26[單選題] 對(duì)于上市公司的股權(quán)質(zhì)押，《物權(quán)法》規(guī)定：以基金份額、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)登記的股權(quán)出質(zhì)的，質(zhì)權(quán)自(　　)辦理出質(zhì)登記時(shí)設(shè)立。

　　A.中國(guó)清算公司

　　B.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

　　C.工商行政管理機(jī)關(guān)

　　D.證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)

　　參考答案：B

　　參考解析：對(duì)于上市公司的股權(quán)質(zhì)押，《物權(quán)法》規(guī)定：以基金份額、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)登記的股權(quán)出質(zhì)的，質(zhì)權(quán)自證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)辦理出質(zhì)登記時(shí)設(shè)立。

　　27[單選題] (　　)是指交易對(duì)手無(wú)法履行合約的風(fēng)險(xiǎn)。

　　A.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

　　B.管理風(fēng)險(xiǎn)

　　C.操作風(fēng)險(xiǎn)

　　D.信用風(fēng)險(xiǎn)

　　參考答案：D

　　參考解析：信用風(fēng)險(xiǎn)，即交易對(duì)手無(wú)法履行合約的風(fēng)險(xiǎn)。這種風(fēng)險(xiǎn)主要表現(xiàn)在場(chǎng)外交易中，包括交易對(duì)方違約可能性的大小和由于違約造成損失的多少這兩方面內(nèi)容。

　　28[單選題] 企業(yè)公開(kāi)發(fā)行企業(yè)債券用于調(diào)整債務(wù)結(jié)構(gòu)的，不受該比例限制，但企業(yè)應(yīng)提供銀行同意以債還貸的證明;用于補(bǔ)充營(yíng)運(yùn)資金的，不超過(guò)發(fā)債總額的(　　)。

　　A.20%

　　B.30%

　　C.40%

　　D.50%

　　參考答案：A

　　參考解析：根據(jù)《證券法》和《國(guó)家發(fā)改委關(guān)于推進(jìn)企業(yè)債券市場(chǎng)發(fā)展、簡(jiǎn)化發(fā)行核準(zhǔn)程序有關(guān)事項(xiàng)的通知》(發(fā)改財(cái)金[2008]7號(hào))，企業(yè)公開(kāi)發(fā)行企業(yè)債券用于調(diào)整債務(wù)結(jié)構(gòu)的，不受該比例限制，但企業(yè)應(yīng)提供銀行同意以債還貸的證明;用于補(bǔ)充營(yíng)運(yùn)資金的，不超過(guò)發(fā)債總額的20%。

　　29[單選題] 關(guān)于證券市場(chǎng)監(jiān)管的目標(biāo)，不正確的是(　　)。

　　A.保護(hù)投資者

　　B.確保投資者資金保值

　　C.降低系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)

　　D.保證證券市場(chǎng)的公平、效率和透明

　　參考答案：B

　　參考解析：證券市場(chǎng)監(jiān)管的目標(biāo)。 國(guó)際證監(jiān)會(huì)組織公布了證券監(jiān)管的三個(gè)目標(biāo)：一是保護(hù)投資者;二是保證證券市場(chǎng)的公平、效率和透明;三是降低系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)。借鑒國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)并根據(jù)我國(guó)的具體情況，我國(guó)證券市場(chǎng)的監(jiān)管目標(biāo)是：運(yùn)用和發(fā)揮證券市場(chǎng)機(jī)制的積極作用，限制其消極作用;保護(hù)投資者利益，保障合法的證券交易活動(dòng)，監(jiān)督證券中介機(jī)構(gòu)依法經(jīng)營(yíng);防止人為操縱、欺詐等不法行為，維持證券市場(chǎng)的正常秩序;根據(jù)國(guó)家宏觀經(jīng)濟(jì)管理的需要，運(yùn)用靈活多樣的方式，調(diào)控證券市場(chǎng)與證券交易規(guī)模，引導(dǎo)投資方向，使之與經(jīng)濟(jì)發(fā)展相適應(yīng)。

