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　　>>>2018證券從業(yè)《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》必做試題匯總

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　　第1題單選

　　(　　)指的是宏觀經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)會(huì)隨著社會(huì)經(jīng)濟(jì)矛盾的不斷加深而日益增大，當(dāng)累積到一定程度的時(shí)候就會(huì)引發(fā)經(jīng)濟(jì)危機(jī)。

　　A.突發(fā)性

　　B.共生性

　　C.隱藏性

　　D.累積性

　　參考答案：D

　　參考解析：累積性，指的是宏觀經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)會(huì)隨著社會(huì)經(jīng)濟(jì)矛盾的不斷加深而日益增大，當(dāng)累積到一定程度的時(shí)候就會(huì)引發(fā)經(jīng)濟(jì)危機(jī)。

　　第2題單選

　　在國際成熟市場(chǎng)上，債券衍生品市場(chǎng)大約是債券市場(chǎng)規(guī)模的(　　)倍以上，這說明我國利率互換市場(chǎng)的發(fā)展仍處于成長(zhǎng)階段。

　　A.3

　　B.5

　　C.8

　　D.10

　　參考答案：D

　　參考解析：在國際成熟市場(chǎng)上，債券衍生品市場(chǎng)大約是債券市場(chǎng)規(guī)模的10倍以上，這說明我國利率互換市場(chǎng)的發(fā)展仍處于成長(zhǎng)階段。

　　第3題單選

　　上市公司應(yīng)當(dāng)在可轉(zhuǎn)換公司債券期滿后(　　)個(gè)工作Et內(nèi)，辦理完畢償還債券余額本息的事項(xiàng)。

　　A.3

　　B.5

　　C.7

　　D.10

　　參考答案：B

　　參考解析：上市公司應(yīng)當(dāng)在可轉(zhuǎn)換公司債券期滿后5個(gè)工作日內(nèi)，辦理完畢償還債券余額本息的事項(xiàng)。

　　第4題單選

　　(　　)是指外匯風(fēng)險(xiǎn)給持有外匯或有外匯需求的經(jīng)濟(jì)實(shí)體帶來的可能是損失也可能是盈利，它取決于在匯率變動(dòng)時(shí)經(jīng)濟(jì)實(shí)體是債權(quán)地位還是債務(wù)地位。

　　A.不確定性

　　B.或然性

　　C.相對(duì)性

　　D.突發(fā)性

　　參考答案：A

　　參考解析：不確定性是指外匯風(fēng)險(xiǎn)給持有外匯或有外匯需求的經(jīng)濟(jì)實(shí)體帶來的可能是損失也可能是盈利，它取決于在匯率變動(dòng)時(shí)經(jīng)濟(jì)實(shí)體是債權(quán)地位還是債務(wù)地位。

　　第5題單選

　　公司法定公積金累計(jì)額為公司注冊(cè)資本的(　　)以上的，可以不再提取。

　　A.15%

　　B.20%

　　C.30%

　　D.50%

　　參考答案：D

　　參考解析：公司法定公積金累計(jì)額為公司注冊(cè)資本的50%以上的，可以不再提取。

　　第6題單選

　　未經(jīng)記名股東轉(zhuǎn)讓和經(jīng)股份公司過戶的股票持有者(　　)股東資格。

　　A.在一定條件下具有

　　B.具有

　　C.不具有

　　D.以上都不對(duì)

　　參考答案：C

　　參考解析：對(duì)于記名股票來說，只有記名股東或其正式委托授權(quán)的代理人，才能行使股東權(quán)。未經(jīng)記名股東轉(zhuǎn)讓和經(jīng)股份公司過戶的股票持有者不具有股東資格。

　　第7題單選

　　下列選項(xiàng)中，包括期貨基金、期權(quán)基金、認(rèn)股權(quán)證基金的高風(fēng)險(xiǎn)基金是(　　)。

　　A.貨幣市場(chǎng)基金

　　B.指數(shù)基金

　　C.衍生證券投資基金

　　D.上市開放式基金

　　參考答案：C

　　參考解析：衍生證券投資基金是一種以衍生證券為投資對(duì)象的基金，包括期貨基金、期權(quán)基金、認(rèn)股權(quán)證基金等。這種基金風(fēng)險(xiǎn)大，因?yàn)檠苌�證券一般是高風(fēng)險(xiǎn)的投資品種。

