第26題、按照深圳證券交易所對有漲跌幅限制證券的交易有效競價范圍的規(guī)定，中小企業(yè)板股票連續(xù)競價期間有效競價范圍為()的上下3%。

　　A、前收盤價

　　B、最近申報價

　　C、最近成交價

　　D、前開盤價

　　正確答案： C

　　【解析】按照深圳證券交易所對有漲跌幅限制證券的交易有效競價范圍的規(guī)定，中小企業(yè)板股票連續(xù)競價期間有效競價范圍為最近成交價的上下3%。

　　第27題、()開立證券賬戶必須直接到中國結(jié)算公司辦理。

　　A、基金投資者

　　B、B股投資者

　　C、一般境外法人投資者

　　D、特殊法人機(jī)構(gòu)

　　正確答案： D

　　【解析】證券公司和基金管理公司等特殊法人機(jī)構(gòu)開立證券賬戶，由中國結(jié)算公司上海分公司和深圳分公司直接受理。

　　第28題、下列選項中，屬于交易所交易的衍生工具的是()。

　　A、公司債券條款中包含的贖回條款

　　B、公司債券條款中包含的返售條款

　　C、公司債券條款中包含的轉(zhuǎn)股條款

　　D、在期貨交易所交易的期貨合約

　　正確答案： D

　　【解析】交易所交易的衍生工具是指在有組織的交易所上市交易的衍生工具。例如在股票交易所交易的股票期權(quán)產(chǎn)品，在期貨交易所和專門的期權(quán)交易所交易的各類期貨合約、期權(quán)合約等

　　第29題、按照現(xiàn)行規(guī)定，股票終止上市后，股票發(fā)行人辦理退出登記()時須，將股份持有人名冊清單等相關(guān)移交給證券發(fā)行人。

　　A、中國證監(jiān)會

　　B、證券主承銷商

　　C、證券交易所

　　D、證券結(jié)算公司

　　正確答案： D

　　【解析】中國結(jié)算公司須將股份持有人名冊清單等相關(guān)移交給證券發(fā)行人。

　　第30題、ETF的申購、贖回與開放式證券投資基金的申購、贖回的本質(zhì)區(qū)別在于()。

　　A、ETF既可以在交易所上市交易也可以在場外交易

　　B、ETF可以在交易所上市交易

　　C、ETF申購、贖回與一籃子股票有關(guān)

　　D、開放式基金可以在場外交易

　　正確答案： C

　　【解析】ETF申購、贖回與一籃子股票有關(guān)。

　　第31題、()是指由于流動性的不確定變化而使金融機(jī)構(gòu)遭受損失的可能性。

　　A、流動性風(fēng)險

　　B、操作風(fēng)險

　　C、經(jīng)營風(fēng)險

　　D、信用風(fēng)險

　　正確答案： A

　　【解析】流動性風(fēng)險是指由于流動性的不確定變化而使金融機(jī)構(gòu)遭受損失的可能性。

　　第32題、在國外，新股競價發(fā)行是指一種由多家承銷機(jī)構(gòu)通過招標(biāo)競爭確定證券發(fā)行價格，并在取得承銷權(quán)后向投資者推銷證券的發(fā)行方式，也可以稱為()。

　　A、承銷購買方式

　　B、招標(biāo)購買方式

　　C、同一價購買方式

　　D、支付購買方式

　　正確答案： B

　　【解析】在國外，新股競價發(fā)行是指一種由多家承銷機(jī)構(gòu)通過招標(biāo)競爭確定證券發(fā)行價格，并在取得承銷權(quán)后向投資者推銷證券的發(fā)行方式，也可以稱為招標(biāo)購買方式。

　　第33題、全國銀行間債券市場回購交易數(shù)額最小為債券面額()，交易單位為債券面額()。

　　A、10萬，1萬

　　B、10萬，1000元

　　C、1萬，1000元

　　D、100萬，1萬

　　正確答案： A

　　【解析】全國銀行間債券市場回購交易數(shù)額最小為債券面額10萬，交易單位為債券面額1萬元。

　　第34題、證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格，必須滿足財務(wù)狀況良好，最近()各項風(fēng)險控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定。