　　30[單選題] 基金的作用包括(　　)。

　　A.為中小投資者拓寬了投資渠道

　　B.有利于促進(jìn)證券市場(chǎng)的穩(wěn)定和規(guī)范化發(fā)展

　　C.有利于推動(dòng)金融產(chǎn)品創(chuàng)新

　　D.以上均正確

　　參考答案：D

　　參考解析：基金的作用：

　　(1)為中小投資者拓寬了投資渠道。

　　(2)有利于促進(jìn)證券市場(chǎng)的穩(wěn)定和規(guī)范化發(fā)展。

　　(3)有利于推動(dòng)金融產(chǎn)品創(chuàng)新。

　　31[單選題] 如果客戶(hù)采用自助委托方式，則當(dāng)其(　　)后，即視同確認(rèn)了身份。

　　A.輸入相關(guān)的賬號(hào)

　　B.輸入正確的密碼

　　C.輸入相關(guān)的賬號(hào)和正確的密碼

　　D.輸入相關(guān)的賬號(hào)和正確的密碼，以及進(jìn)行過(guò)交易

　　參考答案：C

　　參考解析：如果客戶(hù)采用自助委托方式，則當(dāng)其輸入相關(guān)的賬號(hào)和正確的密碼后，即視同確認(rèn)了身份。

　　32[單選題] 金融風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生需要一定的經(jīng)濟(jì)條件或非經(jīng)濟(jì)條件，而這些條件在風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生前都是(　　)。

　　A.可控制的

　　B.可管理的

　　C.不確定的

　　D.可預(yù)測(cè)的

　　參考答案：C

　　參考解析：金融風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生需要一定的經(jīng)濟(jì)條件或非經(jīng)濟(jì)條件，而這些條件在風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生前都是不確定的。

　　33[單選題] 證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格，必須保證信息系統(tǒng)安全穩(wěn)定運(yùn)行，最近(　　)年未發(fā)生因公司管理問(wèn)題導(dǎo)致的重大事故，融資融券業(yè)務(wù)技術(shù)系統(tǒng)已通過(guò)證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)組織的測(cè)試。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　參考答案：A

　　參考解析：證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格，必須保證信息系統(tǒng)安全穩(wěn)定運(yùn)行，最近一年未發(fā)生因公司管理問(wèn)題導(dǎo)致的重大事故，融資融券業(yè)務(wù)技術(shù)系統(tǒng)已通過(guò)證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)組織的測(cè)試。

　　34[單選題] 企業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)公司發(fā)行金融債券，申請(qǐng)前1年，注冊(cè)資本金不低于(　　)。

　　A.1億元人民幣

　　B.3億元人民幣

　　C.4億元人民幣

　　D.5億元人民幣

　　參考答案：B

　　參考解析：企業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)公司發(fā)行金融債券應(yīng)具備以下條件之一是：申請(qǐng)前1年，注冊(cè)資本金不低于3億元人民幣，凈資產(chǎn)不低于行業(yè)平均水平。

　　35[單選題] 開(kāi)放式基金所特有的風(fēng)險(xiǎn)是(　　)。

　　A.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

　　B.管理能力風(fēng)險(xiǎn)

　　C.技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)

　　D.巨額贖回風(fēng)險(xiǎn)

　　參考答案：D

　　參考解析：巨額贖回風(fēng)險(xiǎn)是開(kāi)放式基金所特有的風(fēng)險(xiǎn)。若因市場(chǎng)劇烈波動(dòng)或其他原因而連續(xù)出現(xiàn)巨額贖回，并導(dǎo)致基金管理人出現(xiàn)現(xiàn)金支付困難時(shí)，基金投資者申請(qǐng)贖回基金份額，可能會(huì)遇到部分順延贖回或暫停贖回等風(fēng)險(xiǎn)。

　　36[單選題] 根據(jù)《合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者境外證券投資管理暫行辦法》規(guī)定，基金管理公司申請(qǐng)境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者資格應(yīng)當(dāng)具備凈資產(chǎn)不少于(　　)億元人民幣。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　參考答案：B

　　參考解析：根據(jù)《合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者境外證券投資管理暫行辦法》規(guī)定，符合條件的基金管理公司可以申請(qǐng)境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者資格，開(kāi)展境外證券投資業(yè)務(wù)。基金管理公司申請(qǐng)境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者資格應(yīng)當(dāng)具備下列條件：凈資產(chǎn)不少于2億元人民幣。

