26[單選題] (　　)是股份公司向特定對象發(fā)行股票的增資方式。

　　A.配股

　　B.增發(fā)

　　C.發(fā)行可轉換公司債券

　　D.定向增發(fā)

　　參考答案：D

　　參考解析： 非公開發(fā)行股票，也被稱為“定向增發(fā)”，是股份公司向特定對象發(fā)行股票的增資方式。

　　27[單選題] 基金資產(chǎn)不能運用于(　　)。

　　A.已上市股票

　　B.非上市股票

　　C.已上市交易的債券

　　D.國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他證券品種

　　參考答案：B

　　參考解析：我國《證券投資基金法》規(guī)定，基金資產(chǎn)應當運用于下列資產(chǎn)：上市交易的股票、債券;國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他證券品種。

　　28[單選題] 債券作為證明(　　)關系的憑證，一般以有一定格式的票面形式來表現(xiàn)。

　　A.所有權

　　B.產(chǎn)權

　　C.債權債務

　　D.委托

　　參考答案：C

　　參考解析： 債券作為證明債權債務關系的憑證.一般以有一定格式的票面形式來表現(xiàn)。

　　29[單選題] 下列不屬于年度報告應當報送的內(nèi)容有(　　)。

　　A.公司概況

　　B.涉及公司的重大訴訟事項

　　C.公司的實際控制人

　　D.公司財務會計報告和經(jīng)營情況

　　參考答案：B

　　參考解析： 年度報告應當在每一個會計年度結束之日起4個月內(nèi)，向證券監(jiān)督管理機構和證券交易所報送下列內(nèi)容并予以公告：①公司概況;②公司財務會計報告和經(jīng)營情況;③董事、監(jiān)事、高級管理人員簡介及其持股情況;④已發(fā)行的股票、公司債券情況，包括持有公司股份最多的前10名股東名單和持股數(shù)額;⑤公司的實際控制人;⑥國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他事項。

　　30[單選題] 根據(jù)我國有關法規(guī)的規(guī)定，證券服務機構的設立需要按照工商管理法規(guī)的要求辦理注冊，從事證券服務業(yè)務必須得到(　　)和有關主管部門的批準。

　　A.中國證券業(yè)協(xié)會

　　B.國家發(fā)改委

　　C.國務院

　　D.中國證監(jiān)會

　　參考答案：D

　　31[單選題] 證券公司風險控制指標不符合有關規(guī)定.國務院證券監(jiān)督管理機構責令其停業(yè)整頓的.停業(yè)整頓的期限不超過(　　)。

　　A.1個月

　　B.2個月

　　C.3個月

　　D.1年

　　參考答案：C

　　參考解析： 根據(jù)《證券公司風險處置條例》第7條的規(guī)定，證券公司風險控制指標不符合有關規(guī)定，在規(guī)定期限內(nèi)未能完成整改的，國務院證券監(jiān)督管理機構可以責令證券公司停止部分或者全部業(yè)務進行整頓。停業(yè)整頓的期限不超過3個月。

　　32[單選題] 發(fā)行人應在中國人民銀行核準金融債券發(fā)行之日起(　　)個工作日內(nèi)開始發(fā)行金融債券，并在規(guī)定期限內(nèi)完成發(fā)行。

　　A.30

　　B.50

　　C.60

　　D.90

　　參考答案：C

　　參考解析： 發(fā)行人應在中國人民銀行核準金融債券發(fā)行之日起60個工作日內(nèi)開始發(fā)行金融債券.并在規(guī)定期限內(nèi)完成發(fā)行。

　　33[單選題] 封閉式基金的固定存續(xù)期是(　　)。

　　A.5年以上

　　B.15年以上

　　C.半年以上

　　D.無固定期限

　　參考答案：A

　　參考解析： 封閉式基金有固定的存續(xù)期，通常在5年以上，一般為10年或15年，經(jīng)受益人大會通過并經(jīng)監(jiān)管機構同意可以適當延長期限。

　　34[單選題] 關于普通股票和優(yōu)先股票的說法錯誤的是(　　)。

　　A.普通股票的股利完全隨公司盈利的高低而變化

　　B.與普通股票相比，優(yōu)先股票是標準的股票，也是風險較大的股票

　　C.優(yōu)先股票是一種特殊股票，在其股東權利、義務中附加了某些特別條件

　　D.優(yōu)先股票的股息率是固定的

　　參考答案：B

　　參考解析： 在公司盈利較多時，普通股票股東可獲得較高的股利收益，但在公司盈利和剩余財產(chǎn)的分配順序上列在債權人和優(yōu)先股票股東之后，故其承擔的風險也較高。與優(yōu)先股票相比，普通股票是標準的股票，也是風險較大的股票。

