26.下列不屬于股票特征的是()。

　　A. 保本性

　　B. 流動(dòng)性

　　C. 收益性

　　D. 風(fēng)險(xiǎn)性

　　正確答案：A

　　解析：流動(dòng)性、收益性、風(fēng)險(xiǎn)性是股票的特征。

　　27.股份有限公司股東大會(huì)作出修改公司章程、增加或減少注冊(cè)資本，以及公司合并、分立、解散或者變更公司形式的決議，必須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的()以上通過(guò)。

　　A. 1/3

　　B. 2/3

　　C. 1/2

　　D. 1/4

　　正確答案：B

　　解析：股東大會(huì)做出修改公司章程、增加或減少注冊(cè)資本的決議，以及公司合并、分立、解散或者變更公司形式的決議，必須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過(guò)。

　　28.證券發(fā)行市場(chǎng)又可以稱為()。

　　A. 場(chǎng)外市場(chǎng)

　　B. 場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)

　　C. 一級(jí)市場(chǎng)

　　D. 二級(jí)市場(chǎng)

　　正確答案：C

　　解析：證券發(fā)行市場(chǎng)又稱為一級(jí)市場(chǎng)或初級(jí)市場(chǎng)，是發(fā)行人以籌集資金為目的，按照一定的法律規(guī)定和發(fā)行程序，向投資者出售新證券所形成的市場(chǎng)。

　　29.通過(guò)公開(kāi)發(fā)售基金份額籌集資金，以資產(chǎn)組合方式進(jìn)行證券投資活動(dòng)的基金是()。

　　A. 社保基金

　　B. 社會(huì)公益基金

　　C. 企業(yè)年金

　　D. 證券投資基金

　　正確答案：D

　　解析：證券投資基金是一種以公開(kāi)發(fā)售基金份額籌集資金，由基金管理人管理，基金托管人托管，為基金份額持有人的利益而進(jìn)行證券投資，以資產(chǎn)組合方式進(jìn)行證券投資活動(dòng)。可投資于股票、債券和國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他證券品種。

　　30.以下各項(xiàng)中屬于專門(mén)為投資者買賣人民幣特種股票而設(shè)置的賬戶是()。

　　A. 期權(quán)賬戶

　　B. B股賬戶

　　C. A股賬戶

　　D. 基金賬戶

　　正確答案：B

　　解析：人民幣特種股票賬戶簡(jiǎn)稱“B股賬戶”(上海為C字頭賬戶)，是專門(mén)用于為投資者買賣人民幣特種股票而設(shè)置的。

　　31.按照狹義的貨幣政策的界定，制定貨幣政策的部門(mén)是( )。

　　A. 銀監(jiān)會(huì)

　　B. 保監(jiān)會(huì)

　　C. 人民銀行

　　D. 證監(jiān)會(huì)

　　正確答案：C

　　解析：從1984年1月1日起，中國(guó)人民銀行開(kāi)始專門(mén)行使中央銀行的職能，在國(guó)務(wù)院領(lǐng)導(dǎo)下，制定和執(zhí)行貨幣政策，防范和化解金融風(fēng)險(xiǎn)，維護(hù)金融穩(wěn)定，提供金融服務(wù)。

　　32.證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是指證券公司作為( )，根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)等為投資者提供證券及其他金融產(chǎn)品的投資管理服務(wù)。

　　A. 資產(chǎn)管理人

　　B. 融資融券方

　　C. 證券承銷商

　　D. 資產(chǎn)保值者

　　正確答案：A

　　解析：證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是指證券公司作為資產(chǎn)管理人，根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)和與投資者簽訂的資產(chǎn)管理合同，按照資產(chǎn)管理合同約定的方式、條件、要求和限制，為投資者提供證券及其他金融產(chǎn)品的投資管理服務(wù)，以實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)收益最大化的行為。

　　33.滬、深證券交易所規(guī)定，通過(guò)競(jìng)價(jià)交易買入股票、基金、權(quán)證的，申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)為()股或其整數(shù)倍。

