26.國際貨幣基金組織總部位于()。

　　A. 華盛頓

　　B. 巴黎

　　C. 紐約

　　D. 斯德哥爾摩

　　正確答案：A

　　解析：國際貨幣基金組織是根據(jù)1944年7月在布雷頓森林會議簽訂的《國際貨幣基金協(xié)定》，于1945年12月27日在華盛頓成立的，總部位于華盛頓。

　　27.()制度是一國在貨幣沒有實現(xiàn)完全可自由兌換，資本項目尚未完全開放的情況下，有限度地引進(jìn)外資、開放資本市場的一項過渡性的制度。

　　A. ETF

　　B. LOF

　　C. QDII

　　D. QFII

　　正確答案：D

　　解析：QFII制度是一國(地區(qū))在貨幣沒有實現(xiàn)完全可自由兌換、資本項目尚未完全開放的情況下，有限度地吸引外資、開放資本市場的一項過渡性的制度。

　　28.股票是股份有限公司發(fā)行的，用以證明投資者的股東身份，并據(jù)以獲取股息和紅利的憑證。下列不屬于股票的特征的是( )。

　　A. 多樣性

　　B. 永久性

　　C. 參與性

　　D. 流動性

　　正確答案：A

　　解析：一般地，股票具有五大特征：收益性;風(fēng)險性;流動性;永久性;參與性。

　　29.金融機構(gòu)通常采用客戶調(diào)查問卷、產(chǎn)品風(fēng)險評估、充分披露等方法，根據(jù)客戶分級和()匹配原則，避免誤導(dǎo)投資者和錯誤銷售。

　　A. 產(chǎn)品分級

　　B. 產(chǎn)品規(guī)模

　　C. 客戶風(fēng)險

　　D. 產(chǎn)品收益

　　正確答案：A

　　解析：實踐中,金融機構(gòu)通常采用客戶調(diào)查問卷、產(chǎn)品風(fēng)險評估與充分披露等方法,根據(jù)客戶分級和產(chǎn)品分級匹配原則，避免誤導(dǎo)投資者和錯誤銷售。

　　30.當(dāng)證券公司被撤銷、關(guān)閉和破產(chǎn)或被中國證監(jiān)會采取強制性監(jiān)管措施時，按照有關(guān)政策規(guī)定對債權(quán)人予以償付的是()。

　　A. 風(fēng)險準(zhǔn)備金

　　B. 保障基金

　　C. 保護(hù)基金

　　D. 保證金

　　正確答案：C

　　解析：保護(hù)基金是指按照《證券投資者保護(hù)基金管理辦法》籌集形成的、在防范和處置證券公司風(fēng)險中用于保護(hù)證券投資者利益的資金。保護(hù)基金的主要用途是證券公司被撤銷、關(guān)閉和破產(chǎn)或被中國證監(jiān)會實施行政接管、托管經(jīng)營等強制性監(jiān)管措施時，按照國家有關(guān)政策規(guī)定對債權(quán)人予以償付。

　　31.關(guān)于B股，下列說法錯誤的是()。

　　A. 以人民幣標(biāo)明股票面值

　　B. 采取記名股票形式

　　C. 在境內(nèi)上市

　　D. 目前境內(nèi)居民個人不得購買

　　正確答案：D

　　解析：B股采取記名股票形式，以人民幣標(biāo)明股票面值，以外幣認(rèn)購、買賣，在境內(nèi)證券交易所上市交易。2001年2月對境內(nèi)居民個人開放后，境內(nèi)投資者逐漸成為B股市場的重要投資主體。

　　32.關(guān)于銀行間債券市場，下列說法錯誤的是()。

　　A. 銀行間債券市場長期債券信用等級除AAA級，CCC級以下等級外，每一個信用等級可用“+”、“-”符號進(jìn)行微調(diào)，表示略高或略低于本等級

　　B. 銀行間債券市場長期債券信用等級劃分為三等九級

　　C. 銀行間債券市場長期債券信用AA級表示，償還債務(wù)的能力很強

　　D. 銀行間債券市場短期債券信用等級除AAA級，CCC級以下等級外，每一個信用等級可用“+”、“-”符號進(jìn)行微調(diào)，表示略高或略低于本等級

　　正確答案：D

　　解析：我國銀行間債券市場中長期債券信用評級等級劃分為三等九級，符號表示為：AAA、AA、A、BBB、BB、B、CCC、CC、C，除AAA級，CCC級(含)以下等級外，每一個信用等級可用“+”、“-”符號進(jìn)行微調(diào)，表示略高或略低于本等級。短期債券則劃分為四等六級，符號表示為A-1、A-2、A-3、B、C、D，每一個信用等級均不進(jìn)行微調(diào)。