　　第8題單選

　　下列關(guān)于我國債券交易市場(chǎng)的說法不正確的是(　　)。

　　A.交易市場(chǎng)由各類交易者、中介服務(wù)機(jī)構(gòu)以及市場(chǎng)監(jiān)督者構(gòu)成

　　B.債券交易市場(chǎng)分為場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)和場(chǎng)外市場(chǎng)

　　C.場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)包括上海證券交易所和深圳證券交易所，市場(chǎng)參與者為機(jī)構(gòu)

　　D.場(chǎng)外市場(chǎng)包括銀行間債券市場(chǎng)和商業(yè)銀行柜臺(tái)債券市場(chǎng)

　　參考答案：C

　　參考解析：債券交易市場(chǎng)是指已經(jīng)發(fā)行的債券的流通交易場(chǎng)所，又稱二級(jí)市場(chǎng)。交易市場(chǎng)由各類交易者、中介服務(wù)機(jī)構(gòu)以及市場(chǎng)監(jiān)督者構(gòu)成。中國債券交易市場(chǎng)的結(jié)構(gòu)體系為“兩個(gè)類型、四個(gè)場(chǎng)所”。兩個(gè)類型是指?jìng)�券交易市�?chǎng)分為場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)和場(chǎng)外市場(chǎng)。場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)包括上海證券交易所和深圳證券交易所;市場(chǎng)參與者既有機(jī)構(gòu)也有個(gè)人，屬于批發(fā)和零售混合型的場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)。場(chǎng)外市場(chǎng)包括銀行間債券市場(chǎng)和商業(yè)銀行柜臺(tái)債券市場(chǎng)，前者的參與者限定為機(jī)構(gòu)，屬于場(chǎng)外債券批發(fā)市場(chǎng);后者的參與者限定為個(gè)人，屬于場(chǎng)外債券零售市場(chǎng)，是場(chǎng)內(nèi)批發(fā)市場(chǎng)的延伸。

　　第9題單選

　　下列說法正確的是(　　)。

　　A.企業(yè)發(fā)行中期票據(jù)應(yīng)制定發(fā)行計(jì)劃，在計(jì)劃內(nèi)嚴(yán)格規(guī)定各期票據(jù)的利率形式、期限結(jié)構(gòu)等要素

　　B.企業(yè)發(fā)行中期票據(jù)在任何情形下都不需要披露中期票據(jù)的債項(xiàng)評(píng)級(jí)

　　C.中期票據(jù)投資者可就特定投資需求向主承銷商進(jìn)行逆向詢價(jià)，主承銷商不能與企業(yè)協(xié)商發(fā)行符合特定需求的中期票據(jù)

　　D.在注冊(cè)有效期內(nèi)，企業(yè)主體信用級(jí)別低于發(fā)行注冊(cè)時(shí)信用級(jí)別的，中期票據(jù)發(fā)行注冊(cè)自動(dòng)失效，交易商協(xié)會(huì)將對(duì)有關(guān)情況進(jìn)行公告。

　　參考答案：D

　　參考解析：A選項(xiàng)錯(cuò)誤。企業(yè)發(fā)行中期票據(jù)應(yīng)制定發(fā)行計(jì)劃，在計(jì)劃內(nèi)可靈活設(shè)計(jì)各期票據(jù)的利率形式、期限結(jié)構(gòu)等要素。

　　B選項(xiàng)錯(cuò)誤。企業(yè)發(fā)行中期票據(jù)應(yīng)披露企業(yè)主體信用評(píng)級(jí)。中期票據(jù)若含可能影響評(píng)級(jí)結(jié)果的特殊條款，企業(yè)還應(yīng)披露中期票據(jù)的債項(xiàng)評(píng)級(jí)。

　　C選項(xiàng)錯(cuò)誤。中期票據(jù)投資者可就特定投資需求向主承銷商進(jìn)行逆向詢價(jià)，主承銷商可與企業(yè)協(xié)商發(fā)行符合特定需求的中期票據(jù)

　　D選項(xiàng)正確。企業(yè)發(fā)行中期票據(jù)應(yīng)依據(jù)《銀行間債券市場(chǎng)非金融企業(yè)債務(wù)融資工具注冊(cè)規(guī)則》在中國銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)注冊(cè)。在注冊(cè)有效期內(nèi)，企業(yè)主體信用級(jí)別低于發(fā)行注冊(cè)時(shí)信用級(jí)別的，中期票據(jù)發(fā)行注冊(cè)自動(dòng)失效，交易商協(xié)會(huì)將對(duì)有關(guān)情況進(jìn)行公告。