　　A、1年

　　B、2年

　　C、3年

　　D、4年

　　正確答案： B

　　【解析】考核證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格須具備的條件。

　　第35題、在債券回購的交易中，買斷式回購與質(zhì)押式回購相比()。

　　A、買斷式回購中，債券的所有權(quán)不轉(zhuǎn)移;質(zhì)押式回購中，債券的的所有權(quán)轉(zhuǎn)移

　　B、買斷式回購中，債券的所有權(quán)轉(zhuǎn)移;質(zhì)押式回購中，債券的的所有權(quán)不轉(zhuǎn)移

　　C、在初始交易中，部是將債券“賣”給正回購方

　　D、在初始交易中，買斷式回購將債券“賣”給正回購方，質(zhì)押式回購將債券“賣”給逆回購方

　　正確答案： B

　　【解析】在買斷式回購的初始交易中，債券持有人將債券“賣”給逆回購方，所有權(quán)轉(zhuǎn)移至逆回購方;而在質(zhì)押式回購的初始交易中，債券所有權(quán)并不轉(zhuǎn)移，逆回購方只享有質(zhì)權(quán)。

　　第36題、()指特定時點按照虛擬開盤參考價格虛擬成交并予以即時揭示的申報數(shù)量。

　　A、虛擬匹配剩余量

　　B、虛擬未匹配量

　　C、虛擬開盤參考價格

　　D、虛擬匹配量

　　正確答案： D

　　【解析】虛擬匹配量指特定時點按照虛擬開盤參考價格虛擬成交并予以即時揭示的申報數(shù)量。

　　第37題、具備條件的證券公司向()提出申請，并提供必要文件，經(jīng)批準(zhǔn)后，可成為證券交易所會員。

　　A、證券交易所

　　B、證監(jiān)會

　　C、證券業(yè)協(xié)會

　　D、中國登記結(jié)算公司

　　正確答案： A

　　【解析】滿足條件的證券公司向證券交易所提出申請，并提供必要文件，經(jīng)證券交易所理事會批準(zhǔn)后，可成證券交易所的會員。

　　第38題、普通股票是標(biāo)準(zhǔn)的股票，通過發(fā)行普通股票所籌集的資金，成為股份公司()的基礎(chǔ)。

　　A、注冊資本

　　B、負(fù)債

　　C、虛擬資本

　　D、貨幣資金

　　正確答案： A

　　【解析】普通股票是標(biāo)準(zhǔn)的股票，通過發(fā)行普通股票所籌集的資金，成為股份公司注冊資本的基礎(chǔ)。

　　第39題、基金一般反映的是()。

　　A、債權(quán)債務(wù)關(guān)系

　　B、信托關(guān)系

　　C、借貸關(guān)系

　　D、所有權(quán)關(guān)系

　　正確答案： B

　　【解析】股票反映的是所有權(quán)關(guān)系，債券反映的是債權(quán)債務(wù)關(guān)系，而基金反映的是信托關(guān)系，但公司型基金除外。

　　第40題、目前在我國A股賬戶不可用于買賣()。

　　A、人民幣普通股票

　　B、人民幣特種股票

　　C、債券

　　D、上市基金、權(quán)證

　　正確答案： B

　　【解析】B股賬戶是專門為投資者買賣人民幣特種股票而設(shè)置的。

　　第41題、根據(jù)深圳證券交易所配股操作流程，上市公司(或保薦機(jī)構(gòu))在配股繳款期內(nèi)應(yīng)至少刊登()《配股提示性公告》。

　　A、1次

　　B、2次

　　C、3次

　　D、5次

　　正確答案： C

　　【解析】根據(jù)深圳證券交易所配股操作流程，上市公司(或保薦機(jī)構(gòu))在配股繳款期內(nèi)應(yīng)至少刊登3次《配股提示性公告》。

　　第42題、證券經(jīng)紀(jì)商向客戶收取的傭金(包括代收的證券交易監(jiān)管費和證券交易所手續(xù)費等)不得高于證券交易金額的()。

　　A、[1‰]

