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　　>>>2018證券從業(yè)《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》必做試題匯總

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　　第1題單選

　　代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)即俗稱(chēng)的( )。

　　A.主板市場(chǎng)

　　B.創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)

　　C.二板市場(chǎng)

　　D.三板市場(chǎng)

　　參考答案：D

　　參考解析： 三板市場(chǎng)的全稱(chēng)是“代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)”，于2001年7月16日正式開(kāi)辦。

　　第2題單選

　　下列關(guān)于外資參股證券公司的境外股東應(yīng)當(dāng)具備的條件的說(shuō)法中，不正確的是( )。

　　A.具有完善的內(nèi)部控制制度

　　B.具有良好的聲譽(yù)和經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)

　　C.持續(xù)經(jīng)營(yíng)5年以上，近3年未受到所在國(guó)家或者地區(qū)監(jiān)管機(jī)構(gòu)或者行政、司法機(jī)關(guān)的重大處罰

　　D.境外股東自參股之日起2年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓所持有的外資參股證券公司股權(quán)

　　參考答案：D

　　參考解析： 外資參股證券公司的境外股東應(yīng)當(dāng)具備的條件包括：①所在國(guó)家或者地區(qū)具有完善的證券法律和監(jiān)管制度，已與中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的機(jī)構(gòu)簽訂證券監(jiān)管合作諒解備忘錄，并保持著有效的監(jiān)管合作關(guān)系;②在所在國(guó)家或者地區(qū)合法成立，至少有1名是具有合法的金融業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)資格的機(jī)構(gòu);境外股東自參股之日起3年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓所持有的外資參股證券公司股權(quán);③持續(xù)經(jīng)營(yíng)5年以上，近3年未受到所在國(guó)家或者地區(qū)監(jiān)管機(jī)構(gòu)或者行政、司法機(jī)關(guān)的重大處罰;④近3年各項(xiàng)財(cái)務(wù)指標(biāo)符合所在國(guó)家或者地區(qū)法律的規(guī)定和監(jiān)管機(jī)構(gòu)的要求;⑤具有完善的內(nèi)部控制制度;⑥具有良好的聲譽(yù)和經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī);⑦中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他審慎性條件。

　　第3題單選

　　證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購(gòu)人或者在承銷(xiāo)期結(jié)束時(shí)將售后剩余證券全部自行購(gòu)入的承銷(xiāo)方式稱(chēng)為( )。

　　A.證券代銷(xiāo)

　　B.證券包銷(xiāo)

　　C.證券助銷(xiāo)

　　D.承銷(xiāo)團(tuán)承銷(xiāo)

　　參考答案：B

　　參考解析： 證券包銷(xiāo)是指證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購(gòu)入或者在承銷(xiāo)期結(jié)束時(shí)將售后剩余證券全部自行購(gòu)入的承銷(xiāo)方式。

　　第4題單選

　　( )是指通過(guò)投資或購(gòu)買(mǎi)與標(biāo)的資產(chǎn)收益波動(dòng)負(fù)相關(guān)的某種資產(chǎn)或衍生產(chǎn)品，來(lái)沖銷(xiāo)標(biāo)的資產(chǎn)潛在的風(fēng)險(xiǎn)損失的一種風(fēng)險(xiǎn)管理策略。

　　A.風(fēng)險(xiǎn)分散

　　B.風(fēng)險(xiǎn)對(duì)沖

　　C.風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移

　　D.風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避

　　參考答案：B

　　參考解析： 風(fēng)險(xiǎn)對(duì)沖是指通過(guò)投資或購(gòu)買(mǎi)與標(biāo)的資產(chǎn)收益波動(dòng)負(fù)相關(guān)的某種資產(chǎn)或衍生產(chǎn)品，來(lái)沖銷(xiāo)標(biāo)的資產(chǎn)潛在的風(fēng)險(xiǎn)損失的一種風(fēng)險(xiǎn)管理策略。

　　第5題單選

　　下列不屬于金融期貨功能的是( )。

　　A.套期保值

　　B.價(jià)格發(fā)現(xiàn)

　　C.規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)

　　D.投機(jī)

　　參考答案：C

　　參考解析： 金融期貨功能主要有：套期保值功能、價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能、投機(jī)功能和套利功能。

　　第6題單選

　　某基金總資產(chǎn)為100億元，總負(fù)債為30億元，發(fā)行在外的基金份數(shù)為50億份，則該基金的基金份額凈值為( )。

　　A.1.4元

　　B.2元

　　C.0.6元

　　D.2.6元

　　參考答案：A

　　參考解析： 基金份額凈值=(基金資產(chǎn)總值-基金負(fù)債)/基金總份額=(100-30)/50=1.4(元)。

　　第7題單選

　　基金管理公司最核心的一項(xiàng)業(yè)務(wù)是( )。

　　A.受托資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　B.社會(huì)基金管理業(yè)務(wù)