　　33.歐洲債券市場上，附權(quán)益權(quán)證券允許權(quán)證持有人()。

　　A. 以約定的價格購買發(fā)行人的普通股票

　　B. 以特定的價格即固定匯率，將一種貨幣兌換成另一種貨幣

　　C. 按約定條件向債券發(fā)行人購買黃金

　　D. 以與主債券相同的價格和收益率向發(fā)行人購買額外的債券

　　正確答案：A

　　解析：歐洲債券市場上，附權(quán)益權(quán)證券允許權(quán)證持有人以約定的價格購買發(fā)行人的普通股票。

　　34.關(guān)于普通股票股東的權(quán)利，下列說法錯誤的是()。

　　A. 享有優(yōu)先認(rèn)股權(quán)的股東可以將該權(quán)利轉(zhuǎn)讓他人，從中獲得一定的報酬

　　B. 普通股票股東是否擁有優(yōu)先認(rèn)股權(quán)取決于認(rèn)購時間與股權(quán)登記股權(quán)登記日的關(guān)系，該日稱為股權(quán)登記日

　　C. 在股權(quán)登記日后認(rèn)購普通股票的稱為“附權(quán)股”

　　D. 公司財產(chǎn)在未按規(guī)定清償之前，不得分配給股東

　　正確答案：C

　　解析：選項C，在股權(quán)登記日前認(rèn)購普通股票的稱為“附權(quán)股”或“含權(quán)股”，在股權(quán)登記日后認(rèn)購普通股票的稱為“除權(quán)股”。

　　35.2010年8月31日起實施的《保險資金運用管理暫行辦法》規(guī)定，保險投資于不動產(chǎn)的賬面余額，不高于本公司上季末總資產(chǎn)的()。

　　A. 10%

　　B. 20%

　　C. 15%

　　D. 5%

　　正確答案：A

　　解析：根據(jù)我國《保險資金運用管理暫行辦法》的規(guī)定，保險投資于不動產(chǎn)的賬面余額，不高于本公司上季末總資產(chǎn)的10%。

　　36.創(chuàng)業(yè)板指數(shù)以( )為權(quán)數(shù)，進(jìn)行加權(quán)逐日連鎖計算。

　　A. 發(fā)行在外的總股本數(shù)

　　B. 可回收股本數(shù)

　　C. 可流通股本數(shù)

　　D. 剩余股本數(shù)

　　正確答案：C

　　解析：創(chuàng)業(yè)板指數(shù)以可流通股本數(shù)為權(quán)數(shù)，進(jìn)行加權(quán)逐日連鎖計算。

　　37.基金管理人與托管人之間是( )關(guān)系。

　　A. 相互依賴

　　B. 相互促進(jìn)

　　C. 相互競爭

　　D. 相互制衡

　　正確答案：D

　　解析：基金管理人與托管人的關(guān)系是相互制衡的�；�金管理人是基金的組織者和管理者，負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)的經(jīng)營，是基金運營的核心;托管人由主管機關(guān)認(rèn)可的金融機構(gòu)擔(dān)任，負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)的保管，依據(jù)基金管理機構(gòu)的指令處置基金資產(chǎn)并監(jiān)督管理人的投資運作是否合法合規(guī)。他們的權(quán)利和義務(wù)在基金合同或基金公司章程中已預(yù)先界定清楚，任何一方有違規(guī)之處，對方都應(yīng)當(dāng)監(jiān)督并及時制止，甚至請求更換違規(guī)方。

　　38.風(fēng)險控制指標(biāo)體系和風(fēng)險監(jiān)管制度的核心是()。

　　A. 凈資本

　　B. 固定資本

　　C. 流動資本

　　D. 注冊資本

　　正確答案：A

　　解析：200 6年7月，中國證監(jiān)會發(fā)布實施了《證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)管理辦法》，并于2008年根據(jù)實踐情況對該辦法進(jìn)行了修訂。該辦法建立了以凈資本為核心的風(fēng)險控制指標(biāo)體系和風(fēng)險監(jiān)管制度。

　　39.證券公司代理證券發(fā)行人發(fā)行證券的行為，稱為()。

　　A. 證券代銷

　　B. 證券承銷

　　C. 證券發(fā)行

　　D. 證券包銷

　　正確答案：B

　　解析：證券承銷是指證券公司代理證券發(fā)行人發(fā)行證券的行為。

　　40.股票的賬面價值又稱為()。

　　A. 股票凈值

　　B. 凈收益

　　C. 股票面值

　　D. 股票內(nèi)在價值

　　正確答案：A

　　解析：股票的賬面價值又稱為股票凈值或每股凈資產(chǎn)，是每股股票所代表的實際資產(chǎn)的價值。

　　41.交易雙方在集中的交易所內(nèi)以公開競價的形式達(dá)成的，在將來某一特定時間交收標(biāo)準(zhǔn)數(shù)量特定金融工具的協(xié)議，稱之為( )。

