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　　>>>2018證券從業(yè)《金融市場基礎(chǔ)知識》必做試題匯總

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　　1.有關(guān)私募投資基金說法正確的是(　　)。

　�、�.投資包括買賣股票、股權(quán)、債券、期貨等

　�、�.對設(shè)立私募基金管理機構(gòu)和發(fā)行私募基金設(shè)立行政審批

　　Ⅲ.可以非公開募集資金，資產(chǎn)由基金管理人或者普通合伙人管理

　�、�.證券公司、基金管理公司、期貨公司及其子公司可以從事該業(yè)務(wù)

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：私募投資基金(以下簡稱“私募基金”)，是指在中華人民共和國境內(nèi)，以非公開方式向合格投資者募集資金設(shè)立的投資基金。私募基金財產(chǎn)的投資包括買賣股票、股權(quán)、債券、期貨、期權(quán)、基金份額及投資合同約定的其他投資標(biāo)的。私募基金有兩種形式，一是，非公開募集資金，資產(chǎn)由基金管理人或者普通合伙人管理的，以進行投資活動為目的設(shè)立的公司或者合伙企業(yè);二是，證券公司、基金管理公司、期貨公司及其子公司從事的私募基金業(yè)務(wù)。中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依照《證券投資基金法》、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》和中國證監(jiān)會的其他有關(guān)規(guī)定，對私募基金業(yè)務(wù)活動實施監(jiān)督管理。對設(shè)立私募基金管理機構(gòu)和發(fā)行私募基金不設(shè)行政審批，允許各類發(fā)行主體在依法合規(guī)的基礎(chǔ)上，向累計不超過法律規(guī)定特定數(shù)量的投資者發(fā)行私募基金。建立健全私募基金發(fā)行監(jiān)管制度，切實強化事中事后監(jiān)管，依法嚴(yán)厲打擊以私募基金為名的各類非法集資活動。

　　2.國際債券在國際市場上發(fā)行，因此其計價貨幣往往是國際通用貨幣，一般以(　　)和日元為主。

　　Ⅰ.美元Ⅱ.英鎊

　�、�.歐元Ⅳ.瑞士法郎

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：國際債券在國際市場上發(fā)行，因此其計價貨幣往往是國際通用貨幣，一般以美元、英鎊、歐元、日元和瑞士法郎為主。

　　3.以下關(guān)于滬港通的投資額度管理，說法正確的有(　　)。

　�、�.設(shè)有額度，用以控制跨境資金流的初期速度及規(guī)模

　�、�.總額度是指通過滬港通流入香港股市的最高資金總額

　�、�.每日額度為當(dāng)天所能用的資金額度

　�、�.額度不是按申請行政分配給個別的券商，而是按照“先到先得”的原則分配，而且不允許修改訂單

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：滬港通將設(shè)有額度，用以控制跨境資金流的初期速度及規(guī)模。額度包括兩個部分，每日額度及總額度�？傤~度是指通過滬港通流入內(nèi)地股市的最高資金總額。每日額度為當(dāng)天所能用的資金額度。滬港通計劃的額度不是按申請行政分配給個別的券商，而是按照“先到先得”的原則分配，而且不允許修改訂單。

　　4.有關(guān)期貨市場的說法正確的有(　　)。

　�、�.期貨交易所是買賣期貨合約的場所，是期貨市場的核心

　�、�.期貨市場又分為商品期貨市場和金融期貨市場

　　Ⅲ.期貨市場的參與者基本上分為兩種人：即套期保值者和投機者

　�、�.金融期貨市場比商品期貨市場出現(xiàn)的相對較早

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：期貨交易所是買賣期貨合約的場所，是期貨市場的核心。期貨市場的參與者基本上分為兩種人：即套期保值者和投機者。期貨市場又分為商品期貨市場和金融期貨市場。商品期貨市場的產(chǎn)生已有100多年的歷史，而金融期貨市場則是20世紀(jì)70年代金融創(chuàng)新的產(chǎn)物。

　　5.下列關(guān)于“互換”解釋正確的是(　　)。

　　Ⅰ.互換是參與者進行套期保值的重要工具

　�、�.互換是進行風(fēng)險管理的重要工具

　　Ⅲ.互換是聯(lián)系債券市場的重要橋梁

　�、�.互換是聯(lián)系貨幣市場的重要橋梁

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：互換是參與者進行套期保值、進行風(fēng)險管理的重要工具，同時也是聯(lián)系債券市場和貨幣市場的重要橋梁。