　　C.證券投資基金業(yè)務(wù)

　　D.企業(yè)年金管理業(yè)務(wù)

　　參考答案：C

　　參考解析： 目前我國(guó)基金管理公司的業(yè)務(wù)主要包括證券投資基金業(yè)務(wù)、受托資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和投資咨詢服務(wù)。此外基金管理公司還可以作為投資管理人從事社�；�金管理和企業(yè)年金管理業(yè)務(wù)、QDII業(yè)務(wù)等。而證券投資基金業(yè)務(wù)是基金管理公司最核心的一項(xiàng)業(yè)務(wù)，主要包括基金募集與銷(xiāo)售、基金的投資管理和基金營(yíng)運(yùn)服務(wù)。

　　第8題單選

　　下列不屬于基礎(chǔ)貨幣的是( )。

　　A.庫(kù)存現(xiàn)金

　　B.準(zhǔn)備存款

　　C.借款

　　D.社會(huì)公眾持有的現(xiàn)金

　　參考答案：C

　　參考解析： 基礎(chǔ)貨幣包括：庫(kù)存現(xiàn)金、準(zhǔn)備存款、社會(huì)公眾持有的現(xiàn)金。

　　第9題單選

　　下列選擇中，屬于歐洲債券的是( )。

　　A.猛犬債券

　　B.龍債券

　　C.斗牛士債券

　　D.武士債券

　　參考答案：B

　　參考解析： 龍債券是指在除日本以外的亞洲地區(qū)發(fā)行的一種以非亞洲國(guó)家和地區(qū)貨幣標(biāo)價(jià)的債券。它屬于歐洲債券。

　　第10題單選

　　我國(guó)《證券投資基金管理辦法》規(guī)定，封閉式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已實(shí)現(xiàn)收益的( )。

　　A.70%

　　B.50%

　　C.60%

　　D.90%

　　參考答案：D

　　參考解析： 按照我國(guó)《證券投資基金管理辦法》的規(guī)定，封閉式基金的收益(利潤(rùn))分配每年不得少于一次，封閉式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已實(shí)現(xiàn)收益的90%。封閉式基金一般采用現(xiàn)金方式分紅。

　　第11題單選

　　中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)履行的職責(zé)包括( )。

　　Ⅰ、教育和組織會(huì)員遵守證券法律、行政法規(guī);

　�、�、收集整理證券信息，為會(huì)員提供服務(wù);

　�、蟆�為組織公平的集中交易提供保障;

　�、�、組織會(huì)員就證券業(yè)的發(fā)展、運(yùn)作及有關(guān)內(nèi)容進(jìn)行研究。

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析： 第三項(xiàng)屬于證券交易所的主要職能。

　　第12題單選

　　期貨價(jià)格的特點(diǎn)有( )。

　　Ⅰ、預(yù)期性;

　�、�、間斷性;

　�、�、連續(xù)性;

　　Ⅳ、權(quán)威性。

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析： 期貨價(jià)格具有預(yù)期性、連續(xù)性和權(quán)威性的特點(diǎn)，能夠比較準(zhǔn)確地反映出未來(lái)商品價(jià)格的變動(dòng)趨勢(shì)。

　　第13題單選

　　我國(guó)銀行間債券市場(chǎng)的主要職能有( )。

　�、瘛⑻峁┿y行間外匯交易、人民幣同業(yè)拆借、債券交易系統(tǒng)并組織市場(chǎng)交易;

　�、�、辦理外匯交易的資金清算、交割，負(fù)責(zé)人民幣同業(yè)拆借及債券交易的清算監(jiān)督;

　　Ⅲ、提供網(wǎng)上票據(jù)報(bào)價(jià)系統(tǒng);

　�、簟⑻峁┩鈪R市場(chǎng)、債券市場(chǎng)和貨幣市場(chǎng)的信息服務(wù)。

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析： 我國(guó)銀行間債券市場(chǎng)的主要職能包括：提供銀行間外匯交易、人民幣同業(yè)拆借、債券交易系統(tǒng)并組織市場(chǎng)交易;辦理外匯交易的資金清算、交割，負(fù)責(zé)人民幣同業(yè)拆借及債券交易的清算監(jiān)督;提供網(wǎng)上票據(jù)報(bào)價(jià)系統(tǒng);提供外匯市場(chǎng)、債券市場(chǎng)和貨幣市場(chǎng)的信息服務(wù);開(kāi)展經(jīng)人民銀行批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。

　　第14題單選

　　下列各項(xiàng)，符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的持股比例限制和國(guó)家其他有關(guān)規(guī)定的是( )。