　　37[單選題] (　　)指具備穩(wěn)定的盈利能力，在所屬行業(yè)中占有重要支配地位，能定期分派優(yōu)厚股利的大公司所發(fā)行的普通股。

　　A.普通股

　　B.績(jī)優(yōu)股

　　C.成長(zhǎng)股

　　D.藍(lán)籌股

　　參考答案：D

　　參考解析：藍(lán)籌股，指具備穩(wěn)定的盈利能力，在所屬行業(yè)中占有重要支配地位，能定期分派優(yōu)厚股利的大公司所發(fā)行的普通股。

　　38[單選題] 通常配股價(jià)要低于市場(chǎng)價(jià)，所以配股上市后可能導(dǎo)致股價(jià)(　　)。但對(duì)于那些發(fā)展前景良好、受到投資者追捧的公司而言，配股之后股價(jià)反而會(huì)(　　)。

　　A.上漲、上漲

　　B.上漲、下跌

　　C.下跌、下跌

　　D.下跌、上漲

　　參考答案：D

　　參考解析：通常配股價(jià)要低于市場(chǎng)價(jià)，所以配股上市后可能導(dǎo)致股價(jià)下跌。但對(duì)于那些發(fā)展前景良好、受到投資者追捧的公司而言，配股之后股價(jià)反而會(huì)上漲。

　　39[單選題] 金融期貨交易的對(duì)象是(　　)。

　　A.股票

　　B.債券

　　C.金融期貨合約

　　D.金融工具

　　參考答案：C

　　參考解析：金融期貨交易的對(duì)象是金融期貨合約。金融期貨合約是由期貨交易所設(shè)計(jì)的一種對(duì)指定金融工具的種類(lèi)、規(guī)格、數(shù)量、交收月份、交收地點(diǎn)都作出統(tǒng)一規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)化協(xié)議。

　　40[單選題] 有價(jià)證券是(　　)。

　　A.擁有實(shí)物的憑證

　　B.擁有資產(chǎn)的憑證

　　C.財(cái)產(chǎn)價(jià)值和財(cái)產(chǎn)權(quán)利的統(tǒng)一表現(xiàn)形式

　　D.以上都不對(duì)

　　參考答案：C

　　參考解析：股票是有價(jià)證券。有價(jià)證券是財(cái)產(chǎn)價(jià)值和財(cái)產(chǎn)權(quán)利的統(tǒng)一表現(xiàn)形式。有價(jià)證券持有人既擁有了一定價(jià)值量的財(cái)產(chǎn)，也可以行使該證券所代表的權(quán)利。

　　41[單選題] 所謂最優(yōu)5檔即時(shí)成交剩余撤銷(xiāo)申報(bào)，是指以對(duì)手方價(jià)格為成交價(jià)格，與申報(bào)進(jìn)入交易主機(jī)時(shí)集中申報(bào)簿中對(duì)手方(　　)依次成交，未成交部分自動(dòng)撤銷(xiāo)。

　　A.最優(yōu)5個(gè)價(jià)位的申報(bào)隊(duì)列

　　B.所有申報(bào)隊(duì)列

　　C.由高到低隊(duì)列

　　D.由低到高隊(duì)列

　　參考答案：A

　　參考解析：所謂最優(yōu)5檔即時(shí)成交剩余撤銷(xiāo)申報(bào)，是指以對(duì)手方價(jià)格為成交價(jià)格，與申報(bào)進(jìn)入交易主機(jī)時(shí)集中申報(bào)簿中對(duì)手方最優(yōu)5個(gè)價(jià)位的申報(bào)隊(duì)列依次成交，未成交部分自動(dòng)撤銷(xiāo)。

　　42[單選題] 開(kāi)放式基金在任何交易日日終，持有的買(mǎi)入期貨合約價(jià)值與有價(jià)證券市值之和，不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的(　　)。

　　A.75%

　　B.85%

　　C.95%

　　D.90%

　　參考答案：C

　　參考解析：開(kāi)放式基金在任何交易日日終，持有的買(mǎi)入期貨合約價(jià)值與有價(jià)證券市值之和，不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的95%。

　　43[單選題] 在我國(guó)，公司債券是指公司依照法定程序發(fā)行、約定在(　　)期限內(nèi)還本付息的有價(jià)證券。

　　A.1年以上

　　B.3年以上

　　C.5年以上

　　D.10年以上

　　參考答案：A

　　參考解析：我國(guó)的公司債券是指公司依照法定程序發(fā)行，約定在1年以上期限內(nèi)還本付息的有價(jià)證券。

　　44[單選題] 下列選項(xiàng)中貨幣市場(chǎng)基金可投資的金融工具是(　　)。

　　A.股票

　　B.可轉(zhuǎn)換債券

　　C.信用等級(jí)在AA+以下的債券

　　D.期限在1年以?xún)?nèi)的債券回購(gòu)

