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　　>>>2018證券從業(yè)《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》必做試題匯總　　

　　第1題：從資本市場(chǎng)的發(fā)展歷程來(lái)看，()是證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的首要任務(wù)和宗旨。

　　A.保護(hù)投資者利益

　　B.證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的不斷壯大

　　C.保證證券交易價(jià)格上的穩(wěn)定

　　D.保證證券發(fā)行人能夠籌集到所需資金

　　答案：A

　　解析：從資本市場(chǎng)的發(fā)展歷程來(lái)看，保護(hù)投資者利益，讓投資者樹(shù)立信心，是培育和發(fā)展市場(chǎng)的重要環(huán)節(jié)，是證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的首要任務(wù)和宗旨。

　　第2題：信息報(bào)送制度要求，證券公司應(yīng)當(dāng)自每月結(jié)束之日起()個(gè)工作日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送月度報(bào)告。

　　A.3

　　B.5

　　C.7

　　D.10

　　答案：C

　　解析：信息報(bào)送制度要求，證券公司應(yīng)當(dāng)自每月結(jié)束之日起7個(gè)工作日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送月度報(bào)告。

　　第3題：轉(zhuǎn)入證券交易所市場(chǎng)的國(guó)債，可于轉(zhuǎn)托管完成后()用于交易。

　　A.2個(gè)交易日后

　　B.3個(gè)交易日后

　　C.當(dāng)天

　　D.下一個(gè)交易日

　　答案：D

　　解析：轉(zhuǎn)入證券交易所市場(chǎng)的國(guó)債,可于轉(zhuǎn)托管完成后下一交易日用于交易。

　　第4題：我國(guó)現(xiàn)階段采取的融資方式是()。

　　A.完全直接融資

　　B.間接融資為主，直接融資為輔

　　C.直接融資與間接融資同等地位

　　D.直接融資為主，間接融資為輔

　　答案：B

　　解析：我國(guó)現(xiàn)階段采取的融資方式是間接融資為主，直接融資為輔。

　　第5題：申請(qǐng)證券投資咨詢(xún)從業(yè)資格注冊(cè)資本為()萬(wàn)元。

　　A.200

　　B.100

　　C.500

　　D.300

　　答案：B

　　解析：申請(qǐng)證券、期貨投資咨詢(xún)從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)具備的條件申請(qǐng)證券、期貨投資咨詢(xún)從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件.(1)分別從事證券或者期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有5名以上取得證券、期貨投資咨詢(xún)從業(yè)資格的專(zhuān)職人員;同時(shí)從事證券和期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有10名以上取得證券、期貨投資咨詢(xún)從業(yè)資格的專(zhuān)職人員;其高級(jí)管理人員中，至少有1名取得證券或者期貨投資咨詢(xún)從業(yè)資格。(2)有100萬(wàn)元人民幣以上的注冊(cè)資本。(3)固定的業(yè)務(wù)場(chǎng)所和與業(yè)務(wù)相適應(yīng)的通信及其他信息傳遞設(shè)施。(4)有公司章程。(5)有健全內(nèi)部管理制度。(6)具備中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求的其他條件。

　　第6題：外國(guó)債券的特點(diǎn)是()。

　　A.債券發(fā)行人和債券的面值貨幣屬于一個(gè)國(guó)家，發(fā)行市場(chǎng)則屬于另一個(gè)國(guó)家

　　B.債券發(fā)行人和發(fā)行市場(chǎng)屬于一個(gè)國(guó)家，債券的面值貨幣屬于另外一個(gè)國(guó)家

　　C.債券發(fā)行人屬于一個(gè)國(guó)家，債券的面值貨幣和發(fā)行市場(chǎng)則屬于另一個(gè)國(guó)家

　　D.債券發(fā)行人、債券的面值貨幣和發(fā)行市場(chǎng)分屬不同的國(guó)家

　　答案：C

　　解析：外國(guó)債券是指某一國(guó)借款人在本國(guó)以外的某一國(guó)家發(fā)行的以該國(guó)貨幣為面值的債券。

　　第7題：由證券交易所組織的，有固定的交易場(chǎng)所和交易活動(dòng)時(shí)間的集中交易市場(chǎng)指的是()。

　　A.場(chǎng)內(nèi)交易市場(chǎng)

　　B.柜臺(tái)交易市場(chǎng)

　　C.場(chǎng)外交易市場(chǎng)

