第 1 頁(yè)：選擇題

第 3 頁(yè)：組合型選擇題

　　76[單選題] 改革開(kāi)放以來(lái).中國(guó)資本市場(chǎng)的發(fā)展階段為(　　)。

　�、�.新中國(guó)資本市場(chǎng)的萌生Ⅱ.資本市場(chǎng)的快速發(fā)展

　�、�.全國(guó)性資本市場(chǎng)的形成和初步發(fā)展Ⅳ.資本市場(chǎng)的進(jìn)一步規(guī)范和發(fā)展

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：在過(guò)去的20年間，中國(guó)資本市場(chǎng)從無(wú)到有，從小到大，從區(qū)域到全國(guó)，得到了迅速的發(fā)展�；仡櫢母镩_(kāi)放以來(lái)中國(guó)資本市場(chǎng)的發(fā)展，大致可以劃分為三個(gè)階段：①新中國(guó)資本市場(chǎng)的萌生;②全國(guó)性資本市場(chǎng)的形成和初步發(fā)展;③資本市場(chǎng)的進(jìn)一步規(guī)范和發(fā)展。

　　77[單選題] 參與證券投資的金融機(jī)構(gòu)包括(　　)。

　�、�.證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)Ⅱ.銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)Ⅲ.保險(xiǎn)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)Ⅳ.其他金融機(jī)構(gòu)

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：略。

　　78[單選題] 股份有限公司申請(qǐng)股票在上海證券交易所和深圳證券交易所主板市場(chǎng)上市應(yīng)當(dāng)符合的條件有(　　)。

　　Ⅰ.公司股本總額不少于人民幣5000萬(wàn)元

　�、�.股票經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)已公開(kāi)發(fā)行

　�、�.公開(kāi)發(fā)行的股份達(dá)公司股份總數(shù)的20%以上

　　Ⅳ.公司在最近3年無(wú)重大違法行為

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：《證券法》第50條規(guī)定，股份有限公司申請(qǐng)股票在上海證券交易所和深圳證券交易所主板市場(chǎng)上市應(yīng)當(dāng)符合下列條件：①股票經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)已公開(kāi)發(fā)行。②公司股本總額不少于人民幣5000萬(wàn)元。③公開(kāi)發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的25%以上;公司股本總額超過(guò)人民幣4億元的，公開(kāi)發(fā)行股份的比例為10%以上。④公司在最近3年無(wú)重大違法行為，財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告無(wú)虛假記載。

　　79[單選題] 證券承銷業(yè)務(wù)可以采取的方式有(　　)。

　　Ⅰ.代銷Ⅱ.包銷Ⅲ.承銷Ⅳ.自銷

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：證券承銷業(yè)務(wù)可以采取代銷或者包銷方式。證券包銷是指證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購(gòu)入或者在承銷期結(jié)束時(shí)將售后剩余證券全部自行購(gòu)入的承銷方式。證券代銷是指證券公司代發(fā)行人發(fā)售證券，在承銷期結(jié)束時(shí)，將未售出的證券全部退還給發(fā)行人的承銷方式。

　　80[單選題] (　　)可以在證券交易所債券市場(chǎng)上參加記賬式同債的招標(biāo)發(fā)行及競(jìng)爭(zhēng)性定價(jià)過(guò)程.向財(cái)政部直接承銷記賬式國(guó)債。

　　Ⅰ.證券公司Ⅱ.信托投資公司Ⅲ.保險(xiǎn)公司Ⅳ.商業(yè)銀行

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：證券公司、信托投資公司、保險(xiǎn)公司可以在證券交易所債券市場(chǎng)上參加記賬式國(guó)債的招標(biāo)發(fā)行及競(jìng)爭(zhēng)性定價(jià)過(guò)程，向財(cái)政部直接承銷記賬式國(guó)債。

　　81[單選題] 自2007年11月以來(lái)，主要的遠(yuǎn)期品種為(　　)。

　�、�.1M×4M

　　Ⅱ.3M×6M

　�、�.2M×4M

　�、�.9M×12M

　　A.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析： 根據(jù)全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心公布的數(shù)據(jù)，自2007年11月以來(lái)，人民幣遠(yuǎn)期利率協(xié)議的參考利率均為Shibor，主要的遠(yuǎn)期品種為1M×4M、3M×6M、9M×12M。