　　B、[2‰]

　　C、[3‰]

　　D、[4‰]

　　正確答案： C

　　【解析】傭金不得高于證券交易金額的3‰，也不得低于代收的證券交易監(jiān)管費和證券交易所手續(xù)費等。

　　第43題、()是證券公司營銷的重要組成部分，貫穿于證券公司營銷活動的始終。

　　A、客戶招攬

　　B、客戶關(guān)系建立

　　C、客戶服務(wù)

　　D、證券類金融產(chǎn)品及服務(wù)

　　正確答案： C

　　【解析】客戶服務(wù)是證券公司營銷的重要組成部分，貫穿于證券公司營銷活動的始終。

　　第44題、我國目前的匯率制度是()。

　　A、彈性匯率制

　　B、釘住匯率制

　　C、聯(lián)合浮動制度

　　D、有管理的浮動匯率制度

　　正確答案： D

　　【解析】自2005年7月21日起，我國開始實行以市場供求為基礎(chǔ)、參考一籃子貨幣進(jìn)行調(diào)節(jié)、有管理的浮動匯率制度。

　　第45題、貨幣市場的主要功能是()。

　　A、短期資金融通

　　B、長期資金融通

　　C、套期保值

　　D、投機(jī)

　　正確答案： A

　　【解析】貨幣市場是短期資金市場，是指融資期限在1年及1年以下的金融市場，故本題選A。

　　第46題、公司債券是指公司依照法定程序發(fā)行、約定在()以上期限內(nèi)還本付息的有價證券。

　　A、1年

　　B、2年

　　C、3年

　　D、5年

　　正確答案： A

　　【解析】《公司債券發(fā)行試點辦法》規(guī)定：“本辦法所稱公司債券,是指公司依照法定程序發(fā)行、約定在1年以上期限內(nèi)還本付息的有價證券�！�

　　第47題、代辦股份轉(zhuǎn)讓以()確定轉(zhuǎn)讓價格。

　　A、連續(xù)競價

　　B、集中競價

　　C、集合競價

　　D、市場價格

　　正確答案： C

　　【解析】代辦股份轉(zhuǎn)讓撮合時，以集合競價確定轉(zhuǎn)讓價格。

　　第48題、回購交易通常在()交易中運用。

　　A、遠(yuǎn)期

　　B、現(xiàn)貨

　　C、債券

　　D、股票

　　正確答案： C

　　【解析】回購交易更多地具有短期融資的屬性。從運作方式看，它結(jié)合了現(xiàn)貨交易和遠(yuǎn)期交易的特點，通常在債券交易中運用。

　　第49題、將證券交易委托分為市價委托和限價委托，是按()劃分的。

　　A、委托訂單的數(shù)量

　　B、買賣證券的方向

　　C、委托價格限制

　　D、委托時效限制

　　正確答案： C

　　【解析】委托的分類包括：(1)根據(jù)委托訂單的數(shù)量，分為整數(shù)委托和零數(shù)委托。(2)根據(jù)買賣證券的方向，分為買進(jìn)委托和賣出委托。(3)根據(jù)委托價格限制，分為市價委托和限價委托。(4)根據(jù)委托時效限制，分為當(dāng)日委托、當(dāng)周委托、無期限委托、開市委托和收市委托等。

　　第50題、目前在我國A股賬戶不可用于買賣()。

　　A、上市基金

　　B、權(quán)證

　　C、人民幣普通股票

　　D、B股

　　正確答案： D

　　【解析】A股賬戶是我國目前用途最廣、數(shù)量最多的一種通用型證券賬戶，既可用于買賣人民幣普通股票，也可用于買賣債券、上市基金、權(quán)證等各類證券。

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