　　D.店頭交易市場(chǎng)

　　答案：A

　　解析：場(chǎng)內(nèi)交易市場(chǎng)又稱(chēng)證券交易所市場(chǎng)或集中交易市場(chǎng)，是指由證券交易所組織的集中交易市場(chǎng)，有固定的交易場(chǎng)所和交易活動(dòng)時(shí)間，在多數(shù)國(guó)家它還是全國(guó)唯一的證券交易場(chǎng)所，因此是全國(guó)最重要、最集中的證券交易市場(chǎng)。

　　第8題：銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)可以用()買(mǎi)賣(mài)政府債券和金融債券。

　　A.盈利資金

　　B.自有資金

　　C.受托資金

　　D.客戶(hù)存款

　　答案：B

　　解析：銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)可以用自有資金買(mǎi)賣(mài)政府債券和金融債券。

　　第9題：證券公司向證券金融公司交存保證金，采取設(shè)立()的方式。

　　A.信貸

　　B.儲(chǔ)蓄

　　C.股票

　　D.信托

　　答案：D

　　解析：證券公司向證券金融公司交存保證金，采取設(shè)立信托的方式。保證金中的證券應(yīng)當(dāng)記入轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券賬戶(hù)，保證金中的資金應(yīng)當(dāng)記入轉(zhuǎn)融通擔(dān)保資金賬戶(hù)。

　　第10題：上海證券交易所托管制度的特點(diǎn)是()。

　　A.投資者的證券托管是自動(dòng)實(shí)現(xiàn)

　　B.投資者持有的證券需在自己選定的證券營(yíng)業(yè)部托管

　　C.自動(dòng)托管，隨處通買(mǎi)，哪買(mǎi)哪賣(mài)，轉(zhuǎn)托不限

　　D.托管制度是和指定交易制度聯(lián)系在一起

　　答案：D

　　解析：對(duì)于在上海證券交易所交易的證券，其托管制度是和指定交易制度聯(lián)系在一起的。

　　第11題：下列有關(guān)混合資本債券的特征，說(shuō)法正確的是()。

　�、裆虡I(yè)銀行為補(bǔ)充附屬資本發(fā)行

　　Ⅱ清償順序位于股權(quán)資本之前但列在一般債務(wù)和次級(jí)債務(wù)之后

　�、笃谙拊�15年以上

　　Ⅳ發(fā)行之日起10年內(nèi)不可贖回

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：A

　　解析：我國(guó)的混合資本債券是指商業(yè)銀行為補(bǔ)充附屬資本發(fā)行的、清償順序位于股權(quán)資本之前但列在一般債務(wù)和次級(jí)債務(wù)之后、期限在15年以上、發(fā)行之日起10年內(nèi)不可贖回的債券。商業(yè)銀行發(fā)行混合資本債券應(yīng)具備的條件與其發(fā)行金融債券完全相同。但商業(yè)銀行發(fā)行混合資本債券應(yīng)向中國(guó)人民銀行報(bào)送的發(fā)行申請(qǐng)文件，除了應(yīng)包括其發(fā)行金融債券的內(nèi)容之外，還應(yīng)同時(shí)報(bào)送近3年按監(jiān)管部門(mén)要求計(jì)算的資本充足率信息和其他債務(wù)本息償付情況�；旌腺Y本債券可以公開(kāi)發(fā)行，也可以定向發(fā)行。但無(wú)論公開(kāi)發(fā)行還是定向發(fā)行，均應(yīng)進(jìn)行信用評(píng)級(jí)。

　　第12題：金融衍生工具市場(chǎng)的功能包括()。

　�、駜r(jià)格發(fā)現(xiàn)

　�、蛱灼诒Ｖ�

　�、笸稒C(jī)獲利

　�、羧谕ㄙY金

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：B

　　解析：金融衍生工具市場(chǎng)的功能.(1)價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能。(2)套期保值功能(又被稱(chēng)為“風(fēng)險(xiǎn)管理功能”)。套期保值是金融衍生工具市場(chǎng)最早具有的基本功能。(3)投機(jī)獲利手段。