　　82[單選題] 經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)來(lái)自內(nèi)部因素和外部因素兩個(gè)方面，下列屬于企業(yè)內(nèi)部因素的有(　　)。

　�、�.項(xiàng)目投資決策失誤，未對(duì)投資項(xiàng)目作可行性分析，草率上馬

　　Ⅱ.不注意技術(shù)更新，使企業(yè)在行業(yè)中的競(jìng)爭(zhēng)地位下降

　　Ⅲ.不注意市場(chǎng)調(diào)查，不注意開(kāi)發(fā)新產(chǎn)品，僅滿足于目前公司產(chǎn)品的市場(chǎng)占有率和競(jìng)爭(zhēng)力，滿足于目前的利潤(rùn)水平和經(jīng)濟(jì)效益

　�、�.銷售決策失誤，過(guò)分地依賴大客戶、老客戶，沒(méi)有注重打開(kāi)新市場(chǎng)，尋找新的銷售渠道

　　A.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析： 經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)來(lái)自內(nèi)部因素和外部因素兩個(gè)方面。企業(yè)內(nèi)部的因素主要有：(1)項(xiàng)目投資決策失誤，未對(duì)投資項(xiàng)目作可行性分析，草率上馬。(2)不注意技術(shù)更新，使企業(yè)在行業(yè)中的競(jìng)爭(zhēng)地位下降。(3)不注意市場(chǎng)調(diào)查，不注意開(kāi)發(fā)新產(chǎn)品，僅滿足于目前公司產(chǎn)品的市場(chǎng)占有率和競(jìng)爭(zhēng)力，滿足于目前的利潤(rùn)水平和經(jīng)濟(jì)效益。(4)銷售決策失誤，過(guò)分地依賴大客戶、老客戶，沒(méi)有注重打開(kāi)新市場(chǎng)，尋找新的銷售渠道。

　　83[單選題] 證券公司設(shè)立子公司，需要滿足的條件包括(　　)。

　�、�.最近6個(gè)月風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)

　�、�.設(shè)立子公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的最近1年公司經(jīng)營(yíng)該業(yè)務(wù)的市場(chǎng)占有率不低于行業(yè)中等水平

　　Ⅲ.最近1年凈資本不低于12億元人民幣

　�、�.設(shè)立子公司經(jīng)營(yíng)證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的證券公司，最近2年公司經(jīng)營(yíng)該業(yè)務(wù)的市場(chǎng)占有率不低于行業(yè)中等水平

　　A.Ⅰ、 Ⅲ、 Ⅳ

　　B.Ⅱ、 Ⅲ、

　　C.Ⅱ、 Ⅲ、 Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、 Ⅲ、

　　參考答案：B

　　參考解析：證券公司設(shè)立子公司，應(yīng)當(dāng)符合下列審慎性要求：(1)最近12個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)，最近1年凈資本不低于12億元人民幣。(2)具備較強(qiáng)的經(jīng)營(yíng)管理能力，設(shè)立子公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)、證券承銷與保薦或者證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，最近1年公司經(jīng)營(yíng)該業(yè)務(wù)的市場(chǎng)占有率不低于行業(yè)中等水平。(3)具備健全的公司治理結(jié)構(gòu)、完善的風(fēng)險(xiǎn)管理制度和內(nèi)部控制機(jī)制，能夠有效防范證券公司與其子公司之間出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)傳遞和利益沖突。(4)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的其他要求。

　　84[單選題] 資產(chǎn)證券化的有關(guān)當(dāng)事人包括(　　)。

　　Ⅰ.發(fā)起人

　�、�.信用增級(jí)機(jī)構(gòu)

　�、�.承銷人

　�、�.特定目的機(jī)構(gòu)或特定目的受托人

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析： 資產(chǎn)證券化的有關(guān)當(dāng)事人包括：(1)發(fā)起人。(2)特定目的機(jī)構(gòu)或特定目的受托 人。(3)資金和資產(chǎn)存管機(jī)構(gòu)。(4)信用增級(jí)機(jī)構(gòu)。(5)信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)。(6)承銷人。(7)證券化產(chǎn)品投資者。

　　85[單選題] 記賬式國(guó)債招標(biāo)時(shí)，遠(yuǎn)程終端出現(xiàn)技術(shù)問(wèn)題，可在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)以填寫(　　)的形式委托重要國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司代為投標(biāo)。

