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2018年5月證券從業(yè)《基礎(chǔ)知識》考前8天沖刺題(1)

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第 1 頁:單選題
第 3 頁:組合型選擇題

  26[單選題] 債券是一種( )。

  A.有期證券

  B.無期證券

  C.永久證券

  D.終生證券

  參考答案:A

  參考解析:債券一般有規(guī)定的償還期,期滿時債務(wù)人必須按時歸還本金,因此,債券是一種有期證券。

  27[單選題] 融資方通過境內(nèi)SPV在境內(nèi)市場融資稱為( )。

  A.境內(nèi)資產(chǎn)證券化

  B.信貸資產(chǎn)證券化

  C.未來收益證券化

  D.債券組合證券化

  參考答案:A

  參考解析:融資方通過境內(nèi)SPV在境內(nèi)市場融資稱為境內(nèi)資產(chǎn)證券化。

  28[單選題] 根據(jù)( )劃分,金融期權(quán)可以分為看漲期權(quán)和看跌期權(quán)。

  A.選擇權(quán)的性質(zhì)

  B.合約所規(guī)定的履約時間的不同

  C.基礎(chǔ)資產(chǎn)性質(zhì)

  D.基礎(chǔ)資產(chǎn)的來源

  參考答案:A

  參考解析:根據(jù)選擇權(quán)的性質(zhì)劃分,金融期權(quán)可以分為看漲期權(quán)和看跌期權(quán)。

  29[單選題] 股份有限公司在提供優(yōu)先認(rèn)股權(quán)時會設(shè)定一個( ),在此日期認(rèn)購普通股票的,該股東享有優(yōu)先認(rèn)股權(quán)。

  A.股權(quán)交易日

  B.股權(quán)登記日

  C.股權(quán)發(fā)行日

  D.股權(quán)認(rèn)購日

  參考答案:B

  參考解析:普通股票股東是否具有優(yōu)先認(rèn)股權(quán),取決于認(rèn)購時間與股權(quán)登記日的關(guān)系。股份公司在提供優(yōu)先認(rèn)股權(quán)時會設(shè)定一個股權(quán)登記日,在此日期前認(rèn)購普通股票的,該股東享有優(yōu)先認(rèn)股權(quán);在此日期后認(rèn)購普通股票的,該股東不享有優(yōu)先認(rèn)股權(quán)。

  30[單選題] 證券交易申報時間的先后順序按( )確定。

  A.投資者提出申報的時間

  B.證券交易商接受申報的時間

  C.證券交易所交易主機接受申報的時間

  D.證券交易所交易系統(tǒng)接受申報的時間

  參考答案:C

  參考解析:證券交易申報時間的先后順序按證券交易所交易主機接受申報的時間確定。

  31[單選題] 參與( ),還需向中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司支付銀行間賬戶服務(wù)費,向全國銀行間同業(yè)拆借中心支付交易手續(xù)費等服務(wù)費用。

  A.股票交易

  B.衍生品交易

  C.銀行間債券交易

  D.銀行間貸款交易

  參考答案:C

  參考解析:參與銀行間債券交易的,還需向中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司支付銀行間賬戶服務(wù)費,向全國銀行間同業(yè)拆借中心支付交易手續(xù)費等服務(wù)費用。

  32[單選題] 金融衍生工具從( )可以分為金融遠(yuǎn)期合約、金融期貨、金融期權(quán)、金融互換和結(jié)構(gòu)化金融衍生工具。

  A.自身交易的方法和特點

  B.基礎(chǔ)工具

  C.交易場所

  D.產(chǎn)品形態(tài)

  參考答案:A

  參考解析:金融衍生工具從其自身交易的方法和特點可以分為金融遠(yuǎn)期合約、金融期貨、金融期權(quán)、金融互換和結(jié)構(gòu)化金融衍生工具。

  33[單選題] 目前,投資者在我國證券市場上進(jìn)行證券交易時采用( )。

  A.掛名制

  B.匿名制

  C.代碼制

  D.實名制

  參考答案:D

  參考解析:目前,投資者在我國證券市場上進(jìn)行證券交易時采用實名制。

  34[單選題] 《國務(wù)院關(guān)于發(fā)行2009年地方政府債券有關(guān)問題的通知》中規(guī)定,地方政府債券將由( )通過現(xiàn)行國債發(fā)行渠道代理發(fā)行。

  A.政策性銀行

  B.地方政府

  C.商業(yè)銀行

  D.財政部

  參考答案:D

  參考解析:《國務(wù)院關(guān)于發(fā)行2009年地方政府債券有關(guān)問題的通知》中規(guī)定,地方政府債券將由財政部通過現(xiàn)行國債發(fā)行渠道代理發(fā)行。

