交易申報價格不高于前收盤價格的800%，并且不低于前收盤價格的50%

　　B、股票交易申報價格不高于前收盤價格的900%，并且不低于前收盤價格的50%

　　C、基金、債券交易申報價格最高不高于前收盤價格的150%，并且不低于前收盤價格的50%

　　D、基金、債券交易申報價格最高不高于前收盤價格的100%，并且不低于前收盤價格的70%

　　正確答案： B

　　【解析】股票交易申報價格不高于前收盤價格的900%，并且不低于前收盤價格的50%;基金、債券交易申報價格最高不高于前收盤價格的150%，并且不低于前收盤價格的70%。

　　32、普通股票是最基本、最常見的一種股票，其持有者享有股東的()。

　　A、營銷權(quán)

　　B、支配公司財產(chǎn)的權(quán)利

　　C、特許經(jīng)營權(quán)

　　D、基本權(quán)利和義務(wù)

　　正確答案： D

　　【解析】普通股票是最基本、最常見的一種股票，其持有者享有股東的基本權(quán)利和義務(wù)。普通股票的股利完全隨公司營利的高低而變化。

　　33、上海證券交易所A股傭金的收取起點為()。

　　A、5元

　　B、5美元

　　C、5港元

　　D、1元

　　正確答案： A

　　【解析】A股傭金的收取起點為5元。

　　34、有甲、乙、丙、丁四個投資者，均申報買進X股票，申報價格和申報時間分別為：甲的買進價為10.70元，時間是13:35;乙的買進價為10.40元，時間是40;13:丙的買進價為10.75元，時間是13:55;丁的買進價為10.40元，時間是14:00。那么四位投資者交易的優(yōu)先順序為()。

　　A、甲、乙、丙、丁

　　B、丙、甲、乙、丁

　　C、丙、甲、丁、乙

　　D、丁、乙、甲、丙

　　正確答案： B

　　【解析】證券經(jīng)紀(jì)商接受客戶委托后應(yīng)按“價格優(yōu)先、時間優(yōu)先”的原則進行申報競價。較高的買入申報優(yōu)先于較低價格買入申報，丙價最高、甲價第二、乙價和丁價相同。再看時間，乙優(yōu)先于丁。因此，總的來說順序是丙、甲、乙、丁。

　　35、證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格，必須滿足財務(wù)狀況良好，最近()各項風(fēng)險控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定。

　　A、1年

　　B、2年

　　C、3年

　　D、4年

　　正確答案： B

　　【解析】考核證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格須具備的條件。

　　36、會計師事務(wù)所申請證券資格，要求注冊會計師應(yīng)不少于()。

　　A、30人

　　B、35人

　　C、55人

　　D、80人

　　正確答案： D

　　【解析】會計師事務(wù)所申請證券資格，應(yīng)符合的條件之一是：注冊會計師不少于80人，其中通過注冊會計師全國統(tǒng)一考試取得注冊會計師證書的不少于55人，上述55人中最近5年中持有注冊會計師證書且連續(xù)執(zhí)業(yè)的不少于35人。

　　37、在金融期貨交易中，絕大多數(shù)期貨合約是通過做相反交易實現(xiàn)()而平倉的。

　　A、對沖

　　B、實物交割

　　C、現(xiàn)金交割

　　D、轉(zhuǎn)手交易

　　正確答案： A

　　【解析】金融現(xiàn)貨交易通常以基礎(chǔ)金融工具與貨幣的轉(zhuǎn)手而結(jié)束交易活動。而在金融期貨交易中，僅有極少數(shù)的合約到期進行交割交收，絕大多數(shù)的期貨合約是通過做相反交易實現(xiàn)對沖而平倉的。

　　38、根據(jù)深圳證券交易所交易規(guī)則規(guī)定，債券大宗交易單筆質(zhì)押式回購交易數(shù)量不低于()。

　　A、1000張

　　B、2000張

　　C、5000張

　　D、10000張

　　正確答案： C

　　【解析】債券大宗單筆質(zhì)押式回購交易數(shù)量不低于5000張。

　　39、證券公司應(yīng)當(dāng)在集合資產(chǎn)管理計劃設(shè)立工作完成()，將集合資產(chǎn)管理計劃的設(shè)立情況報中國證監(jiān)會及注冊地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。

　　A、10個工作日內(nèi)

　　B、5個工作日內(nèi)

　　C、15個工作日內(nèi)

　　D、20個工作日內(nèi)

　　正確答案： B

　　【解析】證券公司應(yīng)當(dāng)在集合資產(chǎn)管理計劃設(shè)立工作完成5個工作日內(nèi)，將集合資產(chǎn)管理計劃的設(shè)立情況報中國證監(jiān)會及注冊地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。

　　40、整個證券市場的核心是()。

　　A、證券發(fā)行人

　　B、證券交易所

　　C、中國證監(jiān)會

　　D、國務(wù)院

　　正確答案： B

　　【解析】證券交易所是證券買賣雙方公開交易的場所，是一個高度組織化、集中進行證券交易的市場，是整個證券市場的核心。

　　41、為防止期貨價格出現(xiàn)過大的非理性變動，交易所通常對每個交易時段允許的最大波動范圍作出規(guī)定，一旦達到漲(跌)幅限制，則高于(低于)該價格的買入(賣出)委托()。

