26、下列選項中，屬于交易所交易的衍生工具的是()。

　　A、公司債券條款中包含的贖回條款

　　B、公司債券條款中包含的返售條款

　　C、公司債券條款中包含的轉(zhuǎn)股條款

　　D、在期貨交易所交易的期貨合約

　　正確答案： D

　　【解析】交易所交易的衍生工具是指在有組織的交易所上市交易的衍生工具。例如在股票交易所交易的股票期權(quán)產(chǎn)品，在期貨交易所和專門的期權(quán)交易所交易的各類期貨合約、期權(quán)合約等

　　27、上海證券交易所和深圳證券交易所部編制綜合指數(shù)，以反映證券交易總體價格的變動和走勢，并()。

　　A、按規(guī)定定期發(fā)布(目前每分鐘發(fā)布一汝)

　　B、在交易日收盤時發(fā)布

　　C、在交易日開盤時發(fā)布

　　D、隨即時行情發(fā)布

　　正確答案： D

　　【解析】上海證券交易所和深圳證券交易所都編制綜合指數(shù)、成分指數(shù)、分類指數(shù)等證券指數(shù)，以反映證券交易總體價格或某類證券價格的變動和走勢，并“隨即時行情發(fā)布”。

　　28、新股網(wǎng)上定價發(fā)行是指新股發(fā)行主承銷商利用()的交易系統(tǒng)，按已經(jīng)確定的發(fā)行價格向投資者發(fā)售股票。

　　A、證券交易所

　　B、證券業(yè)協(xié)會

　　C、證券公司

　　D、證監(jiān)會

　　正確答案： A

　　【解析】新股網(wǎng)上定價發(fā)行是指主承銷商利用證券交易所的交易系統(tǒng)，按已經(jīng)確定的發(fā)行價格向投資者發(fā)售股票。

　　29、投資者進行金融衍生工具交易時，要想獲得交易的成功，必須對利率、匯率、股價等因素變動的趨勢做出預(yù)測，這是衍生工具的()所決定的。

　　A、跨期性

　　B、杠桿性

　　C、風險性

　　D、投機性

　　正確答案： A

　　【解析】金融衍生工具是交易雙方通過對利率、匯率、股價等因素變動趨勢的預(yù)測，約定在未來某一時間按照一定條件進行交易或選擇是否交易的合約。無論是哪一種金融衍生工具，都會影響交易者在未來一段時間內(nèi)或未來某時點上的現(xiàn)金流，跨期交易的特點十分突出。這就要求交易雙方對利率、匯率、股價等價格因素的未來變動趨勢作出判斷，而判斷的準確與否直接決定了交易者的交易盈虧。

　　30、發(fā)行短期融資券，注冊會議由()注冊委員會委員參加。

　　A、3名

　　B、5名

　　C、7名

　　D、10名

　　正確答案： B

　　【解析】發(fā)行短期融資券，注冊會議原則上每周召開1次。注冊會議由5名注冊委員會委員參加。參會委員從注冊委員會全體委員中抽取。

　　31、公司債券是指公司依照法定程序發(fā)行、約定在()以上期限內(nèi)還本付息的有價證券。

　　A、1年

　　B、2年

　　C、3年

　　D、5年

　　正確答案： A

　　【解析】《公司債券發(fā)行試點辦法》規(guī)定：“本辦法所稱公司債券,是指公司依照法定程序發(fā)行、約定在1年以上期限內(nèi)還本付息的有價證券。”

　　32、中央銀行在證券市場上以()作為政策手段，買賣政府證券。

　　A、套期保值

　　B、投融資

　　C、公開市場操作

　　D、營利性

　　正確答案： C

　　【解析】政府機構(gòu)參與證券投資的目的主要是調(diào)劑資金余缺和進行宏觀調(diào)控。中央銀行以公開市場操作作為政策手段，通過買賣政府債券或金融債券，影響貨幣供應(yīng)量或利率水平，進行宏觀調(diào)控。