　　35[單選題] 如果發(fā)行的證券化產(chǎn)品屬于債券，發(fā)行前必須經(jīng)過(　　)進行信用評級。

　　A.承銷人

　　B.投資人

　　C.信用增級機構

　　D.信用評級機構

　　參考答案：D

　　參考解析： 根據(jù)有關規(guī)定，在資產(chǎn)證券化過程中，如果發(fā)行的證券化產(chǎn)品屬于債券，發(fā)行前必須經(jīng)過評級機構進行信用評級。

　　36[單選題] 截至2012年1月，我國現(xiàn)有基金管理公司(　　)家。管理了916只公募基金產(chǎn)品。

　　A.59

　　B.69

　　C.79

　　D.89

　　參考答案：B

　　37[單選題] 預計價格上漲的投機者會建立期貨(　　)。

　　A.空頭

　　B.多頭

　　C.對沖

　　D.交割

　　參考答案：B

　　參考解析： 與所有有價證券交易相同，期貨市場上的投機者也會利用對未來期貨價格走勢的預期進行投機交易。預計價格上漲的投機者會建立期貨多頭，反之則建立空頭。投機者的存在對維持市場流動性具有重大意義，當然。過度的投機必須受到限制。

　　38[單選題] 國務院證券監(jiān)督管理機構由(　　)組成。

　　A.中國證券監(jiān)督管理委員會和中國銀行監(jiān)督管理委員會及其派出機構

　　B.中國銀行監(jiān)督管理委員會及其派出機構

　　C.中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構

　　D.中國證券監(jiān)督管理委員會和證券交易所

　　參考答案：C

　　參考解析：我國證券市場監(jiān)管機構是國務院證券監(jiān)督管理機構。國務院證券監(jiān)督管理機構依法對證券市場實行監(jiān)督管理，維護證券市場秩序，保障其合法運行。國務院證券監(jiān)督管理機構由中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構組成。

　　39[單選題] 送股時，將上市公司的(　　)轉入股本賬戶。

　　A.資本

　　B.留存收益

　　C.收入

　　D.實收資本

　　參考答案：B

　　參考解析： 送股，也稱股票股利，是指股份公司對原有股東無償派發(fā)股票的行為。送股時，將上市公司的留存收益轉入股本賬戶，留存收益包括盈余公積和未分配利潤，現(xiàn)在的上市公司一般只將未分配利潤部分送股。

　　40[單選題] 下列債券中。不屬于根據(jù)發(fā)行主體的不同分類的是(　　)。

　　A.政府債券

　　B.附息債券

　　C.金融債券

　　D.公司債券

　　參考答案：B

　　參考解析： 根據(jù)發(fā)行主體的不同，債券可分為政府債券、金融債券、公司債券。根據(jù)債券發(fā)行條款中是否規(guī)定在約定期限向債券持有人支付利息.債券可分為貼現(xiàn)債券、附息債券、息票累積債券。

　　41[單選題] 中國證券業(yè)協(xié)會正式成立于(　　)年。

　　A.1990

　　B.1991

　　C.1992

　　D.1993

　　參考答案：B

　　參考解析： 中國證券業(yè)協(xié)會正式成立于1991年8月28日，是依法注冊的具有獨立法人地位的、南經(jīng)營證券業(yè)務的金融機構自愿組成的行業(yè)性自律組織。

　　42[單選題] 下列關于債券交易方式的說法中，不正確的是(　　)。

　　A.債券交易方式包括現(xiàn)券買賣與回購交易兩種

　　B.現(xiàn)券交易品種目前為國債和以市場化形式發(fā)行的政策性金融債券

　　C.用于回購的債券包括國債、中央銀行票據(jù)、政策性金融債券和企業(yè)中期票據(jù)

　　D.債券期貨交易是一批交易雙方成交以后，交割和清算按照期貨合約中規(guī)定的價格在未來某一特定時間進行的交易

　　參考答案：A

　　參考解析： 上市債券的交易方式大致有債券現(xiàn)貨交易、債券回購交易、債券期貨交易�，F(xiàn)券交易品種目前為國債和以市場化形式發(fā)行的政策性金融債券。用于回購的債券包括國債、中央銀行票據(jù)、政策性金融債券和企業(yè)中期票據(jù)。債券期貨交易是一批交易雙方成交以后，交割和清算按照期貨合約中規(guī)定的價格在未來某一特定時間進行的交易。目前深、滬證券交易所均不開通債券期貨交易。

　　43[單選題] 下列不屬于有價證券的是(　　)。

　　A.商品證券

　　B.貨幣證券

　　C.資本證券

　　D.憑證證券

　　參考答案：D

　　參考解析： 有價證券按其所表明的財產(chǎn)權利的不同性質(zhì)，可分為三類：商品證券、貨幣證券及資本證 券。無價證券又稱憑證證券，是指具有證券的某一特定功能，但不能作為財產(chǎn)使用的書面憑證。由于這類證券不能流通，所以不存在流通價值和價格。