　　6.金融市場是(　　)發(fā)展的產(chǎn)物。

　�、�.商品經(jīng)濟

　�、�.貨幣

　　Ⅲ.信用經(jīng)濟

　�、�.資本主義經(jīng)濟制度

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　參考答案：D

　　參考解析：金融市場是商品經(jīng)濟和信用經(jīng)濟發(fā)展的產(chǎn)物。早在簡單商品經(jīng)濟條件下，盡管那時的貨幣主要是作為商品交換的媒介，但也作為支付手段，并用信用工具作為支付依據(jù)，這樣就產(chǎn)生了貨幣經(jīng)營業(yè)和高利貸。

　　7.專項資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點有(　　)。

　�、�.綜合性，即證券公司與客戶可以是一對一，也可以是一對多

　�、�.特定性，即業(yè)務(wù)設(shè)定特定的投資目標(biāo)

　�、�.通過專門賬戶經(jīng)營運作

　　Ⅳ.唯一性

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：專項資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點是：綜合性，即證券公司與客戶可以是一對一，也可以是一對多;特定性，即業(yè)務(wù)設(shè)定特定的投資目標(biāo);通過專門賬戶經(jīng)營運作。

　　8.以下(　　)負責(zé)組織儲蓄國債承銷團組建工作，并負責(zé)基本代銷額度和機動代銷額度的分配。

　�、�.財政部Ⅱ.中國人民銀行

　�、�.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司Ⅳ.中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：財政部會同中國人民銀行負責(zé)組織儲蓄國債承銷團組建工作，并負責(zé)基本代銷額度和機動代銷額度的分配。

　　9.市場風(fēng)險包括(　　)。

　�、�.權(quán)益風(fēng)險Ⅱ.匯率風(fēng)險

　　Ⅲ.商品風(fēng)險Ⅳ.利率風(fēng)險

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：市場風(fēng)險包括權(quán)益風(fēng)險、匯率風(fēng)險、利率風(fēng)險以及商品風(fēng)險。

　　10.基金管理人雖然必須按規(guī)定對基金凈資產(chǎn)進行估值，但遇到下列(　　)特殊情況，有權(quán)暫停估值。

　�、�.占基金相當(dāng)比例的投資品種的估值出現(xiàn)重大轉(zhuǎn)變，而基金管理人為保障投資人的利益，已決定延遲估值

　�、�.基金投資所涉及的證券交易所遇法定節(jié)假日或因故暫停營業(yè)時

　　Ⅲ.如出現(xiàn)基金管理人認為屬于緊急事故的任何情況，會導(dǎo)致基金管理人不能出售或評估基金資產(chǎn)的

　　Ⅳ.因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人無法準(zhǔn)確評估基金資產(chǎn)價值時

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：基金管理人雖然必須按規(guī)定對基金凈資產(chǎn)進行估值，但遇到下列特殊情況，可以暫停估值：基金投資所涉及的證券交易所遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營業(yè)時;因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人無法準(zhǔn)確評估基金資產(chǎn)價值時;占基金相當(dāng)比例的投資品種的估值出現(xiàn)重大轉(zhuǎn)變，而基金管理人為保障投資人的利益，已決定延遲估值;如出現(xiàn)基金管理人認為屬于緊急事故的任何情況，會導(dǎo)致基金管理人不能出售或評估基金資產(chǎn)的;中國證監(jiān)會和基金合同認定的其他情形。

　　11.送股時，將上市公司的留存收益轉(zhuǎn)入“股本”賬戶，留存收益包括盈余公積和未分配利潤，現(xiàn)在的上市公司一般只將(　　)用以送股。

　　A.已分配利潤部分

　　B.未分配利潤部分

　　C.已實現(xiàn)利潤部分

　　D.未實現(xiàn)利潤部分

　　參考答案：B

　　參考解析：送股時，將上市公司的留存收益轉(zhuǎn)入“股本”賬戶，留存收益包括盈余公積和未分配利潤，現(xiàn)在的上市公司一般只將未分配利潤部分用以送股。

