第26題、1985年，我國第一家證券公司()通過批準(zhǔn)。

　　A、深圳經(jīng)濟(jì)特區(qū)證券公司

　　B、上海證券有限責(zé)任公司

　　C、國泰君安證券股份有限公司

　　D、長城證券有限責(zé)任公司

　　正確答案： A

　　【解析】1985年，我國第一家證券公司深圳經(jīng)濟(jì)特區(qū)證券公司通過批準(zhǔn)進(jìn)入籌備。

　　第27題、股票的市場價格總是圍繞其()波動。

　　A、內(nèi)在價值

　　B、清算價值

　　C、票面價值

　　D、外在價值

　　正確答案： A

　　【解析】股票的內(nèi)在價值即理論價值，也即股票未來收益的現(xiàn)值。股票的內(nèi)在價值決定股票的市場價格，股票的市場價格總是圍繞其內(nèi)在價值波動。

　　第28題、()是指只有國家法律允許進(jìn)行證券交易的自然人和法人才能開立證券賬戶。

　　A、同一性

　　B、真實性

　　C、一致性

　　D、合法性

　　正確答案： D

　　【解析】考察開立證券賬戶的基本原則。合法性是指只有國家法律允許進(jìn)行證券交易的自然人和法人才能開立證券賬戶。

　　第29題、()是整個證券市場的核心。

　　A、證券發(fā)行人

　　B、證券交易所

　　C、中國證監(jiān)會

　　D、國務(wù)院

　　正確答案： B

　　【解析】證券交易所是證券買賣雙方公開交易的場所，是一個高度組織化、集中進(jìn)行證券交易的市場，是整個證券市場的核心。

　　第30題、()是我國證券公司開展經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的一線監(jiān)管機(jī)構(gòu)。

　　A、中國人民銀行

　　B、中國結(jié)算公司

　　C、中國證監(jiān)會

　　D、證券交易所

　　正確答案： D

　　【解析】證券交易所是我國證券公司開展經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的一線監(jiān)管機(jī)構(gòu)。

　　第31題、金融市場以()為交易對象。

　　A、實物資產(chǎn)

　　B、貨幣資產(chǎn)

　　C、金融資產(chǎn)

　　D、無形資產(chǎn)

　　正確答案： C

　　【解析】金融市場以貨幣資金和其他金融資產(chǎn)為交易對象。

　　第32題、通常，在金融期權(quán)交易中，()需要開立保證金賬戶，并按照規(guī)定繳納保證金。

　　A、期權(quán)買賣雙方均

　　B、期權(quán)買賣雙方均不

　　C、期權(quán)購入者

　　D、期權(quán)的出售者

　　正確答案： D

　　【解析】在金融期權(quán)交易中，只有期權(quán)出售者，尤其是無擔(dān)保期權(quán)的出售者才需開立保證金賬戶，并按規(guī)定繳納保證金，以保證其履約義務(wù)。對于期權(quán)的購買者，因期權(quán)合約未規(guī)定其義務(wù)，故期權(quán)的購買者無需開立保證金賬戶，也無需繳納保證金。

　　第33題、上海證券交易所證券交易的收盤價為當(dāng)日該證券()。

　　A、所有交易的成交量加權(quán)平均價

　　B、最后一筆交易前1分鐘所有交易的成交量加權(quán)平均價(含最后一筆交易)

　　C、最后一小時所有交易的成交量加權(quán)平均價

　　D、收盤價通過集合競價的方式產(chǎn)生

　　正確答案： B

　　【解析】上海證券交易所證券交易的收盤價為當(dāng)日該證券最后一筆交易前1分鐘所有交易的成交量加權(quán)平均價(含最后一筆交易)。

　　第34題、在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷中客戶招攬的保證是()。

　　A、目標(biāo)市場選擇

　　B、營銷渠道選擇

　　C、客戶關(guān)系建立

　　D、客戶促成

　　正確答案： C

　　【解析】客戶關(guān)系建立是客戶招攬的保證;目標(biāo)市場與營銷渠道選擇是招攬客戶的前提和基礎(chǔ);客戶促成是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。

　　第35題、按照深圳證券交易所的規(guī)定，每個交易日有()時間段為集合競價時間。

　　A、1個

　　B、2個

　　C、3個

　　D、4個

　　正確答案： B

　　【解析】深圳證券交易所規(guī)定，每個交易日的9：15～9：25為開盤集合競價時間;14:57～15:00為收盤集合競價時間。

　　第36題、調(diào)節(jié)貨幣市場資金供求的杠桿是()。

　　A、利息

　　B、利率

　　C、匯率

　　D、購買力

　　正確答案： B

　　【解析】利率是資金的價格，是調(diào)節(jié)貨幣市場資金供求的杠桿。

　　第37題、股份轉(zhuǎn)讓價格實行漲跌幅限制，漲跌幅比例限制為前一轉(zhuǎn)讓日轉(zhuǎn)讓價格的()。

　　A、[5%]