　　參考答案：D

　　參考解析：貨幣市場(chǎng)基金不得投資于以下金融工具：

　　(1)股票。

　　(2)可轉(zhuǎn)換債券、可交換債券。

　　(3)以定期存款利率為基準(zhǔn)利率的浮動(dòng)利率債券，已進(jìn)入最后一個(gè)利率調(diào)整期的除外。

　　(4)信用等級(jí)在AA+以下的債券與非金融企業(yè)債務(wù)融資工具。

　　(5)中國(guó)證監(jiān)會(huì)、中國(guó)人民銀行禁止投資的其他金融工具。

　　45[單選題] (　　)是指由于金融機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的不完全透明性，在其不爆發(fā)金融危機(jī)時(shí)，可能因信用特點(diǎn)而掩蓋金融風(fēng)險(xiǎn)不確定損失的實(shí)質(zhì)。

　　A.隱蔽性

　　B.不確定性

　　C.可管理性

　　D.擴(kuò)散性

　　參考答案：A

　　參考解析：隱蔽性是指由于金融機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的不完全透明性，在其不爆發(fā)金融危機(jī)時(shí)，可能因信用特點(diǎn)而掩蓋金融風(fēng)險(xiǎn)不確定損失的實(shí)質(zhì)。

　　46[單選題] (　　)指的是宏觀經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)會(huì)隨著社會(huì)經(jīng)濟(jì)矛盾的不斷加深而日益增大，當(dāng)累積到一定程度的時(shí)候就會(huì)引發(fā)經(jīng)濟(jì)危機(jī)。

　　A.突發(fā)性

　　B.共生性

　　C.隱藏性

　　D.累積性

　　參考答案：D

　　參考解析：累積性，指的是宏觀經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)會(huì)隨著社會(huì)經(jīng)濟(jì)矛盾的不斷加深而日益增大，當(dāng)累積到一定程度的時(shí)候就會(huì)引發(fā)經(jīng)濟(jì)危機(jī)。

　　47[單選題] 在國(guó)際成熟市場(chǎng)上，債券衍生品市場(chǎng)大約是債券市場(chǎng)規(guī)模的(　　)倍以上，這說(shuō)明我國(guó)利率互換市場(chǎng)的發(fā)展仍處于成長(zhǎng)階段。

　　A.3

　　B.5

　　C.8

　　D.10

　　參考答案：D

　　參考解析：在國(guó)際成熟市場(chǎng)上，債券衍生品市場(chǎng)大約是債券市場(chǎng)規(guī)模的10倍以上，這說(shuō)明我國(guó)利率互換市場(chǎng)的發(fā)展仍處于成長(zhǎng)階段。

　　48[單選題] 上市公司應(yīng)當(dāng)在可轉(zhuǎn)換公司債券期滿(mǎn)后(　　)個(gè)工作Et內(nèi)，辦理完畢償還債券余額本息的事項(xiàng)。

　　A.3

　　B.5

　　C.7

　　D.10

　　參考答案：B

　　參考解析：上市公司應(yīng)當(dāng)在可轉(zhuǎn)換公司債券期滿(mǎn)后5個(gè)工作日內(nèi)，辦理完畢償還債券余額本息的事項(xiàng)。

　　49[單選題] (　　)是指外匯風(fēng)險(xiǎn)給持有外匯或有外匯需求的經(jīng)濟(jì)實(shí)體帶來(lái)的可能是損失也可能是盈利，它取決于在匯率變動(dòng)時(shí)經(jīng)濟(jì)實(shí)體是債權(quán)地位還是債務(wù)地位。

　　A.不確定性

　　B.或然性

　　C.相對(duì)性

　　D.突發(fā)性

　　參考答案：A

　　參考解析：不確定性是指外匯風(fēng)險(xiǎn)給持有外匯或有外匯需求的經(jīng)濟(jì)實(shí)體帶來(lái)的可能是損失也可能是盈利，它取決于在匯率變動(dòng)時(shí)經(jīng)濟(jì)實(shí)體是債權(quán)地位還是債務(wù)地位。

　　50[單選題] 公司法定公積金累計(jì)額為公司注冊(cè)資本的(　　)以上的，可以不再提取。

　　A.15%

　　B.20%

　　C.30%

　　D.50%

　　參考答案：D

　　參考解析：公司法定公積金累計(jì)額為公司注冊(cè)資本的50%以上的，可以不再提取。

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