　　第10題單選

　　世界上第一個(gè)有形有組織的證券交易所成立在(　　)。

　　A.英國

　　B.荷蘭

　　C.美國

　　D.法國

　　參考答案：B

　　參考解析：1609年，荷蘭成立了世界上第一個(gè)有形有組織的證券交易所——阿姆斯特丹證券交易所，標(biāo)志著現(xiàn)代金融市場(chǎng)的初步形成。1773年，英國的第一個(gè)證券交易所成立，并于1802年獲得英國政府的批準(zhǔn)。美國證券市場(chǎng)形成于獨(dú)立戰(zhàn)爭(zhēng)時(shí)期，為了支持戰(zhàn)爭(zhēng)，政府發(fā)行巨額的政府債券。1863年紐約證券交易所正式成立，證券市場(chǎng)上股票逐漸取代政府債券居于主導(dǎo)的地位。

　　第11題單選

　　對(duì)于上市公司的股權(quán)質(zhì)押，《物權(quán)法》規(guī)定：以基金份額、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)登記的股權(quán)出質(zhì)的，質(zhì)權(quán)自(　　)辦理出質(zhì)登記時(shí)設(shè)立。

　　A.中國清算公司

　　B.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

　　C.工商行政管理機(jī)關(guān)

　　D.證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)

　　參考答案：B

　　參考解析：對(duì)于上市公司的股權(quán)質(zhì)押，《物權(quán)法》規(guī)定：以基金份額、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)登記的股權(quán)出質(zhì)的，質(zhì)權(quán)自證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)辦理出質(zhì)登記時(shí)設(shè)立。

　　第12題單選

　　(　　)是指交易對(duì)手無法履行合約的風(fēng)險(xiǎn)。

　　A.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

　　B.管理風(fēng)險(xiǎn)

　　C.操作風(fēng)險(xiǎn)

　　D.信用風(fēng)險(xiǎn)

　　參考答案：D

　　參考解析：信用風(fēng)險(xiǎn)，即交易對(duì)手無法履行合約的風(fēng)險(xiǎn)。這種風(fēng)險(xiǎn)主要表現(xiàn)在場(chǎng)外交易中，包括交易對(duì)方違約可能性的大小和由于違約造成損失的多少這兩方面內(nèi)容。

　　第13題單選

　　企業(yè)公開發(fā)行企業(yè)債券用于調(diào)整債務(wù)結(jié)構(gòu)的，不受該比例限制，但企業(yè)應(yīng)提供銀行同意以債還貸的證明;用于補(bǔ)充營運(yùn)資金的，不超過發(fā)債總額的(　　)。

　　A.20%

　　B.30%

　　C.40%

　　D.50%

　　參考答案：A

　　參考解析：根據(jù)《證券法》和《國家發(fā)改委關(guān)于推進(jìn)企業(yè)債券市場(chǎng)發(fā)展、簡(jiǎn)化發(fā)行核準(zhǔn)程序有關(guān)事項(xiàng)的通知》(發(fā)改財(cái)金[2008]7號(hào))，企業(yè)公開發(fā)行企業(yè)債券用于調(diào)整債務(wù)結(jié)構(gòu)的，不受該比例限制，但企業(yè)應(yīng)提供銀行同意以債還貸的證明;用于補(bǔ)充營運(yùn)資金的，不超過發(fā)債總額的20%。

　　第14題單選

　　關(guān)于證券市場(chǎng)監(jiān)管的目標(biāo)，不正確的是(　　)。

　　A.保護(hù)投資者

　　B.確保投資者資金保值

　　C.降低系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)