　　33、證券公司傳統(tǒng)的營銷渠道是()。

　　A、直接營銷渠道

　　B、間接營銷渠道

　　C、直接營銷渠道和間接營銷渠道

　　D、以上都不對

　　正確答案： A

　　【解析】證券公司傳統(tǒng)的營銷渠道是直接營銷渠道。

　　34、《中華人民共和國證券法》規(guī)定，設(shè)立證券公司的主要股東應(yīng)當最近()無重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)不低于人民幣2億元。

　　A、5年

　　B、3年

　　C、10年

　　D、2年

　　正確答案： B

　　【解析】按照《中華人民共和國證券法》的要求，設(shè)立證券公司應(yīng)當具備下列條件：(1)有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程。(2)主要股東具有持續(xù)營利能力，信譽良好，最近3年無重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)不低于人民幣2億元。(3)有符合《中華人民共和國證券法》規(guī)定的注冊資本。(4)董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有證券從業(yè)資格。(5)有完善的風險管理與內(nèi)部控制制度。(6)有合格的經(jīng)營場所和業(yè)務(wù)設(shè)施。(7)法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國務(wù)院批準的國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他條件。

　　35、按照規(guī)定，上海證券交易所交易主機對買賣雙方大宗交易的成交申報進行成交確認的時間為()。

　　A、正常交易日15:00-15:15

　　B、正常交易日14:57-15:00

　　C、正常交易日13:00-15:00

　　D、正常交易日15:00-15:30

　　正確答案： D

　　【解析】每個交易日1500:～1530:，上海證券交易所交易主機對買賣雙方大宗交易的成交申報進行成交確認。

　　36、在發(fā)行企業(yè)債券的具體申報上，國務(wù)院行業(yè)管理部門所屬企業(yè)的申請材料由()轉(zhuǎn)報。

　　A、國家發(fā)改委

　　B、行業(yè)管理部門

　　C、省發(fā)展改革部門

　　D、計劃單列市發(fā)展改革部門

　　正確答案： B

　　【解析】在企業(yè)債券發(fā)行的具體申報上，采取如下方式報送國家發(fā)改委：中央直接管理企業(yè)的申請材料直接申報;國務(wù)院行業(yè)管理部門所屬企業(yè)的申請材料由行業(yè)管理部門轉(zhuǎn)報;地方企業(yè)的申請材料由所在省、自治區(qū)、直轄市、計劃單列市發(fā)展改革部門轉(zhuǎn)報。

　　37、某基金總資產(chǎn)為60億元，總負債為20億元，發(fā)行在外的基金份數(shù)為40億份，則該基金的基金份額凈值為人民幣()。

　　A、1元

　　B、1億元

　　C、2元

　　D、2億元

　　正確答案： A

　　【解析】由題意，該基金的基金份額凈值=基金資產(chǎn)凈值/基金總份額=(60-20)/40=1(元)。

　　38、()開立證券賬戶必須直接到中國結(jié)算公司辦理。

　　A、基金投資者

　　B、B股投資者

　　C、一般境外法人投資者

　　D、特殊法人機構(gòu)

　　正確答案： D

　　【解析】證券公司和基金管理公司等特殊法人機構(gòu)開立證券賬戶，由中國結(jié)算公司上海分公司和深圳分公司直接受理。

　　39、《中華人民共和國證券法》規(guī)定，我國證券公司的組織形式為()。

　　A、私營合伙企業(yè)

　　B、私營獨資企業(yè)

　　C、有限責任公司或股份有限公司

　　D、非法人組織形式

　　正確答案： C

　　【解析】《中華人民共和國證券法》規(guī)定，我國證券公司的組織形式為有限責任公司或股份有限公司，不得采取合伙及其他非法人組織形式。

　　40、讓投資者充分理解()的原則，是投資者教育需要突出的重點之一。

　　A、參與意識

　　B、理性投資

　　C、買者自負

　　D、股市有風險

　　正確答案： C

　　【解析】要持續(xù)的采取各種有效方式讓投資者充分理解“買者自負”的原則，真正明白“股市有風險，入市須謹慎”的警示。

　　41、下列屬于按照嵌入式衍生產(chǎn)品的不同屬性劃分的結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品是()。