　�、�.應(yīng)急投標(biāo)書

　　Ⅱ.應(yīng)急招標(biāo)書

　�、�.應(yīng)急申請(qǐng)書

　�、�.應(yīng)急意見(jiàn)書

　　A.Ⅰ、Ⅱ、

　　B.Ⅰ、 Ⅲ、

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析： 記賬式國(guó)債發(fā)行招標(biāo)工作通過(guò)“財(cái)政部國(guó)債發(fā)行招投標(biāo)系統(tǒng)”進(jìn)行，國(guó)債承銷團(tuán)成員通過(guò)上述系統(tǒng)遠(yuǎn)程終端投標(biāo)。遠(yuǎn)程終端出現(xiàn)技術(shù)問(wèn)題可在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)以填寫“應(yīng)急投標(biāo)書”“應(yīng)急申請(qǐng)書”的形式委托中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司代為投標(biāo)。

　　86[單選題] 證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)無(wú)法達(dá)標(biāo)，嚴(yán)重危害證券市場(chǎng)秩序、損害投資者利益的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以對(duì)其采取(　　)等監(jiān)管措施。

　�、�.責(zé)令停業(yè)整頓

　　Ⅱ.撤銷經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可

　�、�.撤銷

　�、�.指定其他機(jī)構(gòu)托管、接管

　　A.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

　　B.Ⅱ、 Ⅲ、

　　C.Ⅰ、 Ⅲ、

　　D.Ⅰ、 Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析： 證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)無(wú)法達(dá)標(biāo)，嚴(yán)重危害證券市場(chǎng)秩序、損害投資者利益的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以區(qū)別情形，對(duì)其采取下列措施：責(zé)令停業(yè)整頓;指定其他機(jī)構(gòu)托管、接管;撤銷;撤銷經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可。

　　87[單選題] 下列關(guān)于限價(jià)委托的說(shuō)法中，正確的有(  )。

　�、�.在限價(jià)委托買入中，證券經(jīng)紀(jì)商執(zhí)行委托指令時(shí)，可以以限價(jià)買進(jìn)證券

　　Ⅱ.在限價(jià)委托賣出中，證券經(jīng)紀(jì)商執(zhí)行委托指令時(shí)，可以以限價(jià)賣出證券

　　Ⅲ.在限價(jià)委托買入中，證券經(jīng)紀(jì)商執(zhí)行委托指令時(shí)，可以低于限價(jià)買進(jìn)證券

　�、�.在限價(jià)委托賣出中，證券經(jīng)紀(jì)商執(zhí)行委托指令時(shí)，可以高于限價(jià)賣出證券

　　A.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：限價(jià)委托是指客戶要求證券經(jīng)紀(jì)商在執(zhí)行委托指令時(shí)，必須按限定的價(jià)格或比限定價(jià)格更有利的價(jià)格買賣證券，即必須以限價(jià)或低于限價(jià)買進(jìn)證券，以限價(jià)或高于限價(jià)賣出證券。

　　88[單選題] 下列哪些屬于金融市場(chǎng)功能發(fā)揮的外部條件?(　　)

　　Ⅰ.國(guó)內(nèi)、國(guó)際統(tǒng)一的價(jià)格

　　Ⅱ.法制健全

　　Ⅲ.信息披露充分

　�、�.市場(chǎng)進(jìn)退有序

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

　　B.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析： 工項(xiàng)屬于金融市場(chǎng)的功能發(fā)揮的內(nèi)部條件。

　　89[單選題] 遠(yuǎn)期交易和期貨交易的區(qū)別主要表現(xiàn)在(　　)。

　　Ⅰ.功能作用不同

　�、�.信用風(fēng)險(xiǎn)不同

　�、�.保證金制度不同

　　Ⅳ.交易對(duì)象不同

　　A.Ⅰ、Ⅱ、

　　B.Ⅰ、Ⅲ、

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析： 遠(yuǎn)期交易和期貨交易的區(qū)別主要表現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：(1)交易對(duì)象不同。(2) 功能作用不同，(3)履約方式不同。(4)信用風(fēng)險(xiǎn)不同。(5)保證金制度不同。