　　D.保證證券市場(chǎng)的公平、效率和透明

　　參考答案：B

　　參考解析：證券市場(chǎng)監(jiān)管的目標(biāo)。

　　國際證監(jiān)會(huì)組織公布了證券監(jiān)管的三個(gè)目標(biāo)：一是保護(hù)投資者;二是保證證券市場(chǎng)的公平、效率和透明;三是降低系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)。借鑒國際標(biāo)準(zhǔn)并根據(jù)我國的具體情況，我國證券市場(chǎng)的監(jiān)管目標(biāo)是：運(yùn)用和發(fā)揮證券市場(chǎng)機(jī)制的積極作用，限制其消極作用;保護(hù)投資者利益，保障合法的證券交易活動(dòng)，監(jiān)督證券中介機(jī)構(gòu)依法經(jīng)營;防止人為操縱、欺詐等不法行為，維持證券市場(chǎng)的正常秩序;根據(jù)國家宏觀經(jīng)濟(jì)管理的需要，運(yùn)用靈活多樣的方式，調(diào)控證券市場(chǎng)與證券交易規(guī)模，引導(dǎo)投資方向，使之與經(jīng)濟(jì)發(fā)展相適應(yīng)。

　　第15題單選

　　基金的作用包括(　　)。

　　A.為中小投資者拓寬了投資渠道

　　B.有利于促進(jìn)證券市場(chǎng)的穩(wěn)定和規(guī)范化發(fā)展

　　C.有利于推動(dòng)金融產(chǎn)品創(chuàng)新

　　D.以上均正確

　　參考答案：D

　　參考解析：基金的作用：

　　(1)為中小投資者拓寬了投資渠道。

　　(2)有利于促進(jìn)證券市場(chǎng)的穩(wěn)定和規(guī)范化發(fā)展。

　　(3)有利于推動(dòng)金融產(chǎn)品創(chuàng)新。

　　第16題單選

　　如果客戶采用自助委托方式，則當(dāng)其(　　)后，即視同確認(rèn)了身份。

　　A.輸入相關(guān)的賬號(hào)

　　B.輸入正確的密碼

　　C.輸入相關(guān)的賬號(hào)和正確的密碼

　　D.輸入相關(guān)的賬號(hào)和正確的密碼，以及進(jìn)行過交易

　　參考答案：C

　　參考解析：如果客戶采用自助委托方式，則當(dāng)其輸入相關(guān)的賬號(hào)和正確的密碼后，即視同確認(rèn)了身份。

　　第17題單選

　　金融風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生需要一定的經(jīng)濟(jì)條件或非經(jīng)濟(jì)條件，而這些條件在風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生前都是(　　)。

　　A.可控制的

　　B.可管理的

　　C.不確定的

　　D.可預(yù)測(cè)的

　　參考答案：C

　　參考解析：金融風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生需要一定的經(jīng)濟(jì)條件或非經(jīng)濟(jì)條件，而這些條件在風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生前都是不確定的。

　　第18題單選

　　證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格，必須保證信息系統(tǒng)安全穩(wěn)定運(yùn)行，最近(　　)年未發(fā)生因公司管理問題導(dǎo)致的重大事故，融資融券業(yè)務(wù)技術(shù)系統(tǒng)已通過證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)組織的測(cè)試。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　參考答案：A

　　參考解析：證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格，必須保證信息系統(tǒng)安全穩(wěn)定運(yùn)行，最近一年未發(fā)生因公司管理問題導(dǎo)致的重大事故，融資融券業(yè)務(wù)技術(shù)系統(tǒng)已通過證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)組織的測(cè)試。

　　第19題單選

　　企業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)公司發(fā)行金融債券，申請(qǐng)前1年，注冊(cè)資本金不低于(　　)。

　　A.1億元人民幣

　　B.3億元人民幣

　　C.4億元人民幣

　　D.5億元人民幣

　　參考答案：B

　　參考解析：企業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)公司發(fā)行金融債券應(yīng)具備以下條件之一是：申請(qǐng)前1年，注冊(cè)資本金不低于3億元人民幣，凈資產(chǎn)不低于行業(yè)平均水平。

　　第20題單選

　　開放式基金所特有的風(fēng)險(xiǎn)是(　　)。

　　A.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

　　B.管理能力風(fēng)險(xiǎn)

　　C.技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)

　　D.巨額贖回風(fēng)險(xiǎn)

　　參考答案：D

　　參考解析：巨額贖回風(fēng)險(xiǎn)是開放式基金所特有的風(fēng)險(xiǎn)。若因市場(chǎng)劇烈波動(dòng)或其他原因而連續(xù)出現(xiàn)巨額贖回，并導(dǎo)致基金管理人出現(xiàn)現(xiàn)金支付困難時(shí)，基金投資者申請(qǐng)贖回基金份額，可能會(huì)遇到部分順延贖回或暫停贖回等風(fēng)險(xiǎn)。

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