　�、�、單個(gè)境外投資者通過(guò)合格境外機(jī)構(gòu)投資者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超過(guò)該公司股份總數(shù)的10%;

　�、�、所有境外投資者對(duì)單個(gè)上市公司A股的持股比例總和，不超過(guò)該上市公司股份總數(shù)的30%;

　�、�、境外投資者根據(jù)《外國(guó)投資者對(duì)上市公司戰(zhàn)略投資管理辦法》對(duì)上市公司戰(zhàn)略投資的，其戰(zhàn)略投資的持股不受比例限制;

　�、�、單個(gè)境外投資者通過(guò)合格境外機(jī)構(gòu)投資者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超過(guò)該公司股份總數(shù)的20%。

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：?jiǎn)蝹�(gè)境外投資者通過(guò)合格境外機(jī)構(gòu)投資者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超過(guò)該公司股份總數(shù)的10%。

　　第15題單選

　　中小非金融企業(yè)集合票據(jù)的特點(diǎn)是( )。

　　Ⅰ、分別負(fù)債;

　�、�、集合發(fā)行;

　�、蟆�發(fā)行期限靈活;

　�、�、引入信用增進(jìn)機(jī)制。

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析： 中小非金融企業(yè)集合票據(jù)的特點(diǎn)：分別負(fù)債、集合發(fā)行;發(fā)行期限靈活;引入信用增進(jìn)機(jī)制。

　　第16題單選

　　貨幣市場(chǎng)基金的特點(diǎn)有( )。

　�、�、資本安全性高;

　�、�、流動(dòng)性弱;

　�、�、購(gòu)買(mǎi)限額低;

　　Ⅳ、管理費(fèi)用高。

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析： 貨幣市場(chǎng)基金是以貨幣市場(chǎng)工具為投資對(duì)象的一種基金。貨幣市場(chǎng)基金的優(yōu)點(diǎn)是資本安全性高，購(gòu)買(mǎi)限額低，流動(dòng)性強(qiáng)，收益較高，管理費(fèi)用低，有些還不收取贖回費(fèi)用。

　　第17題單選

　　資產(chǎn)證券化的有關(guān)當(dāng)事人包括( )。

　�、�、發(fā)起人;

　　Ⅱ、信用增級(jí)機(jī)構(gòu);

　�、蟆⒊袖N(xiāo)人;

　�、簟⑻囟�目的機(jī)構(gòu)或特定目的受托人。

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：C

　　參考解析： 資產(chǎn)證券化的有關(guān)當(dāng)事人包括：①發(fā)起人;②特定目的機(jī)構(gòu)或特定目的受托人;③資金和資產(chǎn)存管機(jī)構(gòu);④信用增級(jí)機(jī)構(gòu);⑤信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu);⑥承銷(xiāo)人;⑦證券化產(chǎn)品投資者。

　　第18題單選

　　公開(kāi)披露基金信息，不得有的行為包括( )。

　　Ⅰ、虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏;

　　Ⅱ、對(duì)證券投資業(yè)績(jī)進(jìn)行預(yù)測(cè);

　�、�、違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失;

　　Ⅳ、詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)。

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析： 根據(jù)《證券投資基金法》第77條的規(guī)定，公開(kāi)披露基金信息，不得有下列行為：①虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏;②對(duì)證券投資業(yè)績(jī)進(jìn)行預(yù)測(cè);③違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失;④詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu);⑤法律、行政法規(guī)和國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定禁止的其他行為。

　　第19題單選

　　基金性質(zhì)的機(jī)構(gòu)投資者包括( )。

　�、瘛⑸鐣�(huì)保險(xiǎn)基金;

　�、颉⒆C券投資基金;

　�、�、企業(yè)年金;

　�、簟⑸鐣�(huì)公益基金。

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：A

　　參考解析： 基金性質(zhì)的機(jī)構(gòu)投資者包括證券投資基金、社會(huì)保險(xiǎn)基金、企業(yè)年金和社會(huì)公益基金。

　　第20題單選

　　國(guó)際債券的特征有( )。

　　Ⅰ、資金來(lái)源廣;

　�、�、發(fā)行規(guī)模小;

　�、�、有國(guó)家主權(quán)保障;

　　Ⅳ、沒(méi)有匯率風(fēng)險(xiǎn)。

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析： 國(guó)際債券是指一國(guó)借款人在國(guó)際證券市場(chǎng)上以外國(guó)貨幣為面值、向外國(guó)投資者發(fā)行的債券。國(guó)際債券具有的特征有：資金來(lái)源廣、發(fā)行規(guī)模大;存在匯率風(fēng)險(xiǎn);有國(guó)家主權(quán)保障;以自由兌換貨幣作為計(jì)量貨幣。

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