  35[單選題] 經(jīng)中國銀監(jiān)會認(rèn)可,商業(yè)銀行發(fā)行的普通的、無擔(dān)保的、不以銀行資產(chǎn)為抵押或質(zhì)押的長期次級債務(wù)工具可列入附屬資本,在距到期日前最后5年,其可計入附屬資本的數(shù)量每年累計折扣( )。

  A.20%

  B.30%

  C.40%

  D.50%

  參考答案:A

  參考解析:根據(jù)中國銀監(jiān)會于2004年3月1日施行的《商業(yè)銀行資本充足率管理辦法》,經(jīng)中國銀監(jiān)會認(rèn)可,商業(yè)銀行發(fā)行的普通的、無擔(dān)保的、不以銀行資產(chǎn)為抵押或質(zhì)押的長期次級債務(wù)工具可列入附屬資本,在距到期日前最后5年,其可計入附屬資本的數(shù)量每年累計折扣20%。

  36[單選題] 傳統(tǒng)的證券發(fā)行是以( )為基礎(chǔ)。

  A.企業(yè)

  B.股票

  C.債券

  D.資產(chǎn)池

  參考答案:A

  參考解析:傳統(tǒng)的證券發(fā)行是以企業(yè)為基礎(chǔ),而資產(chǎn)證券化則是以特定的資產(chǎn)池為基礎(chǔ)發(fā)行證券。

  37[單選題] 封閉式基金有固定的存續(xù)期,一般在( )年以上。

  A.2

  B.3

  C.4

  D.5

  參考答案:D

  參考解析:封閉式基金有固定的存續(xù)期,通常在5年以上,一般為10年或15年,經(jīng)受益人大會通過并經(jīng)監(jiān)管機構(gòu)同意可以適當(dāng)延長期限。

  38[單選題] 收益保證型產(chǎn)品可進(jìn)一步細(xì)分為( )產(chǎn)品。

  A.保本型產(chǎn)品和保證最高收益型

  B.盈利型產(chǎn)品和保證最低收益型

  C.保本型產(chǎn)品和保證最低收益型

  D.保本型產(chǎn)品和盈利型

  參考答案:C

  參考解析:按收益保障性分類,結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品可分為收益保證型產(chǎn)品和非收益保證型產(chǎn)品兩大類,其中前者又可進(jìn)一步細(xì)分為保本型產(chǎn)品和保證最低收益型產(chǎn)品。

  39[單選題] 金融衍生工具依照( ),可以劃分為股權(quán)類產(chǎn)品的衍生工具、貨幣衍生工具和利率衍生工具、信用衍生工具以及其他衍生工具。

  A.基礎(chǔ)工具分類

  B.金融衍生工具自身交易的方法及特點

  C.交易場所

  D.產(chǎn)品形態(tài)

  參考答案:A

  參考解析:金融衍生工具從基礎(chǔ)工具分類角度,可以劃分為股權(quán)類產(chǎn)品的衍生工具、貨幣衍生工具、利率衍生工具、信用衍生工具以及其他衍生工具。

  40[單選題] ( )風(fēng)險最大。

  A.國債

  B.金融機構(gòu)債券

  C.地方政府債券

  D.公司債券

  參考答案:D

  參考解析:由于公司的情況千差萬別,有些經(jīng)營有方、實力雄厚、信譽高,也有一些經(jīng)營較差,可能處于倒閉的邊緣,因此,公司債券的風(fēng)險性相對于政府債券和金融債券要大一些。

  41[單選題] 衡量公司的財務(wù)安全性通常采用的指標(biāo)是( )。

  A.周轉(zhuǎn)率

  B.杠桿比率

  C.銷售利潤率

  D.凈資產(chǎn)收益率

  參考答案:B

  參考解析:公司的財務(wù)安全性主要是指公司償還債務(wù)從而避免破產(chǎn)的特性,通常用公司的負(fù)債與公司資產(chǎn)和資本金相聯(lián)系來反映公司的財務(wù)穩(wěn)健性或安全性。而這類指標(biāo)同時也反映了公司自有資本與總資產(chǎn)之間的杠桿關(guān)系,因此也被稱為杠桿比率。

  42[單選題] 股份有限公司性質(zhì)的證券公司,累計發(fā)行的債券總額不得超過公司凈資產(chǎn)額的比例為( )。

  A.20%

  B.30%

  C.40%

  D.70%

  參考答案:C

  參考解析:證券公司如屬于《公司法》界定的股份有限公司和有限責(zé)任公司,則根據(jù)《證券法》的規(guī)定,其累計發(fā)行的債券總額不得超過公司凈資產(chǎn)額的40%。在此限定規(guī)模內(nèi),具體的發(fā)行規(guī)模由發(fā)行人根據(jù)其資金使用計劃和財務(wù)狀況自行確定。