　　A. 80

　　B. 90

　　C. 100

　　D. 110

　　正確答案：C

　　解析：一個(gè)交易單位俗稱“一手”，委托買賣的數(shù)量通常為一手或一手的整數(shù)倍。滬、深證券交易所規(guī)定，通過(guò)競(jìng)價(jià)交易買入股票、基金、權(quán)證的，申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)為100股(份)或其整數(shù)倍。

　　34.《公司法》規(guī)定，股份公司向發(fā)起人、法人發(fā)行的股票應(yīng)當(dāng)是( )。

　　A. 記名股票

　　B. 優(yōu)先股

　　C. 國(guó)有股

　　D. 無(wú)記名股票

　　正確答案：A

　　解析：股份有限公司向發(fā)起人、國(guó)家授權(quán)投資的機(jī)構(gòu)、法人發(fā)行的股票，應(yīng)當(dāng)為記名股票。

　　35.股票交易的計(jì)價(jià)單位是()。

　　A. 每份基金價(jià)格

　　B. 每股價(jià)格

　　C. 每百元資金到期年收益

　　D. 每百元面值債券的價(jià)格

　　正確答案：B

　　解析：不同證券的交易采用不同的計(jì)價(jià)單位。股票為“每股價(jià)格”，基金為“每份基金價(jià)格”，權(quán)證為“每份權(quán)證價(jià)格”，債券現(xiàn)貨為“每百元面值債券的價(jià)格”，債券質(zhì)押式回購(gòu)為“每百元資金到期年收益”，債券買斷式回購(gòu)為“每百元面值債券的到期購(gòu)回價(jià)格”。

　　36.普通股股東行使重大決議參與權(quán)的途徑是通過(guò)()。

　　A. 購(gòu)買優(yōu)先股票

　　B. 參加股東大會(huì)、行使表決權(quán)

　　C. 優(yōu)先配股權(quán)

　　D. 優(yōu)先分紅

　　正確答案：B

　　解析：股東基于股票的持有而享有股東權(quán)，這是一種綜合權(quán)利，其中首要的是可以以股東身份參與股份公司的重大事項(xiàng)決策。作為普通股股東，行使這一權(quán)利的途徑是參加股東大會(huì)、行使表決權(quán)。

　　37.股票市場(chǎng)的發(fā)行人為()。

　　A. 無(wú)限責(zé)任公司

　　B. 股權(quán)兩合公司

　　C. 股份有限公司

　　D. 有限責(zé)任公司

　　正確答案：C

　　解析：股票是一種有價(jià)證券，它是股份有限公司簽發(fā)的證明股東所持股份的憑證。只有股份有限公司才能發(fā)行股票。因此，股票市場(chǎng)的發(fā)行人為股份有限公司。

　　38.關(guān)于公募基金，下列說(shuō)法中錯(cuò)誤的是()。

　　A. 運(yùn)作必須嚴(yán)格遵循相關(guān)的法律和法規(guī)，并受監(jiān)管機(jī)構(gòu)的嚴(yán)格監(jiān)管

　　B. 最小金額要求較低，且投資者眾多

　　C. 募集的對(duì)象通常是不固定的

　　D. 一般投資于衍生金融工具等高風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品

　　正確答案：D

　　解析：公募基金是可以面向社會(huì)公眾公開(kāi)發(fā)售的基金。公募基金可以向社會(huì)公眾公開(kāi)發(fā)售基金份額和宣傳推廣，基金募集對(duì)象不固定;基金份額的投資金額要求較低，適合中小投資者參與;基金必須遵守有關(guān)的法律法規(guī)，接受監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管并定期公開(kāi)相關(guān)信息。公募基金的運(yùn)作必須嚴(yán)格遵循相關(guān)的法律和法規(guī)，并受監(jiān)管機(jī)構(gòu)的嚴(yán)格監(jiān)管，一般只投資于中低風(fēng)險(xiǎn)的產(chǎn)品。

　　39.拉斯貝爾加權(quán)指數(shù)是指()。

　　A. 基期加權(quán)股價(jià)指數(shù)

　　B. 計(jì)算期加權(quán)股價(jià)指數(shù)

　　C. 簡(jiǎn)單算術(shù)股價(jià)指數(shù)

　　D. 幾何加權(quán)股價(jià)指數(shù)

　　正確答案：A

　　解析：基期加權(quán)股價(jià)指數(shù)又稱拉斯貝爾加權(quán)指數(shù)，計(jì)算期加權(quán)股價(jià)指數(shù)又稱派許加權(quán)指數(shù)。

