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　　>>>2018證券從業(yè)《金融市場基礎(chǔ)知識(shí)》必做試題匯總

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　　第1題單選

　　影響股價(jià)變動(dòng)的基本因素包括( )。

　�、�.宏觀經(jīng)濟(jì)與政策因素

　　Ⅱ.行業(yè)與部門因素

　�、�.公司經(jīng)營狀況

　　Ⅳ.人為操縱因素

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：影響股價(jià)變動(dòng)的三個(gè)基本因素包括：(1)公司經(jīng)營狀況。(2)行業(yè)與部門因素。(3)宏觀經(jīng)濟(jì)與政策因素。

　　影響股價(jià)變化的其他因素有：(1)政治及其他不可抗力的影響。(2)心理因素。(3)穩(wěn)定市場的政策與制度安排。(4)人為操縱因素。

　　(注意區(qū)分基本因素和其他因素)

　　第2題單選

　　證券業(yè)指從事證券發(fā)行和交易服務(wù)的專門行業(yè)，中國證券業(yè)主要發(fā)揮的作用包括( )。

　�、�.資源分配

　�、�.促進(jìn)眾多公司以重組方式發(fā)展壯大

　�、�.提供投資工具

　　Ⅳ.為投資者提供無差異的投資選擇

　　A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B.Ⅰ.Ⅳ

　　C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　D.Ⅱ.Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析： 中國證券業(yè)至少發(fā)揮著四個(gè)重要作用：(1)通過為企業(yè)發(fā)展籌集巨額資金進(jìn)行資源分配。(2)促進(jìn)眾多公司以重組方式發(fā)展壯大。絕大多數(shù)上市公司已成為行業(yè)的領(lǐng)頭羊，而且，這些公司在公司治理水平、風(fēng)險(xiǎn)控制能力和企業(yè)文化建設(shè)等方面都有了極大提高。(3)提供了不同的投資工具，有助于金融服務(wù)業(yè)的發(fā)展。經(jīng)過近20年的發(fā)展，投資產(chǎn)品的數(shù)量和種類成倍增長，為投資者提供了差別化的投資選擇。同時(shí)，證券業(yè)的發(fā)展對銀行業(yè)的改革、增加金融基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)和加強(qiáng)服務(wù)都有促進(jìn)作用。(4)隨著日益加強(qiáng)的國際合作和對外開放，證券業(yè)為外資在中國的投資提供了一個(gè)新渠道。

　　第3題單選

　　直接協(xié)助企業(yè)融資的方式包括( )。

　�、�.首次上市募集資金

　�、�.配股融資

　�、�.增發(fā)融資

　�、�.非銀行金融機(jī)構(gòu)信貸

　　A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B.Ⅰ. Ⅳ

　　C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析： Ⅳ項(xiàng)屬于間接協(xié)助企業(yè)融資的方式。

　　第4題單選

　　以下屬于證券投資基金特點(diǎn)的有( )。

　　Ⅰ.集合理財(cái)，專業(yè)管理

　�、�.組合投資，分散風(fēng)險(xiǎn)

　�、�.利益共享，風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)

　�、�.獨(dú)立托管，保障安全

　　A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C.Ⅱ.Ⅲ

　　D.Ⅰ.Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析： 證券投資基金的特點(diǎn)包括：集合理財(cái)、專業(yè)管理;組合投資、分散風(fēng)險(xiǎn);利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān);嚴(yán)格監(jiān)管、信息透明;獨(dú)立托管、保障安全。

　　第5題單選

　　我國證券公司的組織形式可以是( )。

　�、�.有限責(zé)任公司

　　Ⅱ.無限責(zé)任公司

　�、�.股份有限公司

　�、�.合伙企業(yè)