　　A、基于互換的結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品

　　B、私募結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品

　　C、保證最低收益型產(chǎn)品

　　D、利率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品

　　正確答案： A

　　【解析】按照嵌入式衍生產(chǎn)品的屬性不同，結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品可以分為基于互換的結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品、基于期權(quán)的結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品等類別。

　　42、調(diào)節(jié)貨幣市場資金供求的杠桿是()。

　　A、利息

　　B、利率

　　C、匯率

　　D、購買力

　　正確答案： B

　　【解析】利率是資金的價格，是調(diào)節(jié)貨幣市場資金供求的杠桿。

　　43、基金托管費通常按()的一定比率提取。

　　A、基金總收益

　　B、基金資產(chǎn)市值

　　C、基金資產(chǎn)總值

　　D、基金資產(chǎn)凈值

　　正確答案： D

　　【解析】基金托管費是指基金托管人為保管和處置基金資產(chǎn)而向基金收取的費用。基金托管費通常按照基金資產(chǎn)凈值的一定比率提取，逐日計算并累計，按月支付給托管人。

　　44、根據(jù)深圳證券交易所《資金申購上網(wǎng)定價公開發(fā)行股票實施辦法》和上海證券交易所《滬市股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購實施辦法》的規(guī)定，在常規(guī)操作流程中，驗資及配號為()(T日為申購日)。

　　A、T日

　　B、T+1日

　　C、T+2日

　　D、T+3日

　　正確答案： B

　　【解析】驗資及配號在T+1日。

　　45、1985年，我國第一家證券公司()通過批準。

　　A、深圳經(jīng)濟特區(qū)證券公司

　　B、上海證券有限責任公司

　　C、國泰君安證券股份有限公司

　　D、長城證券有限責任公司

　　正確答案： A

　　【解析】1985年，我國第一家證券公司深圳經(jīng)濟特區(qū)證券公司通過批準進入籌備。

　　46、按照現(xiàn)行規(guī)定，股票終止上市后，股票發(fā)行人辦理退出登記()時須，將股份持有人名冊清單等相關(guān)移交給證券發(fā)行人。

　　A、中國證監(jiān)會

　　B、證券主承銷商

　　C、證券交易所

　　D、證券結(jié)算公司

　　正確答案： D

　　【解析】中國結(jié)算公司須將股份持有人名冊清單等相關(guān)移交給證券發(fā)行人。

　　47、金融市場以()為交易對象。

　　A、實物資產(chǎn)

　　B、貨幣資產(chǎn)

　　C、金融資產(chǎn)

　　D、無形資產(chǎn)

　　正確答案： C

　　【解析】金融市場以貨幣資金和其他金融資產(chǎn)為交易對象。

　　48、經(jīng)營證券承銷與保薦業(yè)務(wù)，并同時經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)和證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的證券公司，注冊資本的最低限額為()。

　　A、人民幣5000萬元

　　B、人民幣1億元

　　C、人民幣5億元

　　D、人民幣10億元

　　正確答案： C

　　【解析】經(jīng)營證券經(jīng)紀、證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理以及其他業(yè)務(wù)中任何兩項以上的業(yè)務(wù)，注冊資本最低限額為人民幣5億元。

　　49、發(fā)行價格高于面值稱為溢價發(fā)行，溢價發(fā)行所得的溢價款列為()。

　　A、公司資本公積金

　　B、股本賬戶

　　C、盈余公積

　　D、留存收益

　　正確答案： A

　　【解析】發(fā)行價格高于面值稱為溢價發(fā)行，募集的資金中等于面值總和的部分記入資本賬戶，以超過股票票面金額的發(fā)行價格發(fā)行股份所得的溢價款列為公司資本公積金。

　　50、客戶最多可以與()證券公司簽訂融資融券合同。

　　A、1家

　　B、2家

　　C、3家

　　D、4家

　　正確答案： A

　　【解析】客戶只能與1家證券公司簽訂融資融券合同，向1家證券公司融入資金和證券。

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