　　40.1998年之前，我國(guó)股票發(fā)行監(jiān)管制度采取()雙重控制的辦法。

　　A. 發(fā)行時(shí)間和發(fā)行范圍

　　B. 發(fā)行規(guī)模和發(fā)行方式

　　C. 發(fā)行規(guī)模和發(fā)行企業(yè)數(shù)量

　　D. 發(fā)行時(shí)間和發(fā)行方式

　　正確答案：C

　　解析：1998年之前,我國(guó)股票發(fā)行監(jiān)管制度采取發(fā)行規(guī)模和發(fā)行企業(yè)數(shù)量雙重控制的辦法。

　　41.證券交易通常都必須遵循()。

　　A. 價(jià)格優(yōu)先原則和時(shí)間優(yōu)先原則

　　B. 客戶優(yōu)先原則和價(jià)格優(yōu)先原則

　　C. 價(jià)格優(yōu)先原則和數(shù)量?jī)?yōu)先原則

　　D. 客戶優(yōu)先原則和時(shí)間優(yōu)先原則

　　正確答案：A

　　解析：證券交易通常都必須遵循價(jià)格優(yōu)先原則和時(shí)間優(yōu)先原則。

　　42.下列是以不動(dòng)產(chǎn)作為擔(dān)保的債券是( )。

　　A. 信用債券

　　B. 質(zhì)押債券

　　C. 抵押債券

　　D. 保證債券

　　正確答案：C

　　解析：抵押債券以不動(dòng)產(chǎn)作為擔(dān)保，又被稱為“不動(dòng)產(chǎn)抵押債券”，是指以土地、房屋等不動(dòng)產(chǎn)作抵押品而發(fā)行的一種債券。

　　43.證券公司受期貨公司委托從事ⅠB業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)提供的服務(wù)包括()。

　　A. 代理客戶進(jìn)行期貨交易

　　B. 協(xié)助辦理開(kāi)戶手續(xù)

　　C. 代期貨公司、客戶收付期貨保證金

　　D. 利用證券資金賬戶為客戶劃轉(zhuǎn)期貨保證金

　　正確答案：B

　　解析：證券公司受期貨公司委托從事ⅠB業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)提供的服務(wù)包括：協(xié)助辦理開(kāi)戶手續(xù);提供期貨行情信息、交易設(shè)施;中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他服務(wù)。證券公司不得代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割;不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金;不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金。

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　　44.1602年，在( )成立了世界上第一個(gè)股票交易所。

　　A. 荷蘭的阿姆斯特丹

　　B. 美國(guó)的紐約

　　C. 英國(guó)的倫敦

　　D. 中國(guó)的上海

　　正確答案：A

　　解析：1602年，在荷蘭的阿姆斯特丹成立了世界上第一個(gè)股票交易所。

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　　45.按照要求權(quán)的期限劃分，金融市場(chǎng)可分為( )。

　　A. 發(fā)行市場(chǎng)和流通市場(chǎng)

　　B. 債券市場(chǎng)和普通股市場(chǎng)

　　C. 資本市場(chǎng)和貨幣市場(chǎng)

　　D. 現(xiàn)貨市場(chǎng)和期貨市場(chǎng)

　　正確答案：C

　　解析：按要求權(quán)的期限劃分為:①長(zhǎng)期資金市場(chǎng)(資本市場(chǎng))，主要供應(yīng)一年以上的中長(zhǎng)期資金，如股票與長(zhǎng)期債券的發(fā)行與流通;②短期資金市場(chǎng)(貨幣市場(chǎng))，是一年以下的短期資金的融通市場(chǎng)，如同業(yè)拆借、票據(jù)貼現(xiàn)、短期債券及可轉(zhuǎn)讓存單的買賣。