　　90[單選題] 證券業(yè)從業(yè)人員誠(chéng)信信息的用途有(　　)。

　　Ⅰ.作為境外證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)有關(guān)人員進(jìn)行勝任能力考核的依據(jù)

　　Ⅱ.作為國(guó)家司法機(jī)關(guān)、有關(guān)部門或組織依法履行職責(zé)的參考

　�、�.作為證券從業(yè)機(jī)構(gòu)招聘人員的參考

　�、�.作為中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)審核證券業(yè)執(zhí)業(yè)注冊(cè)或變更申請(qǐng)的依據(jù)

　　A.Ⅰ、 Ⅲ、

　　B.Ⅰ、 Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：除I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ四項(xiàng)外，證券業(yè)從業(yè)人員誠(chéng)信信息的用途還包括：(1)作為中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)有關(guān)人員進(jìn)行任職資格審核的依據(jù)。(2)作為境內(nèi)外其他金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)有關(guān)人員進(jìn)行任職資格審核的參考。(3)作為中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)推薦有關(guān)人選或組織行業(yè)評(píng)比的依據(jù)。(4)作為證券從業(yè)機(jī)構(gòu)客戶選擇專業(yè)服務(wù)人士的參考。(5)其他合法用途。

　　91[單選題] 下列屬于消費(fèi)信用的是(　　)。

　�、�.消費(fèi)卡消費(fèi)

　�、�.以商品交易為目的的預(yù)付定金

　�、�.國(guó)際金融租賃

　�、�.企業(yè)以分期付款的形式向消費(fèi)者個(gè)人提供房屋

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

　　C.Ⅰ、Ⅲ、

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析： 消費(fèi)信用是指企業(yè)、金融機(jī)構(gòu)對(duì)于個(gè)人以商品或貨幣形式提供的信用，包括：企業(yè)以分期付款的形式向消費(fèi)者個(gè)人提供房屋或者高檔耐用消費(fèi)品，或金融機(jī)構(gòu)對(duì)消費(fèi)者提供的住房貸款、汽車貸款、助學(xué)貸款等。

　　92[單選題] 與現(xiàn)貨交易相比，遠(yuǎn)期合同交易的特點(diǎn)主要表現(xiàn)在(　　)。

　�、�.遠(yuǎn)期合同交易買賣雙方必須簽訂遠(yuǎn)期合同

　　Ⅱ.遠(yuǎn)期合同交易買賣雙方進(jìn)行商品交收或交割的時(shí)間與達(dá)成交易的時(shí)間，通常有較長(zhǎng)的間隔

　�、�.遠(yuǎn)期合同交易往往要通過(guò)正式的磋商、談判，雙方達(dá)成一致意見(jiàn)簽訂合同之后才算成立

　�、�.遠(yuǎn)期合同交易通常要求在規(guī)定的場(chǎng)所進(jìn)行，雙方交易要受到第三方的監(jiān)控

　　A.Ⅰ、Ⅱ、

　　B.Ⅰ、Ⅲ、

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析： 題中四個(gè)選項(xiàng)都為與現(xiàn)貨交易相比的遠(yuǎn)期合同交易的特點(diǎn)，故全選。

　　93[單選題] 金融衍生工具按交易場(chǎng)所可以分為(　　)。

　�、�.交易所交易的衍生工具

　�、�.OTC交易的衍生工具

　　Ⅲ.獨(dú)立衍生工具

　�、�.嵌入式衍生工具

　　A.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：金融衍生工具按交易場(chǎng)所可以分為兩類：交易所交易的衍生工具和場(chǎng)外交易市場(chǎng)(簡(jiǎn)稱OTC)交易的衍生工具。

　　94[單選題] 在訂單匹配原則方面，根據(jù)各國(guó)證券市場(chǎng)的實(shí)踐，優(yōu)先原則主要包括(　　)。

　�、�.價(jià)格優(yōu)先原則

　�、�.時(shí)間優(yōu)先原則

　�、�.按比例分配原則

　�、�.數(shù)量?jī)?yōu)先原則

　　A.Ⅰ、Ⅱ、

　　B.Ⅰ、Ⅲ、

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

　　參考答案：C

　　參考解析： 在訂單匹配原則方面，根據(jù)各國(guó)(地區(qū))證券市場(chǎng)的實(shí)踐，優(yōu)先原則主要有價(jià)格優(yōu)先原則、時(shí)間優(yōu)先原則、按比例分配原則、數(shù)量?jī)?yōu)先原則、客戶優(yōu)先原則、做市商優(yōu)先原則和經(jīng)紀(jì)商優(yōu)先原則等。