　　12.以下不是全球市場發(fā)展趨勢的是(　　)。

　　A.金融全球化

　　B.金融工程化

　　C.金融規(guī)�；�

　　D.金融自由化

　　參考答案：C

　　參考解析：金融市場的發(fā)展趨勢為：金融全球化、金融自由化、金融工程化、資產(chǎn)證券化。

　　13.股票拆細還是合并，對公司沒有實質(zhì)性的影響，只是增加或減少股東持有股票的數(shù)量，并不改變(　　)。

　　A.每位股東所持股票數(shù)量權(quán)占公司全部股票數(shù)量的比重

　　B.每位股東所持股票面額占公司全部股票面額的比重

　　C.每位股東所持股東權(quán)益占公司全部股東權(quán)益的比重

　　D.每位股東所持股票數(shù)量占公司全部股票數(shù)量的比重

　　參考答案：C

　　參考解析：理論上，股票拆細還是合并，對公司沒有實質(zhì)性的影響，只是增加或減少股東持有股票的數(shù)量，并不改變每位股東所持股東權(quán)益占公司全部股東權(quán)益的比重。

　　14.可交換公司債券自發(fā)行結(jié)束之日起(　　)個月后，方可交換為預(yù)備交換的股票，債券持有人對交換股票或者不交換股票有選擇權(quán)。

　　A.6

　　B.9

　　C.12

　　D.24

　　參考答案：C

　　參考解析：可交換公司債券自發(fā)行結(jié)束之日起12個月后，方可交換為預(yù)備交換的股票，債券持有人對交換股票或者不交換股票有選擇權(quán)。

　　15.股票之所以有價格，可以買賣和轉(zhuǎn)讓，是因為它能給持有人帶來(　　)。

　　A.預(yù)期利潤

　　B.高額收益

　　C.剩余價值

　　D.預(yù)期收益

　　參考答案：D

　　參考解析：股票只是投入企業(yè)的現(xiàn)實資本的紙質(zhì)復(fù)本，本身并沒有價值。它之所以有價格，可以買賣和轉(zhuǎn)讓，是因為它能給持有人帶來預(yù)期收益。

　　16.關(guān)于股票基金，下列描述正確的是(　　)。

　　A.股票基金是指以上市股票為惟一投資對象的證券投資基金

　　B.股票基金的投資目標(biāo)側(cè)重于追求資本利得和短期資本增值

　　C.按基金投資的標(biāo)的劃分，可將股票基金劃分為一般股票基金和專門化股票基金

　　D.基金管理人擬定投資組合，將資金投放到一個或幾個國家甚至全球的股票市場，以達到分散投資、降低風(fēng)險的目的

　　參考答案：D

　　參考解析：A項，股票基金是指以上市股票為主要投資對象的證券投資基金;B項，股票基金的投資目標(biāo)側(cè)重于追求資本利得和長期資本增值;C項，按基金投資的分散化程度，可將股票基金劃分為一般股票基金和專門化股票基金。

　　17.基金管理人運用基金財產(chǎn)進行證券投資時，一只基金持有一家上市公司的股票，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的(　　)。

　　A.10%

　　B.20%

　　C.30%

　　D.40%

　　參考答案：A

　　參考解析：基金管理人運用基金財產(chǎn)進行證券投資，不得有下列情形：一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超過基金資產(chǎn)凈值的10%。

　　18.證券經(jīng)紀(jì)商為投資者辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的前提條件之一，是投資者必須事先到(　　)開立證券賬戶。開立證券賬戶應(yīng)堅持合法性和真實性的原則。

　　A.中國結(jié)算公司或其開戶代理機構(gòu)

　　B.中國證監(jiān)會

　　C.上海證券交易所

　　D.深圳證券交易所

　　參考答案：A

　　參考解析：證券經(jīng)紀(jì)商為投資者辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的前提條件之一，是投資者必須事先到中國結(jié)算公司或其開戶代理機構(gòu)開立證券賬戶。開立證券賬戶應(yīng)堅持合法性和真實性的原則。

　　19.基金將眾多投資者的資金集中起來，委托基金管理人進行共同投資，體現(xiàn)了證券投資基金的(　　)特點。

　　A.集合理財

　　B.組合投資

　　C.風(fēng)險共擔(dān)

　　D.嚴(yán)格監(jiān)管

　　參考答案：A

　　參考解析：基金將眾多投資者的資金集中起來，委托基金管理人進行共同投資，表現(xiàn)出一種集合理財?shù)奶攸c。

　　20.用風(fēng)險對沖策略管理風(fēng)險的關(guān)鍵問題在于(　　)的確定。

　　A.對沖時間

　　B.對沖比率

　　C.對沖數(shù)量

　　D.對沖金額

　　參考答案：B

　　參考解析：用風(fēng)險對沖策略管理風(fēng)險的關(guān)鍵問題在于對沖比率的確定，這一比率直接關(guān)系到風(fēng)險管理的效果和成本。

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