  43[單選題] 按照規(guī)定,資產(chǎn)評估機構(gòu)申請證券評估資格每年評估業(yè)務(wù)收入不少于( )萬元。

  A.600

  B.500

  C.400

  D.300

  參考答案:B

  參考解析:按照規(guī)定,資產(chǎn)評估機構(gòu)申請證券評估資格的最近3年評估業(yè)務(wù)收入合計不少于2000萬元,且每年不少于500萬元。

  44[單選題] ( )的成立標(biāo)志著建立全國集中、統(tǒng)一的證券登記結(jié)算體制的組織構(gòu)架已經(jīng)基本形成。

  A.中央證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司

  B.深圳證券登記結(jié)算公司

  C.上海證券登記結(jié)算公司

  D.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司

  參考答案:D

  參考解析:2001年3月30日,中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司成立,原上海證券交易所和深圳證券交易所所屬的證券登記結(jié)算公司重組為中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的上海分公司和深圳分公司,這標(biāo)志著全國集中、統(tǒng)一的證券登記結(jié)算體制的組織構(gòu)架已經(jīng)基本形成。

  45[單選題] 通常,期限在( )的國債為貼現(xiàn)式國債。

  A.1年以下(含1年)

  B.2年以下(含2年)

  C.3年以下(含3年)

  D.5年以下(含5年)

  參考答案:A

  參考解析:貼現(xiàn)式國債是指在票面上不規(guī)定利率,發(fā)行時按某一折扣率,以低于票面金額的價格發(fā)行.發(fā)行價與票面金額之差額相當(dāng)于預(yù)先支付的利息,到期時按面額償還本息的國債:通常,期限在1年以下(含1年)的國債為貼現(xiàn)式國債,期限在1年以上的國債為付息式國債:

  46[單選題] 交易所交易基金的期權(quán)屬于( )。

  A.單只股票期權(quán)

  B.貨幣期權(quán)

  C.股票組合期權(quán)

  D.股票指數(shù)期權(quán)

  參考答案:C

  參考解析:股票組合期權(quán)是以一籃子股票為基礎(chǔ)資產(chǎn)的期權(quán),代表性品種是交易所交易基金的期權(quán)。

  47[單選題] 會計師事務(wù)所職業(yè)保險的累計賠償限額與累計職業(yè)風(fēng)險基金之和不少于( )萬元。

  A.1000

  B.8000

  C.500

  D.300

  參考答案:B

  參考解析:財政部和證監(jiān)會在《關(guān)于調(diào)整證券資格會計師事務(wù)所申請條件的通知》(財會[2010]2號)中規(guī)定,“會計師事務(wù)所職業(yè)保險的累計賠償限額與累計職業(yè)風(fēng)險基金之和不少于8000萬元”。

  48[單選題] 通過向社會公開發(fā)行一種憑證來籌集資金,并將資金用于證券投資的集合投資制度指的是( )。

  A.股票

  B.債券

  C.投資基金

  D.公開市場業(yè)務(wù)

  參考答案:C

  參考解析:投資基金是一種利益共享、風(fēng)險共擔(dān)的集合投資制度,即通過向社會公開發(fā)行一種憑證來籌集資金,并將資金用于證券投資。

  49[單選題] 2010年9月,中國證監(jiān)會發(fā)布了( ),對證券公司借入次級債務(wù)進(jìn)行了規(guī)范。

  A.《證券公司監(jiān)督管理條例》

  B.《證券法》

  C.《證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)管理辦法》

  D.《證券公司借入次級債務(wù)規(guī)定》

  參考答案:D

  參考解析:2010年9月,根據(jù)《證券法》《證券公司監(jiān)督管理條例》《證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)管理辦法》等法律、行政法規(guī)的規(guī)定,中國證監(jiān)會發(fā)布了《證券公司借入次級債務(wù)規(guī)定》(證監(jiān)會令[2010]23號),對證券公司借入次級債務(wù)進(jìn)行了規(guī)范。

  50[單選題] 國債現(xiàn)券、企業(yè)債(含可轉(zhuǎn)換債券)、國債回購以及以后出現(xiàn)的新的交易品種,其交易傭金標(biāo)準(zhǔn)由( )制定。

  A.中國證監(jiān)會

  B.中國結(jié)算公司

  C.國家發(fā)改委

  D.證券交易所

  參考答案:D

  參考解析:國債現(xiàn)券、企業(yè)債(含可轉(zhuǎn)換債券)、國債回購以及以后出現(xiàn)的新的交易品種,其交易傭金標(biāo)準(zhǔn)由證券交易所制定并報中國證監(jiān)會和原國家計劃和發(fā)展委員會(現(xiàn)為國家發(fā)展和改革委員會)備案,備案15天內(nèi)無異議后實施。

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