　　A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D.Ⅰ.Ⅲ

　　參考答案：D

　　參考解析： 《中華人民共和國證券法》規(guī)定，我國證券公司的組織形式為有限責(zé)任公司或股份有限公司，不得采取合伙及其他非法人組織形式。

　　第6題單選

　　下列能影響股價(jià)變動(dòng)的因素有( )。

　�、�.政治因素

　�、�.人為操縱因素

　�、�.制度因素

　�、�.心理因素

　　A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C.Ⅱ.Ⅲ

　　D.Ⅰ.Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：影響股價(jià)變化的基本因素有公司經(jīng)營狀況、行業(yè)與部門因素、宏觀經(jīng)濟(jì)與政策因素;影響股價(jià)變化的其他因素有政治及其他不可抗力的影響、心理因素、穩(wěn)定市場的政策與制度安排、人為操縱因素。

　　第7題單選

　　可轉(zhuǎn)換公司債券一般要經(jīng)股東大會(huì)或董事會(huì)決議通過才能發(fā)行，而且在發(fā)行時(shí)，應(yīng)在發(fā)行條款中規(guī)定( )。

　�、�.轉(zhuǎn)換期限

　�、�.轉(zhuǎn)換條件

　�、�.轉(zhuǎn)換利率

　�、�.轉(zhuǎn)換價(jià)格

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：可轉(zhuǎn)換公司債券一般要經(jīng)股東大會(huì)或董事會(huì)的決議通過才能發(fā)行，而且在發(fā)行

　　時(shí)，應(yīng)在發(fā)行條款中規(guī)定轉(zhuǎn)換期限和轉(zhuǎn)換價(jià)格。

　　第8題單選

　　基金從設(shè)立到終止都要支付一定的費(fèi)用，其中包括( )。

　�、�.基金交易費(fèi)

　�、�.基金管理費(fèi)

　�、�.基金運(yùn)作費(fèi)

　　Ⅳ.基金托管費(fèi)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　參考答案：A

　　參考解析：基金從設(shè)立到終止都要支付一定的費(fèi)用。通常情況下，基金所支付的費(fèi)用主要包括：(1)基金管理費(fèi)。(2)基金托管費(fèi)。(3)基金交易費(fèi)，目前，我國證券投資基金的交易費(fèi)用主要包括印花稅、交易傭金、過戶費(fèi)、經(jīng)手費(fèi)、證管費(fèi)。(4)基金運(yùn)作費(fèi)，包括審計(jì)費(fèi)、律師費(fèi)、上市年費(fèi)、信息披露費(fèi)、分紅手續(xù)費(fèi)、持有人大會(huì)費(fèi)、開戶費(fèi)、銀行匯劃手續(xù)費(fèi)等。(3)基金銷售服務(wù)費(fèi)。

　　第9題單選

　　目前，中國上市公司信息披露制度已形成，包括( )。

　�、�.基本法律

　�、�.行政法規(guī)

　�、�.部門規(guī)章

　�、�.地方法規(guī)

　　A.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：D

　　參考解析：目前，中國上市公司信息披露制度已形成。它包括基本法律、行政法規(guī)、部門規(guī)定和自律規(guī)則在內(nèi)的四個(gè)層次。

　　第10題單選

　　場內(nèi)交易市場的特點(diǎn)包括( )。

　�、�.集中交易

　�、�.公開競價(jià)

　�、�.經(jīng)紀(jì)制度

　�、�.市場監(jiān)管嚴(yán)密

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　參考答案：C

　　參考解析：場內(nèi)交易市場的特點(diǎn)包括集中交易、公開競價(jià)、經(jīng)紀(jì)制度、市場監(jiān)管嚴(yán)格。

　　第11題單選

　　中央銀行主要通過( )途徑為商業(yè)銀行充當(dāng)最后貸款人。

　�、�.票據(jù)再貼現(xiàn)

　�、�.票據(jù)再質(zhì)押

　�、�.抵押再貸款

　　Ⅳ.票據(jù)再抵押

　　A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C.Ⅱ.Ⅲ

　　D.Ⅰ.Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：中央銀行主要通過兩種途徑為商業(yè)銀行充當(dāng)最后貸款人：(1)票據(jù)再貼現(xiàn)，即商業(yè)銀行將持有的票據(jù)轉(zhuǎn)貼給中央銀行以獲取資金。(2)票據(jù)再抵押，即商業(yè)銀行將持有的票據(jù)抵押給中央銀行獲取貸款。