　　B、[10%]

　　C、[15%]

　　D、[20%]

　　正確答案： A

　　【解析】股份轉(zhuǎn)讓價格實行漲跌幅限制，漲跌幅比例限制為前一轉(zhuǎn)讓日轉(zhuǎn)讓價格的5%。

　　第38題、有甲、乙、丙、丁四個投資者，均申報買進(jìn)X股票，申報價格和申報時間分別為：甲的買進(jìn)價為10.70元，時間是13:35;乙的買進(jìn)價為10.40元，時間是40;13:丙的買進(jìn)價為10.75元，時間是13:55;丁的買進(jìn)價為10.40元，時間是14:00。那么四位投資者交易的優(yōu)先順序為()。

　　A、甲、乙、丙、丁

　　B、丙、甲、乙、丁

　　C、丙、甲、丁、乙

　　D、丁、乙、甲、丙

　　正確答案： B

　　【解析】證券經(jīng)紀(jì)商接受客戶委托后應(yīng)按“價格優(yōu)先、時間優(yōu)先”的原則進(jìn)行申報競價。較高的買入申報優(yōu)先于較低價格買入申報，丙價最高、甲價第二、乙價和丁價相同。再看時間，乙優(yōu)先于丁。因此，總的來說順序是丙、甲、乙、丁。

　　第39題、在發(fā)行企業(yè)債券的具體申報上，國務(wù)院行業(yè)管理部門所屬企業(yè)的申請材料由()轉(zhuǎn)報。

　　A、國家發(fā)改委

　　B、行業(yè)管理部門

　　C、省發(fā)展改革部門

　　D、計劃單列市發(fā)展改革部門

　　正確答案： B

　　【解析】在企業(yè)債券發(fā)行的具體申報上，采取如下方式報送國家發(fā)改委：中央直接管理企業(yè)的申請材料直接申報;國務(wù)院行業(yè)管理部門所屬企業(yè)的申請材料由行業(yè)管理部門轉(zhuǎn)報;地方企業(yè)的申請材料由所在省、自治區(qū)、直轄市、計劃單列市發(fā)展改革部門轉(zhuǎn)報。

　　第40題、金融衍生工具的價值與基礎(chǔ)產(chǎn)品或基礎(chǔ)變量緊密相連，具有規(guī)則的變動關(guān)系，這體現(xiàn)了金融衍生工具的()。

　　A、跨期性

　　B、期限性

　　C、聯(lián)動性

　　D、不確定性或高風(fēng)險性

　　正確答案： C

　　【解析】聯(lián)動性是指金融衍生工具的價值與基礎(chǔ)產(chǎn)品或基礎(chǔ)變量緊密聯(lián)系，規(guī)則變動。通常，金融衍生工具與基礎(chǔ)變量相聯(lián)系的支付特征由衍生工具合約規(guī)定，其聯(lián)動關(guān)系既可以是簡單的線性關(guān)系，也可以表達(dá)為非線性函數(shù)或者分段函數(shù)。

　　第41題、依照不同的發(fā)行本位，國債可以分為()。

　　A、流通國債與非流通國債

　　B、實物國債與貨幣國債

　　C、短期國債與中長期國債

　　D、實物債券與貨幣債券

　　正確答案： B

　　【解析】依照不同的發(fā)行本位，國債可以分為實物國債和貨幣國債。

　　第42題、兩個或兩個以上的當(dāng)事人按共同商定的條件，在約定的時間內(nèi)定期交換現(xiàn)金流的金融交易，稱之為()。

　　A、金融期權(quán)

　　B、金融期貨

　　C、金融互換

　　D、結(jié)構(gòu)化金融衍生工具

　　正確答案： C

　　【解析】金融互換是指兩個或兩個以上的當(dāng)事人按共同商定的條件，在約定的時間內(nèi)定期交換現(xiàn)金流的金融交易，可分為貨幣互換、利率互換、股權(quán)互換、信用互換等。

