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　　>>>2018證券從業(yè)《金融市場基礎(chǔ)知識》必做試題匯總

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　　第1題單選

　　設(shè)立基金管理公司，應(yīng)當(dāng)具備的條件之一是主要股東具有從事證券經(jīng)營、證券投資咨詢、信托資產(chǎn)管理或者其他金融資產(chǎn)管理經(jīng)驗并取得較好的經(jīng)營業(yè)績和良好的社會信譽，最近3年沒有違法記錄，注冊資本不低于人民幣( )。

　　A.1億元

　　B.2億元

　　C.3億元

　　D.4億元

　　參考答案：A

　　參考解析：設(shè)立基金管理公司,應(yīng)當(dāng)具備下列條件,并經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn):

　　(一)有符合本法和《中華人民共和國公司法》規(guī)定的章程;

　　(二)注冊資本不低于一億元人民幣,且必須為實繳貨幣資本;

　　(三)主要股東具有從事證券經(jīng)營、證券投資咨詢、信托資產(chǎn)管理或者其他金融資產(chǎn)管理的較好的經(jīng)營業(yè)績和良好的社會信譽,最近三年沒有違法記錄,注冊資本不低于三億元人民幣;

　　(四)取得基金從業(yè)資格的人員達到法定人數(shù);

　　(五)有符合要求的營業(yè)場所、安全防范設(shè)施和與基金管理業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施;

　　(六)有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險控制制度;

　　(七)法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他條件。

　　第2題單選

　　下列不屬于金融期貨交易制度的是( )。

　　A.逐日盯市制度

　　B.連續(xù)交易制度

　　C.限倉制度

　　D.保證金制度

　　參考答案：B

　　參考解析： 除A、C、D項外，金融期貨的交易制度還包括集中交易制度、標(biāo)準(zhǔn)化的期貨合約和對沖機制、每日價格波動限制及斷路器規(guī)則、大戶報告制度。

　　第3題單選

　　下列選項中，不屬于影響股價的宏觀經(jīng)濟與政策因素的是( )。

　　A.戰(zhàn)爭

　　B.財政政策

　　C.經(jīng)濟增長

　　D.貨幣政策

　　參考答案：A

　　參考解析： 影響股價的宏觀經(jīng)濟與政策因素包括：(1)經(jīng)濟增長。(2)經(jīng)濟周期循環(huán)。(3)貨幣政策。(4)財政政策。(5)市場利率。(6)通貨膨脹。(7)匯率變化。(8)國際收支狀況。

　　第4題單選

　　下列不屬于金融市場特點的是( )。

　　A.交易對象的特殊性

　　B.交易價格的特殊性

　　C.交易場所的非固定性

　　D.交易的自由競爭性

　　參考答案：B

　　參考解析： 金融市場的特點主要有：交易對象的特殊性、交易價格的一致性、交易場所的非固定性、交易的自由競爭性、非物質(zhì)化、借貸活動的集中性。

　　第5題單選

　　下列關(guān)于委托撤銷的說法中，錯誤的是( )。

　　A.在委托未成交之前，客戶有權(quán)變更和撤銷委托

　　B.證券營業(yè)部申報競價成交后，買賣即告成立，成交部分不得撤銷

　　C.在委托未成交之前，客戶變更或撤銷委托，在采用證券經(jīng)紀(jì)商場內(nèi)交易員進行申報的情況下，證券經(jīng)紀(jì)商營業(yè)部業(yè)務(wù)員須即刻執(zhí)行并將執(zhí)行結(jié)果告知客戶

　　D.在委托未成交之前，客戶變更或撤銷委托，在采用客戶或證券經(jīng)紀(jì)商營業(yè)部業(yè)務(wù)員直接申報的情況下，客戶或證券經(jīng)紀(jì)商營業(yè)部業(yè)務(wù)員可直接將撤單信息通過電腦終端輸入證券交易所交易系統(tǒng)，辦理撤單

　　參考答案：C

　　參考解析： 在委托未成交之前，客戶變更或撤銷委托，在采用證券經(jīng)紀(jì)商場內(nèi)交易員進行申報的情況下，證券經(jīng)紀(jì)商營業(yè)部業(yè)務(wù)員須即刻通知場內(nèi)交易員，經(jīng)場內(nèi)交易員操作確認(rèn)后，立即將執(zhí)行結(jié)果告知客戶。