　　44[單選題] 股權分置改革后，公司原非流通股股份的出售應當遵守的規(guī)定是。自改革方案實施之日起，在(　　)個月內(nèi)不得上市交易或轉讓。

　　A.11

　　B.14

　　C.12

　　D.18

　　參考答案：C

　　參考解析： 股權分置改革后，公司原非流通股股份的出售應當遵守以下規(guī)定：自改革方案實施之日起，在12個月內(nèi)不得上市交易或轉讓;持有上市公司股份總數(shù)5%以上的原非流通股股東在上述規(guī)定期滿后，通過證券交易所掛牌交易出售原非流通股股份，出售數(shù)量占該公司股份總數(shù)的比例在12個月不得超過5%，在24個月內(nèi)不得超過10%。

　　45[單選題] 關于證券投資基金作用的說法中，錯誤的是(　　)。

　　A.基金為中小投資者拓寬了投資渠道

　　B.基金的發(fā)展有利于證券市場的穩(wěn)定

　　C.起到了豐富和活躍證券市場的作用

　　D.縮小了證券市場的交易規(guī)模

　　參考答案：D

　　參考解析： 證券投資基金的作用主要有：①基金為中小投資者拓寬了投資渠道。②有利于證券市場的穩(wěn)定和發(fā)展。第一，基金的發(fā)展有利于證券市場的穩(wěn)定。第二，基金作為一種主要投資于證券市場的金融工具，它的出現(xiàn)和發(fā)展增加了證券市場的投資品種，擴大了證券市場的交易規(guī)模.起到，豐富和活躍證券市場的作用。隨著基金的發(fā)展壯大.它已成為推動證券市場發(fā)展的重要動力。

　　46[單選題] 以下不屬于利率衍生工具的是(　　)。

　　A.遠期利率協(xié)議

　　B.利率期貨

　　C.利率期權

　　D.信用互換

　　參考答案：D

　　參考解析： 利率衍生工具主要包括遠期利率協(xié)議、利率期貨、利率期權和利率互換等，信用互換屬于信用衍生工具。

　　47[單選題] 基金管理人與托管人之間的關系是(　　)。

　　A.委托與受托的關系

　　B.相互制衡的關系

　　C.監(jiān)督與被監(jiān)督的關系

　　D.管理與被管理的關系

　　參考答案：B

　　參考解析：基金管理人與托管人的關系是相互制衡的關系。基金管理人是基金的組織者和管理者，負責基金資產(chǎn)的經(jīng)營，是基金運營的核心;托管人由主管機關認可的金融機構擔任，負責基金資產(chǎn)的保管，依據(jù)基金管理機構的指令處置基金資產(chǎn)并監(jiān)督管理人的投資運作是否合法合規(guī)。

　　48[單選題] 可交換公司債券和可轉換公司債券的不同之處不包括(　　)。

　　A.發(fā)債主體不同

　　B.股權稀釋效應不同

　　C.交割方式不同

　　D.發(fā)行方式不同

　　參考答案：D

　　參考解析：可交換公司債券與可轉換公司債券的不同之處：①發(fā)債主體和償債主體不同;②適用的法規(guī)不同;③發(fā)行目的不同;④所換股份的來源不同;⑤股權稀釋效應不同;⑥交割方式不同;⑦條款設置不同。

　　49[單選題] 關于證券交易所對會員的管理，下列說法錯誤的是(　　)。

　　A.接納的會員，應當是有權部門批準設立并具有法人地位的境內(nèi)證券經(jīng)營機構

　　B.必須限定交易席位的數(shù)量，如設立普通席位以外的席位，應當報中國證監(jiān)會批準

　　C.會員可以將席位部分以出租或者承包等形式交由其他機構和個人使用

　　D.決定接納或者開除會員及正式會員以外的其他會員，應當在規(guī)定時問內(nèi)報中國證監(jiān)會備案

　　參考答案：C

　　參考解析： 根據(jù)《證券交易所管理辦法》第44條規(guī)定，證券交易所應當對會員取得的交易席位實施嚴格管理.會員轉讓席位必須按照證券交易所的有關管理規(guī)定由證券交易所審批，嚴禁會員將席位全部或者部分以出租或者承包等形式交南其他機構和個人使用。

　　50[單選題] 中期國債是指償還期限在(　　)的國債。

　　A.1年以上8年以下

　　B.2年以上8年以下

　　C.1年以上10年以下

　　D.2年以上10年以下

　　參考答案：C

　　參考解析： 中期國債是指償還期限在1年以上10年以下的國債。政府發(fā)行中期國債籌集的資金或用于彌補赤字，或用于投資，不再用于臨時周轉。

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