　　A、延遲成交

　　B、擇日成交

　　C、無效

　　D、部分無效

　　正確答案： C

　　【解析】金融期貨的主要交易制度之一是每日價格波動限制及斷路器規(guī)則。為防止期貨價格出現(xiàn)過大的非理性變動，交易所通常對每個交易時段允許的最大波動范圍作出規(guī)定，一旦達到漲(跌)幅限制，則高于(低于)該價格的買入(賣出)委托無效。

　　42、證券公司應(yīng)當(dāng)向客戶明確告知公司的()。

　　A、法定業(yè)務(wù)

　　B、所有業(yè)務(wù)

　　C、風(fēng)險防范

　　D、內(nèi)部控制

　　正確答案： A

　　【解析】證券公司應(yīng)當(dāng)向客戶明確告知公司的法定業(yè)務(wù)。

　　43、已開立資金賬戶需申請開通網(wǎng)上交易委托的客戶，需要簽署()。

　　A、風(fēng)險提示

　　B、客戶須知

　　C、網(wǎng)上交易協(xié)議書

　　D、證券交易委托書

　　正確答案： C

　　【解析】已開立資金賬戶需申請開通網(wǎng)上交易委托的客戶，需要簽署《網(wǎng)上交易協(xié)議書》。

　　44、證券公司和基金管理公司等特殊法人機構(gòu)開立證券賬戶，由()直接受理。

　　A、證券公司

　　B、商業(yè)銀行

　　C、中國結(jié)算公司上海分公司和深圳分公司

　　D、中國結(jié)算公司境外股結(jié)算會員

　　正確答案： C

　　【解析】其他三項屬于開戶代理機構(gòu)。自然人及一般機構(gòu)開立證券賬戶可以通過開戶代理機構(gòu)辦理。

　　45、下列屬于證券市場上重要的中介機構(gòu)的是()。

　　A、會計師事務(wù)所

　　B、證券公司

　　C、資產(chǎn)評估事務(wù)所

　　D、投資咨詢公司

　　正確答案： B

　　【解析】證券公司是證券市場上重要的中介機構(gòu)，它是證券市場投融資服務(wù)的提供者，為證券發(fā)行人和投資者提供專業(yè)化的中介服務(wù);同時證券公司也是證券市場上重要的機構(gòu)投資者。此外，證券公司還通過資產(chǎn)管理方式，為投資者提供證券及其他金融產(chǎn)品的投資管理服務(wù)等。海納押題題庫：http://www.hnner.com

　　46、對于《關(guān)于作好股份公司終止上市后續(xù)工作的指導(dǎo)意見》施行前已退市的公司，在此指導(dǎo)意見施行后()工作日內(nèi)未確定代辦機構(gòu)的，由證券交易所指定臨時代辦機構(gòu)。

　　A、10個

　　B、15個

　　C、30個

　　D、60個

　　正確答案： B

　　【解析】對于《指導(dǎo)意見》施行前已退市的公司，在《指導(dǎo)意見》施行后15個工作日內(nèi)未確定代辦機構(gòu)的，由證券交易所指定臨時代辦機構(gòu)。

　　47、《中華人民共和國證券投資基金法》規(guī)定，基金管理公司的注冊資本不得低于()人民幣，且必須為實繳貨幣資本。

　　A、5000萬元

　　B、1億元

　　C、2億元

　　D、3億元

　　正確答案： B

　　【解析】《中華人民共和國證券投資基金法》規(guī)定，設(shè)立基金管理公司，經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)，并且應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(1)有符合本法和《中華人民共和國公司法》規(guī)定的章程。(2)注冊資本不低于1億元人民幣，且必須為實繳貨幣資本。(3)主要股東具有從事證券經(jīng)營、證券投資咨詢、信托資產(chǎn)管理或者其他金融資產(chǎn)管理的較好的經(jīng)營業(yè)績和良好的社會信譽，最近3年沒有違法記錄，注冊資本不低于3億元人民幣。(4)取得基金從業(yè)資格的人員達到法定人數(shù)。(5)有符合要求的營業(yè)場所、安全防范設(shè)施和與基金管理業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施。(6)有完善的內(nèi)

　　48、基金托管費是支付給()的費用。

　　A、基金托管人

　　B、基金管理人

　　C、證券監(jiān)督管理機構(gòu)

　　D、基金持有人

　　正確答案： A

　　【解析】基金托管費是指基金托管人為保管和處置基金資產(chǎn)而向基金收取的費用�；�金托管費通常按照基金資產(chǎn)凈值的一定比率提取，逐日計算并累計，按月支付給托管人。

　　49、根據(jù)《深圳證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，基金大宗交易單筆買賣的申報最低限額為()。

　　A、50萬美元

　　B、300萬美元

　　C、300萬元人民幣

　　D、50萬元人民幣

　　正確答案： C

　　【解析】根據(jù)《深圳證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，基金大宗交易單筆買賣的申報最低限額為300萬元人民幣。

　　50、()及其授權(quán)的地方派出機構(gòu)負責(zé)對證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的監(jiān)督管理。

　　A、中國證監(jiān)會

　　B、國務(wù)院

　　C、財政部

　　D、中國證監(jiān)會與財政部

　　正確答案： A

　　【解析】為了加強對證券、期貨投資咨詢活動的管理，保障投資者的合法權(quán)益和社會公共利益，經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)，國務(wù)院證券委員會于1997年12月發(fā)布《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》。中國證監(jiān)會及其授權(quán)的地方派出機構(gòu)負責(zé)對證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的監(jiān)督管理。

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