　　第6題單選

　　以募集設(shè)立方式設(shè)立股份有限公司的，發(fā)起人認(rèn)購的股份不得少于公司股份總數(shù)的( )，但是，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

　　A.百分之五十五

　　B.百分之五十

　　C.百分之四十五

　　D.百分之三十五

　　參考答案：D

　　參考解析： 根據(jù)《公司法》第84條的規(guī)定，以募集設(shè)立方式設(shè)立股份有限公司的，發(fā)起人認(rèn)購的股份不得少于公司股份總數(shù)的百分之三十五;但是，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

　　第7題單選

　　企業(yè)年金基金投資股票、股票基金、混合基金、投資連結(jié)保險產(chǎn)品、股票型養(yǎng)老金產(chǎn)品的比例，合計不得高于投資組合委托投資資產(chǎn)凈值的( )。

　　A.15%

　　B.20%

　　C.25%

　　D.30%

　　參考答案：D

　　參考解析： 企業(yè)年金基金資產(chǎn)以投資組合為單位，投資股票、股票基金、混合基金、投資連結(jié)保險產(chǎn)品(股票投資比例高于30%)、股票型養(yǎng)老金產(chǎn)品的比例，合計不得高于投資組合委托投資資產(chǎn)凈值的30%。

　　第8題單選

　　( )對那些熟練的證券投資者來說特別有吸引力。

　　A.A級債券

　　B.B級債券

　　C.C級債券

　　D.D級債券

　　參考答案：B

　　參考解析： B級債券對那些熟練的證券投資者來說特別有吸引力。

　　第9題單選

　　信托市場的主體是( )。

　　A.信托投資活動

　　B.信托產(chǎn)品

　　C.信托當(dāng)事人

　　D.信托關(guān)系人

　　參考答案：C

　　參考解析： 信托市場的主體即信托當(dāng)事人。

　　第10題單選

　　投資主辦人與原證券公司解除勞動合同的，原證券公司應(yīng)當(dāng)在( )日內(nèi)向中國證券業(yè)協(xié)會進行離職備案。

　　A.10

　　B.15

　　C.20

　　D.30

　　參考答案：A

　　參考解析： 投資主辦人與原證券公司解除勞動合同的，原證券公司應(yīng)當(dāng)在10日內(nèi)向中國證券業(yè)協(xié)會進行離職備案。

　　第11題單選

　　債券遠(yuǎn)期交易數(shù)額最小為債券面額( )萬元，交易單位為債券面額( )萬元。

　　A.10;2

　　B.8;1

　　C.10;1

　　D.8;2

　　參考答案：C

　　參考解析：債券遠(yuǎn)期交易數(shù)額最小為債券面額10萬元，交易單位為債券面額1萬元。

　　第12題單選

　　按照我國現(xiàn)行證券交易規(guī)則，( )不可能是證券交易競價的結(jié)果。

　　A.全部成交

　　B.部分成交

　　C.不成交

　　D.推遲成交

　　參考答案：D

　　參考解析： 競價的結(jié)果有三種可能：(1)全部成交。(2)部分成交。(3)不成交。

　　第13題單選

　　關(guān)于普通股票和優(yōu)先股票的說法錯誤的是( )。

　　A.普通股票的股利完全隨公司盈利的高低而變化

　　B.與普通股票相比，優(yōu)先股票是標(biāo)準(zhǔn)的股票，也是風(fēng)險較大的股票

　　C.優(yōu)先股票是一種特殊股票，在其股東權(quán)利、義務(wù)中附加了某些特別條件

　　D.優(yōu)先股票的股息率是固定的

　　參考答案：B

　　參考解析： 在公司盈利較多時，普通股票股東可獲得較高的股利收益，但在公司盈利和剩余財產(chǎn)的分配順序上列在債權(quán)人和優(yōu)先股票股東之后，故其承擔(dān)的風(fēng)險也較高。與優(yōu)先股票相比，普通股票是標(biāo)準(zhǔn)的股票，也是風(fēng)險較大的股票。