　　第12題單選

　　新一代的經(jīng)濟(jì)思維對金融危機(jī)的啟示有( )。

　�、�.必須建立最基本的社會(huì)福利框架，加強(qiáng)泛福利化體制

　�、�.必須在完善的、獨(dú)立透明的法治基礎(chǔ)之上建立政府對金融市場的有效監(jiān)管體制

　　Ⅲ.必須大力推進(jìn)文化領(lǐng)域的市場化。鼓勵(lì)實(shí)業(yè)投資

　　Ⅳ.經(jīng)濟(jì)體系周期性調(diào)整結(jié)構(gòu)行業(yè)運(yùn)行進(jìn)展

　　A.Ⅰ.Ⅳ

　　B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C.Ⅱ.Ⅳ

　　D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：新一代的經(jīng)濟(jì)思維須在四個(gè)基本維度上創(chuàng)新以應(yīng)對金融危機(jī)：

　　第一，必須建立最基本的社會(huì)福利框架，廢除泛福利化體制;

　　第二，必須在完善的、獨(dú)立透明的法治基礎(chǔ)之上建立政府對金融市場的有效監(jiān)管體制;

　　第三，必須大力推進(jìn)生產(chǎn)領(lǐng)域的市場化，鼓勵(lì)實(shí)業(yè)投資;

　　第四，經(jīng)濟(jì)體系周期性調(diào)整結(jié)構(gòu)行業(yè)運(yùn)行進(jìn)展。

　　第13題單選

　　改善和優(yōu)化投資者結(jié)構(gòu)需要大力培養(yǎng)機(jī)構(gòu)投資者，具體可以采取的措施包括( )。

　　Ⅰ.構(gòu)筑多元化的投資基金群體

　�、�.積極推進(jìn)保險(xiǎn)資金入市

　�、�.發(fā)展公募基金

　�、�.吸引海外資金入市

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：改善和優(yōu)化投資者機(jī)構(gòu)需要大力培養(yǎng)機(jī)構(gòu)投資者，具體可以采取如下辦法：(1)構(gòu)筑多元化的投資基金群體，加快指數(shù)型基金和風(fēng)險(xiǎn)投資基金。(2)積極推進(jìn)保險(xiǎn)資金入市。(3)發(fā)展私募基金。(4)吸引海外資金入市。

　　第14題單選

　　下列說法中正確的有( )。

　�、�.股票的市場價(jià)格由市場交易量決定

　�、�.股票的市場價(jià)格由股票的價(jià)值決定

　�、�.股票的市場價(jià)格一般是指股票在二級市場上的交易價(jià)格

　�、�.股票的市場價(jià)格一般是指股票在一級市場上的發(fā)行價(jià)格

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

　　D.Ⅱ、Ⅲ、

　　參考答案：D

　　參考解析： 股票的市場價(jià)格一般是指股票在二級市場上交易的價(jià)格。股票的市場價(jià)格由股票的價(jià)值決定，但同時(shí)受許多其他因素的影響。

　　第15題單選

　　下列關(guān)于股票分割與合并的說法中，錯(cuò)誤的是( )。

　�、�.事實(shí)上，股票分割與合并通常會(huì)刺激股價(jià)上升或下降

　�、�.從理論上說，股票分割與合并都不會(huì)影響調(diào)整后的股價(jià)

　�、�.股票分割通常適用于低價(jià)股，股票合并常見于高價(jià)股

　�、�.股票是分割還是合并，均不影響每位股東所持股東權(quán)益占公司全部股東權(quán)益的比重

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：股票分割又稱拆股、拆細(xì)，是將1股股票均等地拆成若干股。股票合并又稱并股，是將若干股股票合并為1股。從理論上說，不論是分割還是合并，將增加或減少股份總數(shù)和股東持有股票的數(shù)量，但并不改變公司的實(shí)收資本和每位股東所持股東權(quán)益占公司全部股東權(quán)益的比重(Ⅳ項(xiàng)正確)。理論上，股票分割或合并后股價(jià)會(huì)以相同的比例向下或向上調(diào)整(Ⅱ項(xiàng)錯(cuò)誤)，但股東所持股票的市值不發(fā)生變化。事實(shí)上，股票分割與合并通常會(huì)刺激股價(jià)上升或下降(Ⅰ項(xiàng)正確)。股票分割通常適用于高價(jià)股，拆細(xì)之后每股股票的市價(jià)下降，便于吸引更多的投資者購買;合并股則常見于低價(jià)股(Ⅲ項(xiàng)錯(cuò)誤)。