　　95[單選題] 直接協(xié)助企業(yè)融資的方式包括(　　)。

　�、�.首次上市募集資金

　�、�.配股融資

　�、�.增發(fā)融資

　�、�.非銀行金融機(jī)構(gòu)信貸

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析： Ⅳ項(xiàng)屬于間接協(xié)助企業(yè)融資的方式。

　　96[單選題] 以下對(duì)外國(guó)債券的描述正確的有(　　)。

　�、�.外國(guó)債券的面值貨幣與發(fā)行市場(chǎng)屬于一個(gè)國(guó)家

　�、�.外國(guó)債券的發(fā)行人與發(fā)行市場(chǎng)屬于一個(gè)國(guó)家

　�、�.在日本發(fā)行的外國(guó)債券稱為武士債券

　�、�.在美國(guó)發(fā)行的外國(guó)債券稱為揚(yáng)基債券

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：外國(guó)債券是指某一國(guó)家借款人在本國(guó)以外的某一國(guó)家發(fā)行以該國(guó)貨幣為面值的債券。它的特點(diǎn)是債券發(fā)行人屬于一個(gè)國(guó)家，債券的面值貨幣和發(fā)行市場(chǎng)則屬于另一個(gè)國(guó)家。在美國(guó)發(fā)行的外國(guó)債券稱為揚(yáng)基債券，它是由非美國(guó)發(fā)行人在美國(guó)債券市場(chǎng)發(fā)行的、吸收美元資金的債券。在日本發(fā)行的外國(guó)債券稱為武士債券，它是由非日本發(fā)行人在日本債券市場(chǎng)發(fā)行的、以日元為面值的債券。

　　97[單選題] 影響國(guó)債銷售價(jià)格的因素有(　　)。

　�、�.市場(chǎng)利率Ⅱ.承銷商承銷國(guó)債的中標(biāo)成本

　　Ⅲ.流通市場(chǎng)中可比國(guó)債的收益率水平Ⅳ.國(guó)債承銷的手續(xù)費(fèi)收入

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：影響國(guó)債銷售價(jià)格的因素有：①市場(chǎng)利率;②承銷商承銷國(guó)債的中標(biāo)成本;③流通市場(chǎng)中可比國(guó)債的收益率水平;④國(guó)債承銷的手續(xù)費(fèi)收入;⑤承銷商所期望的資金回收速度;⑥其他國(guó)債分銷過(guò)程中的成本。

　　98[單選題] 證券市場(chǎng)監(jiān)管體系和自律管理體系包括(　　)。

　　Ⅰ.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)Ⅱ.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的派出機(jī)構(gòu)

　　Ⅲ.證券登記結(jié)算公司Ⅳ.行業(yè)協(xié)會(huì)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：我國(guó)證券市場(chǎng)經(jīng)過(guò)多年的發(fā)展，逐步形成了五位一體的監(jiān)管體系，即國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的派出機(jī)構(gòu)、證券交易所、行業(yè)協(xié)會(huì)和證券投資者保護(hù)基金公司為一體的監(jiān)管體系和自律管理體系。

　　99[單選題] 金融債券可以采用的發(fā)行方式有(　　)。

　　Ⅰ.在全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)公開(kāi)發(fā)行Ⅱ.定向發(fā)行

　　Ⅲ.一次足額發(fā)行Ⅳ.限額內(nèi)分期發(fā)行

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：在發(fā)行方式上，金融債券可在全國(guó)銀行問(wèn)債券市場(chǎng)公開(kāi)發(fā)行或定向發(fā)行;可以采取一次足額發(fā)行或限額內(nèi)分期發(fā)行的方式。

　　100[單選題] 混合資本債券是一種混合資本工具，它同時(shí)兼有一定的(　　)性質(zhì)。

　　Ⅰ.股本Ⅱ.債務(wù)Ⅲ.期權(quán)Ⅳ.期貨

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：混合資本債券是一種混合資本工具，它同時(shí)兼有一定的股本性質(zhì)和債務(wù)性質(zhì)，但比普通股票和債券更加復(fù)雜。

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