　　第14題單選

　　下列選項中，( )不屬于金融危機的特征。

　　A.經(jīng)濟總量與經(jīng)濟規(guī)模出現(xiàn)較大幅度的縮減

　　B.企業(yè)大量倒閉，失業(yè)率提高，社會普遍的經(jīng)濟蕭條

　　C.地區(qū)性債務(wù)危機凸顯

　　D.整個區(qū)域內(nèi)貨幣幣值出現(xiàn)較大幅度的貶值

　　參考答案：C

　　參考解析： 金融危機的特征是：人們基于經(jīng)濟未來將更加悲觀的預(yù)期，整個區(qū)域內(nèi)貨幣幣值出現(xiàn)較大幅度的貶值，經(jīng)濟總量與經(jīng)濟規(guī)模出現(xiàn)較大幅度的縮減，經(jīng)濟增長受到打擊，往往伴隨著企業(yè)大量倒閉，失業(yè)率提高、社會普遍經(jīng)濟蕭條的現(xiàn)象，甚至有時候伴隨著社會動蕩或國家政治層面的動蕩。

　　第15題單選

　　下列因素中，不屬于影響債券利率的是( )。

　　A.借貸資金市場利率水平

　　B.債券期限長短

　　C.債券買入者的財務(wù)狀況

　　D.籌資者的資信

　　參考答案：C

　　參考解析： 在實際經(jīng)濟生活中，債券利率有多種形式，如單利、復(fù)利和貼現(xiàn)利率等。債券利率受很多因素影響，主要有：借貸資金市場利率水平;籌資者的資信;債券期限長短。

　　第16題單選

　　( )是整個證券市場的核心。

　　A.證券發(fā)行人

　　B.證券交易所

　　C.中國證監(jiān)會

　　D.國務(wù)院

　　參考答案：B

　　參考解析： 證券交易所是證券買賣雙方公開交易的場所，是一個高度組織化、集中進行證券交易的市場，是整個證券市場的核心。

　　第17題單選

　　在下列各種基金中，管理費率最低的是( )。

　　A.價值型股票基金

　　B.債券基金

　　C.貨幣市場基金

　　D.股票基金

　　參考答案：C

　　參考解析： 目前，我國股票基金大部分按照1.5%的比率計提基金管理費，債券基金的管理費率一般低于1%，貨幣基金的管理費率為0.33%。故在各種基金中，貨幣市場基金的管理費率最低。

　　第18題單選

　　將證券交易委托分為市價委托和限價委托，是按( )劃分的。

　　A.委托訂單的數(shù)量

　　B.買賣證券的方向

　　C.委托價格限制

　　D.委托時效限制

　　參考答案：C

　　參考解析： 委托的分類：(1)根據(jù)委托訂單的數(shù)量，分為整數(shù)委托和零數(shù)委托。(2)根據(jù)買賣證券的方向，分為買進委托和賣出委托。(3)根據(jù)委托價格限制，分為市價委托和限價委托。(4)根據(jù)委托時效限制，分為當(dāng)日委托、當(dāng)周委托、無期限委托、開市委托和收市委托等。

　　第19題單選

　　下列行為中，不屬于內(nèi)幕交易的是( )。

　　A.知情人員買入或者賣出所持有的該公司的證券

　　B.知情人員或者非法獲取內(nèi)幕信息的其他人員泄露該信息的行為

　　C.與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易

　　D.知情人員或者非法獲取內(nèi)幕信息的其他人員建議他人買賣證券的行為

　　參考答案：C

　　參考解析： 內(nèi)幕交易是指利用內(nèi)幕信息進行證券交易活動。內(nèi)幕交易包括下列行為：①知情人員買入或者賣出所持有的該公司的證券;②非法獲取內(nèi)幕信息的其他人員買入或者賣出所持有的該公司的證券;③知情人員或者非法獲取內(nèi)幕信息的其他人員泄露該信息的行為;④知情人員或者非法獲取內(nèi)幕信息的其他人員建議他人買賣證券的行為。

　　第20題單選

　　在金融期貨交易中，絕大多數(shù)的期貨合約是通過做相反交易實現(xiàn)( )而平倉的。

　　A.對沖

　　B.實物交割

　　C.現(xiàn)金交割

　　D.轉(zhuǎn)手交易

　　參考答案：A

　　參考解析： 金融現(xiàn)貨交易通常以基礎(chǔ)金融工具與貨幣的轉(zhuǎn)手而結(jié)束交易活動。而在金融期貨交易中，僅有極少數(shù)的合約到期進行交割交收，絕大多數(shù)的期貨合約是通過做相反交易實現(xiàn)對沖而平倉的。

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