　　46.( )負(fù)責(zé)受理短期融資券的發(fā)行注冊(cè)。

　　A. 中國(guó)銀監(jiān)會(huì)

　　B. 中國(guó)銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)

　　C. 中國(guó)人民銀行

　　D. 商務(wù)部

　　正確答案：B

　　解析：根據(jù)《銀行間債券市場(chǎng)非金融企業(yè)短期融資券業(yè)務(wù)指引》和《銀行間債券市場(chǎng)非金融企業(yè)債務(wù)融資工具注冊(cè)規(guī)則》的規(guī)定，中國(guó)銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)受理短期融資券的發(fā)行注冊(cè)。

　　47.股票的賬面價(jià)值又稱股票凈值或每股凈資產(chǎn)，在沒(méi)有優(yōu)先股的情況下，每股賬面價(jià)值等于()。

　　A. 公司總資產(chǎn)/發(fā)行的普通股票總數(shù)

　　B. 公司凈資產(chǎn)/發(fā)行在外的普通股票的股數(shù)

　　C. (公司凈資產(chǎn)一優(yōu)先股權(quán)益)/發(fā)行在外的普通股股數(shù)

　　D. (公司凈資產(chǎn)一發(fā)行費(fèi)用)/發(fā)行在外的普通股票的股數(shù)

　　正確答案：B

　　解析：股票的賬面價(jià)值又稱股票凈值或每股凈資產(chǎn)，是每股股票所代表的實(shí)際資產(chǎn)的價(jià)值。在沒(méi)有優(yōu)先股的條件下，每股賬面價(jià)值是以公司凈資產(chǎn)減去優(yōu)先股賬面價(jià)值后，除以發(fā)行在外的普通股票的股數(shù)求得的，即每股賬面價(jià)值等于公司凈資產(chǎn)與發(fā)行在外的普通股股數(shù)的比值。

　　48.一國(guó)借款人在國(guó)際證券市場(chǎng)上以外國(guó)貨幣為面值、向外國(guó)投資者發(fā)行的債券是( )。

　　A. 國(guó)際債券

　　B. 亞洲債券

　　C. 外國(guó)債券

　　D. 歐洲債券

　　正確答案：A

　　解析：國(guó)際債券是指一國(guó)借款人在國(guó)際證券市場(chǎng)上以外國(guó)貨幣為面值、向外國(guó)投資者發(fā)行的債券;亞洲債券是指用亞洲國(guó)家貨幣定值，并在亞洲地區(qū)發(fā)行和交易的債券;外國(guó)債券是指某一國(guó)家借款人在本國(guó)以外的某一國(guó)家發(fā)行以該國(guó)貨幣為面值的債券;歐洲債券是指借款人在本國(guó)境外市場(chǎng)發(fā)行的、不以發(fā)行市場(chǎng)所在國(guó)貨幣為面值的國(guó)際債券。

　　49.在公司債券有效存續(xù)期間，資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)每年至少公告( )次跟蹤評(píng)級(jí)報(bào)告。

　　A. 1

　　B. 2

　　C. 3

　　D. 5

　　正確答案：A

　　解析：根據(jù)《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》的規(guī)定，公司與資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)約定，在債券有效存續(xù)期間，資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)每年至少公告1次跟蹤評(píng)級(jí)報(bào)告。

　　50.金融衍生工具的價(jià)值與基礎(chǔ)產(chǎn)品或基礎(chǔ)變量緊密相連，具有規(guī)則的變動(dòng)關(guān)系，這體現(xiàn)了金融衍生工具的( )。

　　A. 跨期性

　　B. 期限性

　　C. 聯(lián)動(dòng)性

　　D. 不確定性或高風(fēng)險(xiǎn)性

　　正確答案：C

　　解析：聯(lián)動(dòng)性是指金融衍生工具的價(jià)值與基礎(chǔ)產(chǎn)品或基礎(chǔ)變量緊密聯(lián)系、規(guī)則變動(dòng)。通常，金融衍生工具與基礎(chǔ)變量相聯(lián)系的支付特征由衍生工具合約規(guī)定，其聯(lián)動(dòng)關(guān)系既可以足簡(jiǎn)單的線性關(guān)系，也可以表達(dá)為非線性函數(shù)或者分段函數(shù)。

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