　　則Ⅱ、Ⅲ說法錯(cuò)誤，符合題意，故選C項(xiàng)。

　　第16題單選

　　記賬式國債招標(biāo)時(shí)，遠(yuǎn)程終端出現(xiàn)技術(shù)問題，可在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)以填寫( )的形式委托中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司代為投標(biāo)。

　　Ⅰ.應(yīng)急投標(biāo)書

　　Ⅱ.應(yīng)急招標(biāo)書

　�、�.應(yīng)急申請書

　�、�.應(yīng)急意見書

　　A.Ⅰ.Ⅱ

　　B.Ⅰ.Ⅲ

　　C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：記賬式國債發(fā)行招標(biāo)工作通過“財(cái)政部國債發(fā)行招投標(biāo)系統(tǒng)”進(jìn)行，國債承銷團(tuán)成員通過上述系統(tǒng)遠(yuǎn)程終端投標(biāo)。遠(yuǎn)程終端出現(xiàn)技術(shù)問題可在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)以填寫“應(yīng)急投標(biāo)書”“應(yīng)急申請書”的形式委托中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司代為投標(biāo)。

　　第17題單選

　　常見的常規(guī)性貨幣政策工具主要包括( )。

　　Ⅰ.不動(dòng)產(chǎn)信用控制

　�、�.優(yōu)惠利率

　�、�.公開市場業(yè)務(wù)

　�、�.再貼現(xiàn)政策

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、

　　參考答案：A

　　參考解析： 常規(guī)性工具或稱一般性貨幣政策工具，指中央銀行所采用的、對整個(gè)金融系統(tǒng)的貨幣信用擴(kuò)張與緊縮產(chǎn)生全面性或一般性影響的手段，是最主要的貨幣政策工具，包括存款準(zhǔn)備金制度、再貼現(xiàn)政策、公開市場業(yè)務(wù)等。

　　第18題單選

　　下列情形中，資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)不能申請證券評估資格的有( )。

　�、�.在執(zhí)業(yè)活動(dòng)中受到刑事處罰、行政處罰的，自處罰決定執(zhí)行完畢之日起至提出申請之日止未滿3年

　　Ⅱ.因以欺騙等不正當(dāng)手段取得證券評估資格而被撤銷該資格的，自撤銷之日起至提出申請之日止未滿3年

　�、�.在申請證券評估資格過程中，因隱瞞有關(guān)情況或者提供虛假材料被不予受理或者不予批準(zhǔn)的，自被出具不予受理憑證或者不予批準(zhǔn)決定之日起至提出申請之日止未滿3年

　　Ⅳ.最近3年在稅務(wù)、工商、金融等行政管理機(jī)關(guān)以及自律組織、商業(yè)銀行等機(jī)構(gòu)無不良誠信記錄

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：C

　　參考解析：資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)申請證券評估資格，應(yīng)當(dāng)不存在下列情形：(1)在執(zhí)業(yè)活動(dòng)中受到刑事處罰、行政處罰的，自處罰決定執(zhí)行完畢之日起至提出申請之日止未滿3年。(2)因以欺騙等不正當(dāng)手段取得證券評估資格而被撤銷該資格的，自撤銷之日起至提出申請之日止未滿3年。(3)在申請證券評估資格過程中，因隱瞞有關(guān)情況或者提供虛假材料被不予受理或者不予批準(zhǔn)的，自被出具不予受理憑證或者不予批準(zhǔn)決定之日起至提出申請之日止未滿3年。