　　第13題：關(guān)于歐洲債券，以下說(shuō)法正確的是()。

　　I也稱(chēng)無(wú)國(guó)籍債券

　　II是一種傳統(tǒng)的國(guó)際債券

　　III在美國(guó)發(fā)行的歐洲債券稱(chēng)為揚(yáng)基債券

　　IV票面使用的貨幣一般可自由兌換貨幣

　　A.I、II、IV

　　B.I、II、III、IV

　　C.II、III

　　D.I、IV

　　答案：D

　　解析：歐洲債券是指借款人在本國(guó)境外市場(chǎng)發(fā)行的、不以發(fā)行市場(chǎng)所在國(guó)貨幣為面值的國(guó)際債券。目前，歐洲債券已成為各經(jīng)濟(jì)體在國(guó)際資本市場(chǎng)上籌措資金的重要手段。歐洲債券的特點(diǎn)是債券發(fā)行者、債券發(fā)行地點(diǎn)和債券面值所使用的貨幣可以分別屬于不同的國(guó)家。由于它不以發(fā)行市場(chǎng)所在國(guó)的貨幣為面值，故也稱(chēng)“無(wú)國(guó)籍債券”。歐洲債券票面使用的貨幣一般是可自由兌換的貨幣，主要為美元，其次還有歐元、英鎊、日元等，也有使用復(fù)合貨幣單位的，如特別提款權(quán)。歐洲債券和外國(guó)債券在很多方面有一定的差異。在發(fā)行方式方面，外國(guó)債券一般由發(fā)行地所在國(guó)的證券公司、金融機(jī)構(gòu)承銷(xiāo)，而歐洲債券則由一家或幾家大銀行牽頭，組織十幾家或幾十家國(guó)際性銀行在一個(gè)國(guó)家或幾個(gè)國(guó)家同時(shí)承銷(xiāo)。在發(fā)行法律方面，外國(guó)債券的發(fā)行受發(fā)行地所在國(guó)有關(guān)法規(guī)的管制和約束，并且必須經(jīng)官方主管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，而歐洲債券在法律上所受的限制比外國(guó)債券寬松得多，它不需要官方主管機(jī)構(gòu)的批準(zhǔn)，也不受貨幣發(fā)行國(guó)有關(guān)法令的管制和約束。在發(fā)行納稅方面外國(guó)債券受發(fā)行地所在國(guó)的稅法管制，而歐洲債券的預(yù)扣稅一般可以豁免，投資者的利息收人也免繳所得稅。

　　第14題：證券投資基金的費(fèi)用包括()

　�、窕�金的管理費(fèi)

　�、蚧�金的托管費(fèi)

　�、蠡�金的交易費(fèi)

　　Ⅳ基金的服務(wù)費(fèi)

　　A.I、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：D

　　解析：證券投資基金的費(fèi)用包括管理費(fèi)、托管費(fèi)、交易費(fèi)、服務(wù)費(fèi)。

　　第15題：普通股股東的權(quán)利()。

　�、窆�司重大決策參與權(quán)

　�、蚬�司資產(chǎn)收益權(quán)和剩余資產(chǎn)分配權(quán)

　　Ⅲ查閱公司章程、股東名冊(cè)、公司債券存根、股東大會(huì)會(huì)議記錄、董事會(huì)會(huì)議決議、監(jiān)事會(huì)會(huì)議決議、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告等

　　Ⅳ股東持有的股份可依法轉(zhuǎn)讓

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：D

　　解析：按照《中華人民共和國(guó)公司法》的規(guī)定，公司股東依法享有資產(chǎn)收益、參與重大決策和選擇管理者等權(quán)利。(1)公司重大決策參與權(quán)。股東基于股票的持有而享有股東權(quán)，這是一種綜合權(quán)利，其中首要的是可以以股東身份參與股份公司的重大事項(xiàng)決策。作為普通股票股東，行使這一權(quán)利的途徑是參加股東大會(huì)、行使表決權(quán)。(2)公司資產(chǎn)收益權(quán)和剩余資產(chǎn)分配權(quán)。普通股票股東擁有公司盈余和剩余資產(chǎn)分配權(quán)，這一權(quán)利直接體現(xiàn)了其在經(jīng)濟(jì)利益上的要求。這一要求又可以表現(xiàn)為兩個(gè)方面.一是普通股票股東有權(quán)按照實(shí)繳的出資比例分取紅利，但是全體股東約定不按照出資比例分取紅利的除外;二是普通股票股東在股份公司解散清算時(shí)，有權(quán)要求取得公司的剩余資產(chǎn)。(3)其他權(quán)利。

　　第16題：按債券形態(tài)分類(lèi)，分為()