　　A. 金融互換

　　B. 金融期貨

　　C. 金融期權(quán)

　　D. 結(jié)構(gòu)化金融衍生工具

　　正確答案：B

　　解析：金融期貨是期貨交易的一種，是指交易雙方在金融市場上，以約定的時間和價格，買賣某種金融工具的具有約束力的標(biāo)準(zhǔn)化合約。

　　42.財政部和中國證監(jiān)會對注冊會計師、會計師事務(wù)所執(zhí)行證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)實行()管理。

　　A. 注冊制

　　B. 許可證

　　C. 事前報備

　　D. 事后備案

　　正確答案：B

　　解析：財政部和中國證監(jiān)會對注冊會計師、會計師事務(wù)所執(zhí)行證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)實行許可證管理。

　　43.按照我國《證券法》的規(guī)定，證券公司可以通過從事證券自營業(yè)務(wù)和證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，以自己的名義或代其客戶進(jìn)行()。

　　A. 基金申贖

　　B. 證券投資

　　C. 股票買賣

　　D. 債券買賣

　　正確答案：B

　　解析：按照我國《證券法》的規(guī)定，證券公司可以通過從事證券自營業(yè)務(wù)和證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，以自己的名義或代其客戶進(jìn)行證券投資。

　　44.依據(jù)《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》，以下說法錯誤的是()。

　　A. 同一律師事務(wù)所不得同時為同一收購行為的收購人和被收購的上市公司出具法律意見

　　B. 律師可以同為同一證券發(fā)行的發(fā)行人、保薦機構(gòu)、承銷商出具法律意見

　　C. 律師擔(dān)任公司董事的，該律師所在事務(wù)所不得接受其所任職公司的委托，為該公司提供證券法律服務(wù)

　　D. 律師被吊銷執(zhí)業(yè)證書的，不得再從事證券法律業(yè)務(wù)

　　正確答案：B

　　解析：選項B，同一律師事務(wù)所不得同時為同一證券發(fā)行的發(fā)行人和保薦機構(gòu)、承銷的證券公司出具法律意見。

　　45.同時兼有一定的股本性質(zhì)和債務(wù)性質(zhì)的債券是( )。

　　A. 金融債券

　　B. 企業(yè)債券

　　C. 混合資本債券

　　D. 公司債券

　　正確答案：C

　　解析：混合資本債券是一種混合資本工具，同時兼有股本性質(zhì)和債務(wù)性質(zhì)。

　　46.證券交易市場通常分為()和場外交易市場。

　　A. A股市場

　　B. OTC市場

　　C. 證券交易所市場

　　D. 地方股權(quán)交易中心市場

　　正確答案：C

　　解析：證券交易市場通常分為證券交易所市場和場外交易市場。

　　47.在Ms=m*B中，m是貨幣乘數(shù)，B是基礎(chǔ)貨幣，Ms是()。

　　A. 貨幣需求

　　B. 虛擬貨幣

　　C. 貨幣供給

　　D. 名義貨幣

　　正確答案：C

　　解析：在中央銀行體制(中央銀行與商業(yè)銀行分設(shè))下，貨幣供給量等于基礎(chǔ)貨幣與貨幣乘數(shù)之積。即：Ms=m*B，其中，Ms表示貨幣供應(yīng)量;m表示貨幣乘數(shù);B表示基礎(chǔ)貨幣。

　　48.中國證券業(yè)協(xié)會依法對證券評級業(yè)務(wù)活動進(jìn)行()管理。

　　A. 核準(zhǔn)

　　B. 審批

　　C. 自律

　　D. 備案

　　正確答案：C

　　解析：中國證券業(yè)協(xié)會依法對證券公司及其從業(yè)人員的業(yè)務(wù)活動進(jìn)行自律管理。中國證監(jiān)會對資信評級機構(gòu)從事證券市場資信評級業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)督管理。中國證券業(yè)協(xié)會依法對證券評級業(yè)務(wù)活動進(jìn)行自律管理。

　　49.證券無紙化的核心，一方面是()，成為證券權(quán)利的主要表現(xiàn)形式;另一方面也就意味著()。

　　A. 以證券賬戶替代紙質(zhì)證券，公司股東或債券持有人名冊的無紙化

　　B. 以證券賬戶替代紙質(zhì)證券，公司股東或債券持有人名冊的紙質(zhì)化

　　C. 以紙質(zhì)賬戶替代證券賬戶，公司股東或債券持有人名冊的無紙化

　　D. 以紙質(zhì)賬戶替代證券賬戶，公司股東或債券持有人名冊的紙質(zhì)化

　　正確答案：A

　　解析：證券無紙化的核心，一方面是以證券賬戶替代紙質(zhì)證券，成為證券權(quán)利的主要表現(xiàn)形式;另一方面也就意味著公司股東或債券持有人名冊的無紙化。

　　50.證券公司向證券金融公司交存保證金，采取設(shè)立()的方式。

　　A. 委托

　　B. 信托

　　C. 交收

　　D. 托管

　　正確答案：B

　　解析：證券公司向證券金融公司交存保證金，采取設(shè)立信托的方式。

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