　　第43題、1985年，我國第一家證券公司()通過批準(zhǔn)。

　　A、深圳經(jīng)濟(jì)特區(qū)證券公司

　　B、上海證券有限責(zé)任公司

　　C、國泰君安證券股份有限公司

　　D、長城證券有限責(zé)任公司

　　正確答案： A

　　【解析】1985年，我國第一家證券公司深圳經(jīng)濟(jì)特區(qū)證券公司通過批準(zhǔn)進(jìn)入籌備。

　　第44題、一旦金融機(jī)構(gòu)出現(xiàn)經(jīng)營困難，就會失去信用基礎(chǔ)，甚至出現(xiàn)擠兌風(fēng)潮，這樣會加速金融機(jī)構(gòu)的倒閉。這說明金融風(fēng)險具有()。

　　A、隱蔽性

　　B、擴(kuò)散性

　　C、加速性

　　D、周期性

　　正確答案： C

　　【解析】金融風(fēng)險的加速性指一旦金融機(jī)構(gòu)出現(xiàn)經(jīng)營困難，就會失去信用基礎(chǔ)，甚至出現(xiàn)擠兌風(fēng)潮，這樣會加速金融機(jī)構(gòu)的倒閉。

　　第45題、充抵融資融券保證金的有價證券，在計算保證金金額時，應(yīng)當(dāng)以證券市值按一定折算率進(jìn)行折算，其中國債折算率最高不超過()。

　　A、[70%]

　　B、[80%]

　　C、[90%]

　　D、[95%]

　　正確答案： D

　　【解析】國債折算率最高不超過95%。

　　第46題、發(fā)行價格高于面值稱為溢價發(fā)行，溢價發(fā)行所得的溢價款列為()。

　　A、公司資本公積金

　　B、股本賬戶

　　C、盈余公積

　　D、留存收益

　　正確答案： A

　　【解析】發(fā)行價格高于面值稱為溢價發(fā)行，募集的資金中等于面值總和的部分記入資本賬戶，以超過股票票面金額的發(fā)行價格發(fā)行股份所得的溢價款列為公司資本公積金。

　　第47題、下列選項中，不屬于債券評級程序中前期準(zhǔn)備階段的是()。

　　A、評估客戶向評估公司提出信用評級申請，雙方簽訂《信用評級協(xié)議書》

　　B、評估小組應(yīng)向評估客戶發(fā)出《評估調(diào)查資料清單》，要求評估客戶在較短時間內(nèi)把評估調(diào)查所需資料準(zhǔn)備齊全

　　C、根據(jù)需要，評估小組還要向主管部門、工商行政部門、銀行、稅務(wù)部門及有關(guān)單位進(jìn)行調(diào)查了解進(jìn)行核實

　　D、評估公司指派項目評估小組，并制訂項目評估方案

　　正確答案： C

　　【解析】選項A、B、D均屬于前期準(zhǔn)備階段，選項C屬于信息處理階段。

　　第48題、申請從事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，要求有()人民幣以上的注冊資本。

　　A、300萬元

　　B、500萬元

　　C、100萬元

　　D、200萬元

　　正確答案： C

　　【解析】申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(1)分別從事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有5名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員;同時從事證券和期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有10名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員;其高級管理人員中，至少有1名取得證券或者期貨投資咨詢從業(yè)資格。(2)有100萬元人民幣以上的注冊資本。(3)有固定的業(yè)務(wù)場所和與業(yè)務(wù)相適應(yīng)的通訊及其他信息傳遞設(shè)施。(4)有公司章程。(5)有健全的內(nèi)部管理制度。(6)具備中國證監(jiān)會要求的其他條件。

　　第49題、在深圳證券交易所，對于采取累積投票制的議案，在“委托數(shù)量”項下填報()。

　　A、表決意見

　　B、選舉種類

　　C、選舉票數(shù)

　　D、投票總數(shù)

　　正確答案： C

　　【解析】對于采用累積投票制的議案，在“委托數(shù)量”項下填報選舉票數(shù);對于不采用累積投票制的議案，在“委托數(shù)量”項下填報表決意見，1股代表同意，2股代表反對，3股代表棄權(quán)。

　　第50題、尚未具備2年股票交易經(jīng)驗的自然人客戶申請開通創(chuàng)業(yè)板市場交易，營業(yè)部經(jīng)辦人應(yīng)在()交易日后，為其在交易系統(tǒng)中開通創(chuàng)業(yè)板交易業(yè)務(wù)。(T日為客戶申請開通日)

　　A、T+2

　　B、T+3

　　C、T+5

　　D、T+6

　　正確答案： C

　　【解析】營業(yè)部經(jīng)辦人應(yīng)在T+5交易日后(即在第T+6交易日)，為其在交易系統(tǒng)中開通創(chuàng)業(yè)板交易業(yè)務(wù)。

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