　�、駥�(shí)物債券

　�、蛴浢麄�券

　�、髴{證式債券

　　Ⅳ記賬式債券

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　答案：B

　　解析：根據(jù)債券券面形態(tài)不同，可以將債券分為實(shí)物債券、憑證式債券和記賬式債券。

　　第17題：按基金運(yùn)作方式不同，可分為()。

　�、窠灰仔烷_(kāi)放式指數(shù)基金

　�、蚍忾]式基金

　�、箝_(kāi)放式基金

　�、羯鲜虚_(kāi)放式基金

　　A.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　答案：B

　　解析：按基金運(yùn)作方式不同，可分為封閉式基金和開(kāi)放式基金。

　　第18題：目前我國(guó)貨幣市場(chǎng)基金不得進(jìn)行投資的金融工具主要包括()。

　�、窆善�

　�、蚩赊D(zhuǎn)換債券

　�、笫Ｓ嗥谙蕹�過(guò)365天低于397天的債券

　　Ⅳ信用等級(jí)在AAA級(jí)以下的企業(yè)債券

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　答案：B

　　解析：目前我國(guó)貨幣市場(chǎng)基金能夠進(jìn)行投資的金融工具主要包括.①現(xiàn)金。②1年以?xún)?nèi)(含1年)的銀行定期存款、大額存單。③剩余期限在397天以?xún)?nèi)(含397天)的債券。④期限在1年以?xún)?nèi)(含1年)的債券回購(gòu)。⑤期限在1年以?xún)?nèi)(含1年)的中央銀行票據(jù)。⑥剩余期限在397天以?xún)?nèi)(含397天)的資產(chǎn)支持證券。⑦中國(guó)證監(jiān)會(huì)、中國(guó)人民銀行認(rèn)可的其他具有良好流動(dòng)性的貨幣市場(chǎng)工具。貨幣市場(chǎng)基金不得投資于以下金融工具.①股票。②可轉(zhuǎn)換債券。③剩余期限超過(guò)397天的債券。④信用等級(jí)在AAA級(jí)以下的企業(yè)債券。⑤國(guó)內(nèi)信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)評(píng)定的A-1級(jí)或相當(dāng)于A-I級(jí)的短期信用級(jí)別及該標(biāo)準(zhǔn)以下的短期融資券。⑥流通受限的證券。⑦中國(guó)證監(jiān)會(huì)、中國(guó)人民銀行禁止投資的其他金融工具。

　　第19題：金融衍生工具的基本特征是()。

　�、窨缙谛�

　�、蚋軛U性

　　Ⅲ不確定性或高風(fēng)險(xiǎn)性

　�、袈�(lián)動(dòng)性

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：D

　　解析：由金融衍生工具的定義可以看出，它們具有下列四個(gè)顯著特性.(1)跨期性。金融衍生工具是交易雙方通過(guò)對(duì)利率、匯率、股價(jià)等因素變動(dòng)趨勢(shì)的預(yù)測(cè)，約定在未來(lái)某一時(shí)間按照一定條件進(jìn)行交易或選擇是否交易的合約。(2)杠桿性。金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保證金或權(quán)利金就可簽訂遠(yuǎn)期大額合約或互換不同的金融工具。(3)聯(lián)動(dòng)性。這是指金融衍生工具的價(jià)值與基礎(chǔ)產(chǎn)品或基礎(chǔ)變量緊密聯(lián)系、規(guī)則變動(dòng)。(4)不確定性或高風(fēng)險(xiǎn)性。金融衍生工具的交易后果取決于交易者對(duì)基礎(chǔ)工具(變量)未來(lái)價(jià)格(數(shù)值)的預(yù)測(cè)和判斷的準(zhǔn)確程度。

　　第20題：下列屬于上海清算所托管債券結(jié)算方式的是()。

　　I.凈額雙邊清算

　　II.中央對(duì)手結(jié)算

　　III.見(jiàn)券付款

　　IV.純?nèi)�過(guò)戶(hù)

　　A.II、III

　　B.III、IV

　　C.I、IV

　　D.I、II

　　答案：D

　　解析：2011年12月，上海清算所在銀行間債券市場(chǎng)首先推出了債券現(xiàn)券交易凈額結(jié)算機(jī)制，并引入了中央對(duì)手清算機(jī)制，提供集中的對(duì)手信用風(fēng)險(xiǎn)管理，標(biāo)志著銀行間債券市場(chǎng)正式建立了集中清算機(jī)制。

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