　　第19題單選

　　債券按照其券面形態(tài)可分為( )。

　　Ⅰ.憑證式債券

　�、�.附息債券

　�、�.記賬式債券

　　Ⅳ.實(shí)物債券

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　參考答案：B

　　參考解析：根據(jù)債券券面形態(tài)，債券可以分為實(shí)物債券、憑證式債券和記賬式債券。

　　第20題單選

　　銀行間債券市場上回購業(yè)務(wù)的類型包括( )。

　　Ⅰ.質(zhì)押式回購業(yè)務(wù)

　�、�.買斷式回購業(yè)務(wù)

　　Ⅲ.開放式回購業(yè)務(wù)

　�、�.抵押式回購業(yè)務(wù)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：在銀行間債券市場上回購業(yè)務(wù)的類型可以分為：一是質(zhì)押式回購業(yè)務(wù);二是買斷式回購業(yè)(又稱為開放式回購業(yè)務(wù))。

　　第21題單選

　　中國證券業(yè)協(xié)會(huì)的自律管理體現(xiàn)在保護(hù)行業(yè)共同利益、促進(jìn)行業(yè)共同發(fā)展方面。其中，對從業(yè)人員的自律管理主要包括( )。

　�、�.從業(yè)人員的資格管理

　�、�.后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)

　�、�.制定從業(yè)人員的行為準(zhǔn)則和道德規(guī)范

　�、�.從業(yè)人員誠信信息管理

　　A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B.Ⅰ.Ⅳ

　　C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析： 中國證券業(yè)協(xié)會(huì)對從業(yè)人員的自律管理主要包括以下幾個(gè)方面：(1)從業(yè)人員的資格管理，包括組織證券業(yè)從業(yè)人員資格考試，從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)資格注冊、變更及年檢等。(2)后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。(3)制定從業(yè)人員的行為準(zhǔn)則和道德規(guī)范。(4)從業(yè)人員誠信信息管理。

　　第22題單選

　　下列關(guān)于市場風(fēng)險(xiǎn)特點(diǎn)的說法中，正確的是( )。

　�、�.主要由證券價(jià)格、利率、匯率等市場風(fēng)險(xiǎn)因子的變化引起

　�、�.種類眾多、影響廣泛、發(fā)生頻繁，但不是各個(gè)經(jīng)濟(jì)主體所面臨的最主要的基礎(chǔ)性風(fēng)險(xiǎn)

　�、�.常常是其他金融風(fēng)險(xiǎn)的驅(qū)動(dòng)因素

　�、�.相對其他類型的金融風(fēng)險(xiǎn)而言，市場風(fēng)險(xiǎn)的歷史信息和歷史數(shù)據(jù)的易得性較高

　　A.Ⅱ.Ⅳ

　　B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析： 市場風(fēng)險(xiǎn)具有以下特點(diǎn)：(1)主要由證券價(jià)格、利率、匯率等市場風(fēng)險(xiǎn)因子的變化引起。(2)種類眾多、影響廣泛、發(fā)生頻繁，是各個(gè)經(jīng)濟(jì)主體所面臨的最主要的基礎(chǔ)性風(fēng)險(xiǎn)。(3)常常是其他金融風(fēng)險(xiǎn)的驅(qū)動(dòng)因素。(4)相對其他類型的金融風(fēng)險(xiǎn)而言，市場風(fēng)險(xiǎn)的歷史信息和歷史數(shù)據(jù)的易得性較高。

　　第23題單選

　　在證券公司住所地申請?jiān)O(shè)立證券營業(yè)部的，應(yīng)符合的條件有( )。

　�、�.上一年度證券營業(yè)部平均代理買賣證券業(yè)務(wù)凈收入不低于公司住所地所在轄區(qū)內(nèi)證券公司的平均水平

　�、�.最近一次證券公司分類評價(jià)類別在C類以上(含C類)

　�、�.上一年度公司代理買賣證券業(yè)務(wù)凈收入位于行業(yè)前20名

　�、�.上一年度公司證券營業(yè)部平均代理買賣證券業(yè)務(wù)凈收入位于行業(yè)前20名

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　參考答案：D

　　參考解析：按照最新的《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范證券營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)》的規(guī)定:

　　(一)證券公司申請?jiān)谧∷�地證監(jiān)局轄區(qū)內(nèi)設(shè)立證券營業(yè)部(以下簡稱區(qū)域內(nèi)設(shè)點(diǎn))，應(yīng)當(dāng)符合下列審慎性要求：

　　1、客戶交易結(jié)算資金已按規(guī)定實(shí)施第三方存管。

　　2、賬戶開立、管理規(guī)范，客戶資料完整、真實(shí);賬戶規(guī)范工作符合有關(guān)監(jiān)管要求;最近兩年無新開不合格賬戶等違規(guī)行為，或發(fā)生新開不合格賬戶等違規(guī)行為，但公司及時(shí)發(fā)現(xiàn)、及時(shí)自糾并已嚴(yán)肅追究有關(guān)人員責(zé)任，未造成重大后果，且主動(dòng)向監(jiān)管部門報(bào)告，自報(bào)告之日起已超過半年。

　　3、具備健全的公司治理結(jié)構(gòu)和內(nèi)部控制機(jī)制，合規(guī)管理制度、風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)監(jiān)控體系符合監(jiān)管要求。

　　4、信息技術(shù)系統(tǒng)符合有關(guān)規(guī)范和監(jiān)管要求;系統(tǒng)運(yùn)行安全、穩(wěn)定、可靠，最近1年未因頻繁發(fā)生信息安全事故或發(fā)生信息安全重大事故被中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)采取監(jiān)管措施。

　　5、具有完善的業(yè)務(wù)管理制度，制定了明確的業(yè)務(wù)規(guī)則和清晰的操作流程。

　　6、建立了有效的投資者教育工作機(jī)制，并著手建立以“了解自己的客戶”和“適當(dāng)性服務(wù)”為核心的客戶管理和服務(wù)體系。

　　7、最近兩年凈資本及各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。

　　8、最近三年公司未因重大違法違規(guī)行為受到行政或刑事處罰;公司不存在證券賬戶開戶代理業(yè)務(wù)、增設(shè)和收購營業(yè)性分支機(jī)構(gòu)、營業(yè)性分支機(jī)構(gòu)的遷移和轉(zhuǎn)讓等受到限制且尚未解除或者較大整改事項(xiàng)尚未完成的情形;不存在因涉嫌違法違規(guī)事項(xiàng)正在受到立案調(diào)查。

　　9、上一年度證券營業(yè)部平均代理買賣證券業(yè)務(wù)凈收入不低于公司住所地轄區(qū)內(nèi)證券公司的平均水平，且最近一次證券公司分類評價(jià)類別在C類以上(含C類);或者最近3年分類評價(jià)類別均在B類以上(含B類)，且有1年為A類。

　　10、中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他要求。

　　綜上所述Ⅰ、Ⅱ項(xiàng)正確，選D項(xiàng)。

　　第24題單選

　　指數(shù)基金的優(yōu)勢有( )。

　�、�.可以作為避險(xiǎn)套利的工具

　�、�.可以為股票投資者提供超額的投資回報(bào)

　　Ⅲ.風(fēng)險(xiǎn)較小

　�、�.費(fèi)用低廉

　　A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　B.Ⅰ.Ⅳ

　　C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：指數(shù)基金的優(yōu)勢有：(1)費(fèi)用低廉。(2)風(fēng)險(xiǎn)較小。(3)在以機(jī)構(gòu)投資者為主的市場中，指數(shù)基金可獲得市場平均收益率，可以為股票投資者提供比較穩(wěn)定的投資回報(bào)。(4)指數(shù)基金可以作為避險(xiǎn)套利的工具。

　　第25題單選

　　記名股票是指在( )上記載股東姓名的股票。

　�、�.股份公司的股東名冊

　�、�.招股說明書

　�、�.股票票面

　　Ⅳ.公司章程

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、

　　參考答案：D

　　參考解析： 記名股票是指在股票票面和股份公司的股東名冊上記載股東姓名的股票。

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